北京市资格从业考试《投资银行业务保荐代表人》复习题资料第三十五篇.docx
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北京市资格从业考试《投资银行业务保荐代表人》复习题资料第三十五篇
2019-2020年北京市资格从业考试《投资银行业务(保荐代表人)》复习题资料[第三十五篇]
一、单选题-1/知识点:
章节测试
下列关于证券市场线的描述,正确的有()。
Ⅰ证券市场线用标准差作为风险衡量指标Ⅱ如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的上方Ⅲ如果某证券的价格被低估,则该证券会在证券市场线的下方Ⅳ如果某证券的价格被高估,则该证券会在证券市场线的上方Ⅴ证券市场线说明只有系统风险才是决定期望收益率的因素
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
二、单选题-2/知识点:
章节测试
要约收购中,被收购公司董事会的下列行为符合《上市公司收购管理办法》的有()。
Ⅰ利用公司资源向收购人提供财务资助Ⅱ经股东大会同意,对外投资新项目Ⅲ建议股东不接受收购方的要约Ⅳ聘请财务顾问提出专业意见Ⅴ经股东大会同意,在要约收购期间,被收购公司董事辞职
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
三、单选题-3/知识点:
章节测试
关于网上、网下投资者的要求,下列说法正确的是()。
A.首次公开发行股票的网下发行应和网上发行同时进行,网下和网上投资者在申购时需缴付申购资金
B.投资者应当自行选择参与网下或网上发行,不得同时参与
C.网下和网上投资者获得配售后,无需缴付认购资金
D.网上投资者连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时,3个月内不得参与新股申购
四、单选题-4/知识点:
章节测试
在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?
()Ⅰ协议Ⅱ做市Ⅲ竞价Ⅳ拍卖
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
五、单选题-5/知识点:
章节测试
关于地方政府发行债券,下列表述正确的是()。
Ⅰ地方政府发行专项债券的期限为1年、3年、5年、7年和10年,但单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的30%Ⅱ地方政府发行专项债券由省、自治区、直辖市(含经省政府批准自办债券发行的计划单列市)人民政府依法自行组织本地区专项债券发行、利息支付和本金偿还Ⅲ地方政府发行一般债券的资金用于没有收益的公益性项目,而发行专项债券的资金用于有收益的公益性项目Ⅳ地方政府发行专项债券只需进行债项信用评级,首次评级进行一次,此后跟踪评级每年开展一次Ⅴ地方政府专项债券由各地按照市场化原则自发自还,发行和偿还主体为地方政府,债券资金收支列入一般公共预算管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
六、单选题-6/知识点:
章节测试
非上市公众公司收购中,关于被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的说法,不正确的是()。
A.控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前,应当主动消除损害
B.未能消除损害的,应当就其出让相关股份所得收入用于消除全部损害做出安排
C.对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排,并提交被收购公司股东大会审议通过
D.提交被收购公司股东大会审议的,被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方可以参与表决
七、单选题-7/知识点:
章节测试
原材料账面价12万元/套,市价为10万元/套。
每套原材料加工成产品要花15万元,每件成品估计的销售税费为1.2万元,产品售价30万元/套,期末该原材料应计提跌价准备()万元。
A.0
B.2
C.1.8
D.3.8
八、单选题-8/知识点:
章节测试
关于股份支付的计量,下列说法正确的是()。
Ⅰ以现金结算的股份支付,应按资产负债表日当日权益工具的公允价值重新计量Ⅱ以权益结算的股份支付,应按授予日权益工具的公允价值计量,不确认其后续公允价值变动Ⅲ结算企业为接收服务企业投资者的,若以其本身权益工具结算的,应在个别财务报表中按授予日的公允价值确认长期股权投资和股本Ⅳ结算企业为接收服务企业投资者的,若不是以其本身权益工具而是以集团内其他企业的权益工具结算的,应将该股份支付交易作为现金结算的股份支付进行会计处理Ⅴ接受服务企业没有结算义务且授予本企业职工的是其本身权益工具的,应将该股份支付交易作为权益结算的股份支付处理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
九、单选题-9/知识点:
章节测试
甲持有乙公司、丙公司100%股权。
2016年8月29日,乙公司将其控制的某上市公司60%股份全部转让给丙公司,下列说法正确的是()。
[2016年10月真题]
A.丙公司可以向证监会提出免于以要约方式增持股份的申请
B.丙公司可以向证监会提出免于发出要约的申请,证监会自收到符合规定的申请文件之日起10个工作日内未提出异议的,丙公司可以向证券交易所和证券登记结算机构申请办理股份转让和过户登记手续
C.丙公司所持的上市公司股份应当锁定36个月
D.丙公司如果不申请豁免,那么可以发出全面要约或者部分要约
一十、单选题-10/知识点:
章节测试
保荐人保荐股票上市(股票恢复上市除外)时,应当向证券交易所提交的文件主要包括()。
Ⅰ上市保荐书Ⅱ保荐协议Ⅲ保荐人和相关保荐代表人已向中国证监会注册登记并列人保荐人和保荐代表人名单的证明文件Ⅳ保荐人向保荐代表人出具的由董事长或者总经理签名的授权书Ⅴ发行人最近2年的年度财务报表
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
一十一、单选题-11/知识点:
章节测试
以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有()。
Ⅰ申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出Ⅲ做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅳ
一十二、单选题-12/知识点:
章节测试
上市公司发行股份购买资产,拟购买资产交易价格为9亿元,以下说法正确的是()。
A.若配套募集资金3亿元,则要由发审委审核
B.若并购重组方案构成借壳上市的,则募集配套资金中补充流动资金的比例为不超过50%
C.配套募集资金可以用于支付本次交易的现金对价、支付并购交易税费、人员安置费、标的资产在建项目等
D.过会后调整募集资金金额的,无需重新提交重组委审核
一十三、单选题-13/知识点:
章节测试
以下系创业板上市公司需暂停上市的情形的有()。
Ⅰ连续3年亏损Ⅱ2010年被CPA出具否定意见的审计报告,2011年被CPA出具无法表示意见的审计报告Ⅲ最近36个月内累计受到交易所3次公开谴责Ⅳ6月30日未公开上年年报Ⅴ该年年报净资产为负,利润为正
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
一十四、单选题-14/知识点:
章节测试
以下已经计提的资产减值准备,可以通过损益转回的有()。
Ⅰ以成本模式进行后续计量的投资性房地产Ⅱ可供出售权益工具Ⅲ存货Ⅳ持有至到期投资Ⅴ无形资产
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
一十五、单选题-15/知识点:
章节测试
创业板发行人在报送规定的申请文件时,如不能提供有关文件原件,可()。
A.待补齐相关文件后再提交申请
B.提交相应的复印件
C.由发行人律师提供保证与原件一致的鉴证意见
D.由公证人出具保证与原件一致的承诺文件
一十六、单选题-16/知识点:
章节测试
创业板某上市公司拟申请非公开发行股票,以下属于必备申请文件的有()。
Ⅰ非公开发行股票预案Ⅱ关于本次发行是否涉及重大资产重组的说明Ⅲ最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告Ⅳ保荐机构的尽职调查报告Ⅴ本次发行的董事会决议
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
一十七、单选题-17/知识点:
章节测试
下列关于外国投资者并购境内企业安全审查程序的说法,正确的是()。
A.全国性行业协会、同业企业及上下游企业可以向商务部提出审查建议
B.通过一般性审查后,再进行特别审查
C.外国投资者并购境内企业,由境内企业向商务部提出申请
D.在并购安全审查过程中,申请人不得向商务部申请修改交易方案或撤销并购交易
一十八、单选题-18/知识点:
章节测试
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有()。
Ⅰ保荐机构持有发行人8%的股份Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份Ⅳ发行人持有保荐机构8%的股份V?
发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
一十九、单选题-19/知识点:
章节测试
甲公司现有某种存货1000件,成本为0.8万元/件,其中600件有合同,合同价格为500万元;400件没有合同,市场价格为1万元/件,预计销售每件产品销售费用约=0.1万元,变现相关税费约为0.1万元/件,计算应计提存货跌价准备为()。
A.?
0
B.100
C.180
D.20
二十、单选题-20/知识点:
章节测试
注册会计师在审计时,甲公司经审计的合并应收账款余额为2000万元,甲公司应收账款项目母公司计提了300万元坏账准备(不含对合并范围内主体的应收账款),持股80%的子公司计提了100万元坏账准备(不含对合并范围内主体的应收账款),资产评估机构对应收账款进行评估,则合并应收账款的评估值为()。
[2010、2011年真题]
A.2000万元
B.1700万元
C.1600万元
D.1620万元
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- 投资银行业务保荐代表人 北京市 资格 从业 考试 投资银行 业务 保荐 代表人 复习题 资料 第三 十五