上半年重庆省证券从业资格考试股票的特征与类型试题.docx
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上半年重庆省证券从业资格考试股票的特征与类型试题
2015年上半年重庆省证券从业资格考试:
股票的特征与类型试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.在我国,基金管理人只能由__担任。
A.商业银行B.信托投资公司C.基金管理公司D.证券公司
2.通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。
A.记账式债券B.实物债券C.票券式债券D.凭证式债券
3.证券公司办理集合资产管理业务,由__代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利,履行相应义务。
A.登记公司B.证券公司C.证券交易所D.资产托管机构
4.现行市价法的适用条件是存在()个及以上具有可比性的参照物。
A.1B.2C.3D.4
5.公司应当自作出减少注册资本决议之日起()日内通知债权人,并于()日内在报纸上公告。
A.10;20B.10;30C.20;30D.15;30
6.金融期权合约是一种权利交易的合约,其价格__。
A.是期权合约规定的买进或卖出标的资产的价格B.是期权合约标的资产的理论价格C.是期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而需支付的费用D.被称为协定价格
7.关于债券投资面临的购买力风险,下列叙述正确的是__。
A.主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.是债券投资者所面临的主要风险C.债券和其他固定收益证券,如优先股,不受购买力风险的影响D.购买力风险即通货膨胀的风险
8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是()。
A.以资产净值确定 B.在资产净值的基础上加一定的手续费确定 C.以资产总值确定 D.在资产总值的基础上加一定的手续费确定
9.根据我国政府对WTO的承诺,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,加入后三年内外资比例不超过()。
A.33%B.49%C.50%D.25%
10.权证交收履约保证金账户开立后,结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A.50B.100C.150D.200
11.根据需要,国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股,经评估作价后,界定为__。
A.国家法人股B.国有股C.国有法人股D.国家股
12.当社会总需求大于总供给时,中央银行用以减少总需求,会采取的是__A.松的货币政策B.紧的货币政策C.中性货币政策D.弹性货币政策
13.收益率曲线的变化方式可以大致分为__。
A.平行移动和非平行移动两种B.收益曲线的斜度变化和收益曲线的谷峰变动C.平行移动和收益曲线的斜度变化D.平行移动和收益曲线的谷峰变动
14.我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A.50B.30C.15D.10
15.按照我国证券交易所的现行规定,证券交易的竞价原则是()。
A.时间优先,数量优先 B.价格优先,数量优先 C.价格优先,客户优先 D.价格优先,时间优先
16.上市公司股东申请发行可交换公司债券的,发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A.30%B.40%C.70%D.80%
17.企业债券申请上市,其累计发行在外的债券总面额不超过企业净资产额的__。
A.20%B.30%C.40%D.50%
18.我国证券交易所证券指数的编制遵循()的原则。
A.公平及时 B.公开透明 C.简便易用 D.高效正确
19.储蓄国债(电子式)是指__面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券。
A.国家发改委B.财政部C.中国人民银行D.证监会
20.在深圳证券交易所法人结算模式之下,深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定__。
A.法人结算席位B.A、B股联合席位C.风险金账户D.结算经办人
21.__担负投资计划反馈的职能,及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部B.交易部C.投资部D.研究部
22.下列不属于操纵市场行为的是__。
A.向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易B.出售或者要约出售其并不持有的证券,扰乱证券市场秩序C.单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D.以散布谣言等手段影响证券发行、交易
23.保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于__。
A.买入并持有策略B.恒定混合策略C.投资组合保险策略D.动态资产配置策略
24.下列各项属于事件异常现象的是__。
A.推荐购买某种股票的分析家越多,这种股票越有可能下跌B.为少数机构所持有的股票趋于高收益C.没有被分析家看好的股票往往产生高收益D.实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨
25.按照我国证券交易所的现行规定,证券交易的竞价原则是()。
A.时间优先,数量优先 B.价格优先,数量优先 C.价格优先,客户优先 D.价格优先,时间优先
26.在场外交易市场,金融机构的柜台是()。
A.交易的组织者 B.交易的直接参与者 C.既是交易的组织者,又是交易的直接参加者 D.交易的监管者
27.关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序,下列各项不正确的是__。
A.保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B.发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C.中国证监会收到申请文件后,在5个工作日内作出是否受理的决定D.股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请
28.按照收入的资本化定价方法,一种资产的内在价值与预期现金流的贴现值之间的关系是__A.不等于B.等于C.肯定大于D.肯定小于
29.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法不正确的是__。
A.应建立健全经纪业务的实时监控系统B.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容C.应在营业部采用统一的柜面交易系统D.应建立交易数据安全备份制度
30.新股网上竞价发行中,投资者作为__,在指定时间通过证券交易所会员交易柜台,以不低于发行底价的价格及限购数量,进行竞价认购。
A.卖方B.买方C.委托方D.代理方
31.下列不属于证券经纪业务特点的是__。
A.客户指令的权威性B.经纪商的中介性C.客户资料的保密性D.交易物品的稳定性
32.董事会每年应至少召开__次定期会议。
A.1B.3C.2D.4
33.无记名股票持有人应当于股东大会召开__日前至闭会止将股票交存于公司才能出席大会。
A.10B.15C.7D.5
34.资产评估中运用清算价格法评价资产价值时,应当根据资产清算时其资产的()评定重估价值。
A.可变现值B.净资产C.净资本D.账面净值
35.公司通过配股融资后,__。
A.净资产增加B.负债将减少C.资产负债率将上升D.权益负债比率不变
36.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值,向外国投资者发行的债券是__。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券
37.下列说法错误的是()。
A.特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的B.夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标C.詹森指数以标准差作为基金风险的度量,给出了基金份额标准差的超额收益率D.詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标
38.下列关于《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的说法,不正确的是__。
A.明确对证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员实行从业资格审批制度和年检制度B.对从业条件和要求、行为规范、业务管理和责任承担等方面做出了明文规定C.证券、期货投资咨询人员不得在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见D.证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名
39.__可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司
40.一证券投资者以每股15元的价格买入20000股股票,那么,该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算,其他费用按规定计收)。
A.15.08B.15.10C.15.15D.15.18
41.企业股份制改组时,应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围,其基本原则是__。
A.进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B.进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C.进入股份有限公司的所有资产进行评估D.进入股份有限公司的所有负债进行评估
42.在下列与黄金分割线有关的一些数字中,__组最为重要,股价极容易在由这组数字产生的黄金分割线处产生支撑和压力。
A.0.618,1.618,2.618B.0.382,0.618,0.809C.0.618,1.618,4.236D.0.382,0.809,4.236
43.对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A.4B.8C.2D.6
44.关于可转换公司债券,下列说法错误的是()。
A.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高,赎回的期权价值就越小,越有利于转债持有人B.在股价走势向好时,赎回条款实际上起到强制转股的作用C.股票波动率越大,期权的价值越高,可转换公司债券的价值越高D.转股价格越低,期权价值越高,可转换公司债券的价值越高
45.公司因股东大会决议解散的,应当在解散事由出现之日__日内成立清算组,开始清算。
A.10B.15C.20D.30
46.与基本分析相比,技术分析具有__的特点。
A.对市场的反映比较直观B.比较全面地把握证券的基本走势C.应用起来比较简单D.分析的结论时效性较弱
47.证券投资基金有不同的投资目的,对于收入型基金来说__。
A.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较低B.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较低C.资产成长的潜力较大,损失本金的风险相对较高D.资产成长的潜力较小,损失本金的风险相对较高
48.上海证券交易所和深圳证券交易所先后于()正式运行。
A.1990年12月和1991年7月B.1991年7月和1990年12月C.1991年7月和1992年10月D.1992年10月和1991年7月
49.上市公司发行可转换公司债券,要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。
A.5%B.6%C.9%D.10%
50.基金管理人的最主要职责是负责__。
A.受托资产管理B.基金资产清算和会计复核C.基金资产的保管D.基金资产的投资运作
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- 上半年 重庆 证券 从业 资格考试 股票 特征 类型 试题