贵州下半年基金从业资格不动产投资概述模拟试题.docx
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贵州下半年基金从业资格不动产投资概述模拟试题
贵州2016年下半年基金从业资格:
不动产投资概述模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列基金类型中投资风险最高的是__。
A.债券型基金B.货币市场基金C.股票型基金D.混合型基金
2、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括__。
A.印花税B.交易佣金C.过户费D.经手费
3、下列关于蓝光公司的基本信息中,使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A.公司注册资本为5亿B.公司成立1年以来,治理健全,内部监控制度完善C.公司无任何违法违规行为,社会信誉良好D.公司经营业绩较好,资产质量良好
4、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,在发行人主体资格方面,要求申请在主板市场上市的发行人,上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间,因此,要求在组织形式上,股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。
A:
1B:
2C:
3D:
5
5、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
6、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
7、通过__,投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A.公司是否有违规事件发生B.公司在投资上是否出现过重大的失误C.公司旗下目前的基金业绩D.公司的一些事件性公告
8、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A:
基金注册登记结构B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
9、我国基金业经过近9年时间的规范发展,已经初步形成一套以____为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。
A:
《证券投资基金法》B:
《基金运作管理办法》C:
《基金信息披露管理办法》D:
《基金管理公司管理办法%26gt;》
10、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市净率
11、下列属于我国公司股东权利的有__。
A.公司重大决策参与权B.对公司的经营管理提出质询C.持有的股份可以依法转让D.查阅公司章程
12、久期用来衡量债券的__风险。
A.利率B.信用C.提前赎回D.通货膨胀
13、封闭式基金至少每周公告____次资产净值和份额净值。
A:
1B:
2C:
3D:
5
14、考察基金公司营销能力的要点包括__。
A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略D.公司代销渠道情况
15、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
16、下列关于基金评级的说法,错误的是__。
A.投资者在参考评级结果时,应首先考察评级机构及评级结果的合规性B.投资者对基金的评价应着重基于3年期以上的业绩表现,而不应过多关注基金单项指标的短期排名C.通常来说,五星级的债券型基金比四星级的股票型基金的表现更优异D.获得较高等级评价的基金未必安全,它本身可能是高风险的品种,只是在承担风险的同时获得了较高的收益
17、封闭式基金募集期限届满,基金份额总额达到核准规模的80%以上,并且基金份额持有人人数达到200人以上,基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。
A:
5B:
10C:
20D:
30
18、基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。
A.基金合同B.基金代销协议C.基金托管协议D.基金招募说明书
19、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
20、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债B.企业债券C.权证D.货币市场工具
21、2008年9月12日,中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题,对基金估值业务,特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票
22、投资指令经风控部门审核,可以起到__的作用。
A.防止基金经理决策的随意性与道德风险B.避免出现投资失误C.提高交易效率D.实现决策人与执行人相分离
23、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形
24、下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
25、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____A:
反映的经济关系不同B:
投资主体不同C:
所筹集资金的投向不同D:
风险水平不同
26、基金的运作费用包括__。
A.审计费B.持有人大会费C.上市年费D.信息披露费
27、广告通过各种媒体和方式向投资者传播,如__等。
A.印刷媒体B.户外和公共交通广告C.移动电视媒体D.网站在线服务
28、下列关于封闭式基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于已实现收益的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值
29、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置B.偏进取的平衡资产配置C.长期投资的权益投资工具D.固定收益工具
30、我国开放式基金的销售体系中不包括__。
A.银行代销B.证券公司代销C.基金管理公司直销D.保险公司代销
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A:
股东B:
董事C:
监事D:
高级管理人员
32、以下不属于开放式基金的费用的是____A:
管理费、托管费B:
印花税C:
认(申)购费、赎回费D:
持续销售服务费
33、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A.基金管理公司董事会B.基金管理公司总经理C.基金经营所在地中国证监会派出机构D.中国证监会
34、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.寻亲问友法
35、下列关于股票型基金的说法正确的是__。
A.股票型基金是组合投资,风险相对分散化B.股票型基金份额净值高,说明基金投资业绩好C.股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D.股票型基金采取组合投资,所以不可以分散非系统性风险
36、下列各项不属于基金费用的是____A:
管理人报酬B:
托管费C:
交易费用D:
基金申购费
37、基金注册登记机构负责的业务包括基金__。
A.登记B.存管C.清算D.交收
38、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A.估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值B.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值C.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
39、下列属于基金业“软件”的有__。
A.基金产品线B.基金公司C.理财规划观念D.客户群体对基金的理解和接受度
40、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
41、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
42、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
43、在基金募集和运作过程中,负有信息披露义务的主要当事人不包括__。
A.基金管理人B.基金托管人C.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D.基金监管机构
44、普通股票股东是否具有优先认股权,取决于__。
A.认购时间与股权登记日的关系B.认购时间C.股权登记日D.持有股票时间的长短
45、一般而言,基金投资管理流程的环节有__。
A.交易部依据基金经理的投资指令执行交易B.研究部门提供研究报告C.投资决策委员会决定基金总体投资计划D.基金经理制订投资组合具体方案
46、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型
47、开放式基金非交易过户主要包括__等。
A.继承B.司法强制执行C.出售D.赎回
48、开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时,为巨额赎回。
A.3%B.5%C.10%D.20%
49、以下原则中,__不是基金监管的原则。
A.依法监管原则B.监管的连续性和有效性原则C.周期性原则D.公开、公平和公正原则
50、当客户选择IFA购买基金时,IFA首先要做的是__。
A.了解你的产品B.了解你的客户C.了解你的价值D.了解你的服务
51、国家股的主要资金来源不包括__。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份
52、目前,我国的结构化金融衍生产品主要包括__。
A.由股份有限公司发行的各类融资产品B.由商业银行开发的各类结构化理财产品C.在代办股份转让系统上可交易的各类票据D.在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据
53、__是基金评级的基础。
A.建立评级模型B.计算评级数据C.划分评价等级D.划分基金类别
54、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇
55、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
56、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的____担任。
A:
商业银行B:
保险公司C:
证券公司D:
信托投资公司
57、证券市场监管的对象包括__。
A.证券发行主体B.证券公司C.证券经营机构D.证券服务机构
58、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
59、下列基金销售人员的客户服务中,属于售前服务内容的是__。
A.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法B.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金C.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果D.向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法
60、基金份额持有人大会的第一召集人是__。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.中国证监会
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