浦东新区特殊保安经费项目.docx
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浦东新区特殊保安经费项目
浦东新区2017年特殊保安经费项目
绩效评价报告
评价中介机构:
上海华炬会计师事务所有限公司
2018年6月
浦东新区2017年特殊保安经费项目
绩效评价报告
主管部门:
上海市公安局浦东分局
项目单位:
上海市公安局浦东分局
委托单位:
上海市公安局浦东分局
评价机构:
上海华炬会计师事务所有限公司
机构负责人:
赵国理
摘要
特殊保安是为了建立与现代警务机制相适应的人力资源管理体系,解决警力不足与日益繁重的公安任务之间的突出矛盾,降低用警成本,合理使用警力资源,优化人员配置,提高公安机关队伍的整体运作效率。
自2011年起,上海市公安局浦东分局聘用特殊保安,用于弥补安保力量及警力不足,协助维护本地区社会治安秩序。
特殊保安分为三大类,一是世博园区公安处,分区指挥部特殊保安,该部分特殊保安是为了解决2011年浦东公安分局增设陆家嘴,外高桥、川沙、三临、惠南、临港6个分区指挥部以及世博园区安保工作责任重大、敏感度高而导致的警力不足,2011年增加额度364名。
二是特种机动巡逻队、警犬基地特殊保安。
该部分特殊保安是为了解决2015年浦东新区由于防暴处突的工作需要而在全区设置“1、3、5”分钟内到场处置的10个重点巡逻区域和携犬训导和及携犬应用推广所导致的警力不足问题,当年增加额度200名。
2017年,鉴于警务工作量大幅增长警力仍有限的现状,再增配200名,主要用于在交警支队、指挥处、刑侦支队等相关业务单位进行查询、比对等信息基础建设工作,2017年特殊保安共计764人。
浦东公安分局通过政府购买服务的方式,委托两家保安服务公司,负责向浦东公安分局派遣764名特殊保安人员。
一、项目基本情况
本项目为经常性项目,项目实施时段为2017年1月1日至2017年12月31日。
2017年特殊保安764人,分布于浦东新区公安分局16家用人单位,主要负责110指挥系统相关信息的查询、反馈和记录;协助民警开展各类案件的线索侦查、分析统计和打击查处;协助民警开展信息查询、线索比对、车辆驾驶;开展身份证、居住证制作、发放及管理辅助工作;协助民警开展看守所监控、收押、信息采集、数据录入、医务、设备维护、安检、情报信息;协助民警对安检机构机动车检验、查验核发检验合格标志工作状况开展监控及道口安检;
带领警犬进行日常训练,管理使用警犬执行各种任务;协助民警开展街面防控、执勤巡逻、设卡盘查、图像监控、交通辅助管理等工作。
2017年特殊保安各项工作完成率为100%。
2017年度经分局综合考核特殊保安人员的情况,其中优秀率8%,良好率22%,其余人员均合格。
二、预算收支情况
2017年度本项目预算资金6188.40万元,合同金额为6178.80万元,截止2017年12月31日,实际执行金额5952.22万元,预算执行率为96.18%,项目资金全部为新区财政给予支持。
三、项目评价结论
项目立项程序规范,预算依据充分、资金支出管理规范。
项目绩效目标与项目单位职能紧密关联;项目单位资源配置与年度重点工作匹配性强;项目管理制度健全,特殊保安人员在信息查询、线索对比对、治安协控、刑事协控、远程监控、道口安检、户籍协助、图像监控、街面巡逻等方面发挥了积极作用,各项工作任务得到落实,特殊保安工作内容主要包括协助民警破案、大型活动安保、街面防控、巡逻及其它辅助工作特保队伍建设工作成效显著,有效缓解了分局各用人单位警力紧张的局面,但还存在人员流动性大,绩效目标需进一步细化等问题。
评价人员依据绩效评价方案所确定的项目绩效评价指标体系进行综合评分,特殊保安项目,最终评价得分为93.51分,按照绩效评级标准,评价等级为“优”。
其中项目决策类指标得10分(满分9分),项目管理类指标得28.29分(满分30分),项目绩效类指标得60分(满分56.22分)。
四、主要业绩和经验
(一)特殊保安力量的增强,有效缓解了浦东公安警力不足的局面
2017年特殊保安队伍764人,分布浦东新区公安分局16家用人单位,主要负责信息查询、线索比对、治安协控、刑事协控、远程监控、道口安检、携犬员、户籍协助、驾驶员、巡逻、图像监控、交管辅助、街面巡逻等任务,2017年特殊保安各项工作完成率为100%。
如,指挥处特殊保安人员,每月接听12万左右接警电话量;机动车远程监控完成了机动车远程查验和核发检验合格标志355690张;开具边境证,更换居住证等174211张;协助民警对刑事案件进行视频调阅和分析,以及街面巡逻和防控工作等等。
有效地支撑了交通管理信息系统的使用,极大地提高了交通大整治工作的警力科技化。
也对民警维护社会治安秩序,尤其是在减少街面偷盗、抢劫、抢夺等街面案件的发生起到了辅助作用。
(二)重视队伍建设,精心培养造就一支高素质的特殊保安队伍
特殊保安人员的管理,由分局和保安公司双重管理。
分局主要以队伍建设为主,在队伍建设上,分局制定《浦东公安分局特殊保安管理办法》等规章制度,从严从细管理,同时各用人单位结合实际需要制定适应本单位业务工作特点的日常管理制度,促使特殊保安队伍养成良好的工作习惯,积极树立良好公安形象。
其次,通过岗前培训与带教民警机制相结合的方式,确保人员能快速、全面胜任岗位工作,并针对工作中发现的问题,经常性组织短会讲评培训。
再次,组织全局文体活动中,一并将特殊保安人员纳入参与范围,创造条件广泛开展形式多样、积极向上的文体活动。
各用人单位多方力量配合,试行半军事化管理,培养他们精细、严谨,牢记责任的工作作风,不断提升他们的执行力,增强其组织纪律观念和团队意识。
(三)健全完善的考核机制,促使特殊保安人员认真履行职责
浦东公安分局特殊保安考核分为试用期考核、月度考核、年度考核三类,考核内容涵盖了政治思想、道德品质、工作态度、工作能力、工作业绩等。
考核内容全面,各用人单位根据考核制度要求对特殊保安进行考核,并上报分局政治处审核后将考核结果通知各用人单位,完善的考核工作流程,正确的评估了特殊保安人员在岗工作期间的德才表现和工作绩效,促使特殊保安认真履行职责,并为聘用、奖惩、培训以及薪酬分配提供充分依据。
五、存在问题与不足
(一)晋职通道窄,薪资缺乏增长机制,队伍稳定性不够
特殊保安人员流动性大。
主要原因是:
人员薪资低,晋职通道窄,目前,每人每年8.1万元的核定标准,每年每人保险及公积金缴纳金额为2.4万元,再扣除服装费、培训费、工会经费、管理费、税金等外,每月每人实际工资仅为3100元。
但每年社保交费基数随着社平工资逐年增加,即使其他必须扣除的费用不增加,特殊保安人员仍感觉工资未得到增长,用人单位难以设置科学的晋职通道和激励措施来调动他们的工作积极性,特殊保安缺乏职业前景规划,部分人员把从事特殊保安工作当作临时性的过渡。
(二)项目绩效目标未根据项目内容细化,财政支出绩效目标的申报有待于进一步规范
预算单位在申报项目绩效目标时,未以年度工作内容进行细化,项目绩效目标过于笼统,指向不够具体,不利于项目绩效指标的设定及后续产出与效果的准确考察。
六、改进措施和相关建议
(一)完善晋职通道,稳定现有队伍,有利于减少招录与培养成本,提高管理效能
建议相关部门在政策上给予特殊保安人员适当倾斜和财力支持,提高特殊保安人员的生活待遇,同时,用人单位也需从多方面实现其对队伍的建设和培养。
如:
一是健全录用机制,提高准入条件,确保特殊保安招录质量;二是定岗定责定酬,建立递增式的工资机制,增加工作积极性;三是进一步完善考评机制,量化、细化考核标准,奖罚分明,增强队伍凝聚力;四是落实保障体系,解决特殊保安人员因工受伤、福利保险和工作奖励的问题;五是加强业务培训,采取多种形式进行岗位技能培训和通用技能的培养,提高和丰富知识结构,着力提升队伍的素质,使这支公安辅助队伍发挥更大的作用。
(二)分类细化绩效目标的设定,进一步规范财政支出绩效目标的申报。
在项目绩效目标申报时,预算部门需根据年度镇、村工作计划,将主要工作内容分类,并将工作完成目标细化、量化,有利于科学编制项目绩效目标,为后续项目中期跟踪、后期评价提供考察依据,不断提高本部门的预算绩效管理水平。
浦东新区2017年特殊保安经费项目
绩效评价报告
根据《上海市预算绩效管理实施办法》和浦东新区财政局有关预算项目支出绩效评价的文件精神,为加强浦东新区财政支出管理,强化预算单位支出责任,提高财政资金使用效益,充分发挥财政资金在浦东新区公安分局特殊保安项目中的作用,上海市公安局浦东分局,以下简称“浦东公安分局”委托上海华炬会计师事务所有限公司以第三方绩效评价机构身份,对其“2017年度特殊保安”项目进行财政支出绩效评价。
一、项目基本情况
(一)项目背景及目的
特殊保安是为了建立与现代警务机制相适应的人力资源管理体系,解决警力不足与日益繁重的公安任务之间的突出矛盾,降低用警成本,合理使用警力资源,优化人员配置,提高公安机关队伍的整体运作效率。
是在不具有对公众直接行使公安执法权力和对执法民警行使指挥管理、监督职能,对警务活动起辅助、保障作用的公安执法岗位工作的人员,不具有公务员身份,不享受民警的有关待遇,不参加警务培训,不发给警服和警用装备。
自2011年起,上海市公安局浦东分局(以下简称:
浦东公安分局),聘用特殊保安,用于弥补安保力量及警力不足,协助维护本地区社会治安秩序。
特殊保安分为二大类,一是世博园区公安处,分区指挥部特殊保安,该部分特殊保安是为了解决2011年浦东公安分局增设陆家嘴,外高桥、川沙、三临、惠南、临港6个分区指挥部以及世博园区安保工作责任重大、敏感度高而导致的警力不足,根据第110次区委书记碰头会以及浦府办秘〔2011〕48号便函的精神新增的,2011年额度共364名,文件续用至今,由浦东公安分局向上海市浦东新区保安服务总公司(以下简称:
保安公司)购买服务的方式进行管理。
二是特种机动巡逻队、警犬基地特殊保安。
该部分特殊保安是为了解决2015年浦东新区由于防暴处突的工作需要而在全区设置“1、3、5”分钟内到场处置的10个重点巡逻区域和携犬训导和及携犬应用推广所导致的警力不足问题,根据浦府办秘〔2015〕36号便函的精神而新增的,增加额度200名。
2017年,鉴于警务工作量大幅增长警力仍有限的现状,浦东公安分局提请2017年内再增配200人,主要用于在交警支队、指挥处、刑侦支队等相关业务单位进行查询、比对等信息基础建设工作,2017年特殊保安队伍共计764人
(二)预算安排、资金来源及使用情况
1、资金来源及执行情况
2017年度本项目预算资金6188.40万元,合同金额为6178.80万元,截止2017年12月31日,实际执行金额5952.22万元,预算执行率为96.18%。
项目经费全部来源于区级财政。
具体预算安排及合同金额明细如下表:
表1.2-1项目预算资金及实际执行明细表单位:
万元
序号
项目内容
预算金额
合同金额
实际执行金额
合同单位
政府采购
1
特殊
保安
6188.40
1610.40
1178.28
上海市保安服务总公司南汇区公司
集中采购
2
4568.40
4773.94
上海市浦东新区保安服务总公司
合计
6188.40
6178.80
5952.22
说明:
合同金额,协议每人每年8.1万元。
总计8.1万元*764人=6188.40万元。
(三)项目绩效目标完成情况
本项目的总目标是:
为解决警力不足与警务工作任务日益繁重的矛盾,进一步提高新区道路综合管理水平,夯实公安基础工作与信息化建设相融合。
各分解目标的完成情况详见下表三。
表1.2-1绩效目标完成情况对比表
序号
绩效目标
目标值
目标完成情况
是否完成
项目产出
1
C11指挥处特保工作完成率
100%
100%
√
2
C12交警、特警支队特保工作完成率
100%
100%
√
3
C13特种机动队特保工作完成率
100%
100%
√
4
C14世博公安处特保工作完成率
100%
100%
√
5
C15各分区指挥处特保工作完成率
100%
100%
√
6
C16刑侦支队特保工作完成率
100%
100%
√
7
C17人口办工作完成率
100%
100%
√
8
C18用人单位考核合格率
90%以上
100%
√
9
C19各用人单位特保工作完成及时率
100%
100%
√
项目效果
1
C21特保队伍稳定性
低于5%
达到10%
不达标
2
C22特保人员工作规范性
规范
规范
√
3
C23协助维护本区治安秩序情况
秩序改善
秩序改善
√
4
C24用人单位满意度
85%
88.2%
√
5
C25管理人员满意度
85%
90%
√
6
C26长效管理机制的建立健全
建立健全
建立健全
√
(四)项目组织与管理
1、项目主管部门及其职责
指挥处:
负责接报警和指挥处警工作;负责授权的警务指挥及协调工作等,并负责本项目的立项申报。
政治处:
主要负责审核用人单位特殊保安的职数、人数;规范考勤、考核及日常管理制度;制定工资福利待遇等政策;以招聘、日常管理、教育培训等工作进行指导监督,协同后保做好项目招投标工作。
用人部门(包括指挥处、刑侦支队、交警支队):
主要负责日常管理、培训、考核;根据特殊保安的工作绩效,向政治处上报月度、年度考核意见,向保安公司报送出勤率及加班时间。
保安公司:
主要负责招聘、劳动关系、档案管理、工会活动;同时协助用人单位加强对特殊保安的教育管理、考核、发放工资、津贴、缴金等。
2、项目相关管理制度
特殊保安的日常管理由浦东公安分局和中标单位共同负责,浦东分局作为用人单位,根据实际情况,建立了保证项目顺利实施的相关制度和措施,如:
《浦东公安分局特殊保安管理办法》、《浦东公安分局特殊保安考核办法》、指挥处建立的《文职特殊保安组员考核办法》、交警队建立的《机动车检控室特殊保安人员考核办法》等。
从管理办法到考核措施,内容完整、详细,考核目标明确,考核制度相关工作流程清晰;同样,作为负责特殊保安人员招聘、办理劳动关系、档案管理、考核、发放工资、缴金等的保安公司,制定有《特殊保安员岗前培训学员管理守则》及《南保公司特殊保安员考核暂行规定》等相关制度。
在执行过程中双方职责明确并有效执行。
3、资金拨付流程
项目单位使用财政零余额账户,账户资金只能用于财政授权项目单位支付额度内的支付资金。
浦东公安分局政治处与后保处,启动政府采购招标工作,招标结束与中标单位签订合同后。
合同期内每月由用人单位向政治处报送特殊保安人员出勤情况和绩效考核表,经政治处审核后,政治处将绩效考核结果及出勤表,反馈至保安公司,保安公司再将每月实有员工清单,报送至分局后保处,分局后保处根据人员清单,核拨当月应付款项至保安公司,最终保安公司根据考核结果将特殊保安绩效工资及固定工资合计后,按时发放至特殊保安人员个人银行账户。
当年的预算资金若有结余,年底由财政统一收回。
二、评价工作实施情况
(一)绩效评价目的
1、通过对项目设立的背景、意义,项目内容、项目现状的深入调研和分析,了解2017年特殊保安项目的实施情况,为全面、客观、公正对项目作出绩效评价提供依据;
2、通过评价,揭示2017年特殊保安项目的产出和效果情况,及整体绩效情况;
3、通过对项目管理、资金使用情况、执行情况和取得的成效进行评价,总结经验,发现问题并提出合理化的改进意见和建议,以提升政府资金的使用效益。
(二)绩效评价设计过程
通过调研,对相关文件的解读,根据绩效评价的基本原理、原则和项目特点,结合绩效目标,由项目组按确定的评价指标体系、评分标准、评价方法和相关的工作程序和步骤,在规定的时间节点内开展绩效评价工作。
整个过程经历了多次项目管理者访谈、专家咨询和数次项目组集中讨论与反复修改等环节,指标体系和权重从零散到成熟,从局部到全面。
(三)绩效评价框架
1、绩效评价的原则
(1)科学规范。
绩效评价注重财政支出的经济性、效率性和有效性,严格执行规定的程序,采用定量与定性分析相结合的方法。
(2)公正公开。
绩效评价客观、公正,标准统一、资料可靠,依法公开。
(3)绩效相关。
绩效评价针对具体支出及其产出绩效进行评价,结果清晰反映支出和产出绩效之间的紧密对应关系。
2、绩效评价的要求
(1)在数据采集时,采取客观数据,主管部门审查、社会中介组织复查,与问卷调查相结合的形式,以保证各项指标的真实性。
(2)保证评价结果的真实性、公正性,提高评价报告的公信力。
(3)绩效评价报告应当简明扼要,除了对绩效评价的过程、结果描述外,还应总结经验,指出问题,并就共性问题提出可操作性改进建议。
3、评价指标体系及标准
指标体系包括评价指标表和基础表两部分,评价指标表是评价的依据,基础表是支持评价的基础数据。
评价指标体系分别从项目决策、项目管理、项目绩效三个方面对其财政支出进行评价,权重分别为10%、30%和60%。
指标权重设计遵循了以结果为导向原则,并适度关注过程管理。
本次绩效评价的指标权重设计,在浦东新区财政支出绩效评价指标框架的基础上对二、三级指标进行细分,根据二、三级指标与绩效目标的匹配性、在指标中的重要性、以及对一级指标的影响程度来合理确定评价指标的权重比例结构。
评价标准主要是参照计划标准和历史标准制定。
对于已经制定计划目标的指标,则直接用实际情况与计划情况相比较进行评价。
对于没有制定计划目标的指标,则参照历史标准进行评价。
4、评价方法
本次主要采用因素分析法,采取数据对比,标准和抽样调查相结合,同时辅以深入访谈、现场勘察、资料研究等方法。
(四)绩效评价实施过程
自2018年5月中旬项目启动以来,项目组在前期调研的情况下,完成了项目绩效评价工作方案,明确了评价的目的、方法、原则、指标体系、标准、社会调查方案等。
2018年5月底,项目组严格按照工作方案,经过了数据采集、问卷调查、访谈、数据分析和报告撰写等环节,顺利完成了绩效评价报告工作。
1、基础数据采集
2018年6月1日-2018年6月20日,由区政治处进行2017年科技强警项目的基础数据填报工作,并经华炬绩效评价小组核对汇总。
2、问卷调研
2018年6月5日-2018年6月20日,项目组采取简单随机抽样的方式进行了问卷调查。
调查完成后,评价人员对社会满意度进行统计汇总。
3、访谈调研
2018年6月10日-2018年6月25日,根据工作方案,项目组对政治处、部分中标单位和派出所的相关负责人进行了访谈,进一步完善意见建议等问题进行详细了解。
4、数据分析及撰写报告
2018年6月26日-2018年7月5日,项目组根据绩效评价的原理和规范,对采集的数据进行处理、分析和评分,并提炼结论撰写报告,按时上报委托方。
三、评价结论和绩效分析
(一)评价结论
评价小组通过现场调研和对组织管理各环节的深入了解,通过相关资料和财务数据核查、整理和分析,结合问卷调查和访谈结果,按照讨论确定的工作方案及指标体系、评分标准、评价方法,对本项目实施了绩效评价。
评价基本结论如下:
项目立项程序规范,预算依据充分、资金支出管理规范。
项目绩效目标与项目单位职能紧密关联;项目单位资源配置与年度重点工作匹配性强;项目管理制度健全,特殊保安人员在信息查询、线索对比对、治安协控、刑事协控、远程监控、道口安检、户籍协助、图像监控、街面巡逻等方面发挥了积极作用,各项工作任务得到落实,特殊保安工作内容主要包括协助民警破案、大型活动安保、街面防控、巡逻及其它辅助工作特保队伍建设工作成效显著,有效缓解了分局各用人单位警力紧张的局面,但还存在人员流动性大,绩效目标需进一步细化等问题。
评价人员依据绩效评价方案所确定的项目绩效评价指标体系进行综合评分,特殊保安项目,最终评价得分为93.51分,按照绩效评级标准,评价等级为“优”。
其中项目决策类指标得10分(满分9分),项目管理类指标得28.29分(满分30分),项目绩效类指标得60分(满分56.22分)。
(二)指标评分表
1.指标评分表
表2.1-1指标评分汇总表
一级指标
二级指标
三级指标
权重
得分
A项目决策(10%)
A1项目立项(4分)
A11项目立项依据充分性
2
2
A12项目立项规范性
2
2
A2项目目标(6分)
A21绩效目标合理性
3
2
A22绩效指标明确性
3
3
B项目管理(30%)
B1投入管理(5分)
B11预算依据充分性
2
2
B12预算执行率
3
2.89
B2财务管理(10分)
B21财务制度健全性
3
3
B22财务监控有效性
3
3
B23资金使用情况
4
4
B3项目实施(15分)
B31项目管理制度健全性
3
3
B32项目管理制度执行有效性
4
4
B33项目采购规范性
4
4
B34合同订立及执行规范性
4
2.4
C项目绩效(60%)
C1项目产出(30分)
C11指挥处特殊保安工作完成率
4
4
C12交警、特警支队特殊保安工作完成率
4
4
C13特种机动队特殊保安工作完成率
4
4
C14世博公安处特殊保安工作完成率
3
3
C15各分区指挥处特殊保安工作完成率
3
3
C16刑侦支队特殊保安工作完成率
3
3
C17人口办工作完成率
3
3
C18用人单位考核合格率
3
3
C19各用人单位特殊保安工作完成及时率
3
3
C2项目效果(30分)
C21特殊保安队伍稳定性
4
2
C22特殊保安人员工作规范性
4
4
C23协助维护本区治安秩序情况
4
4
C24用人单位满意度
10
8.82
C25管理人员满意度
6
5.4
C26长效管理机制的建立健全
2
2
合计
100
93.51
(三)绩效分析
1、业绩好的指标
本次评价设计的28个指标中,有21个指标获满分,各指标详细得分情况分析如下:
对于“A11项目立项依据充分性”。
本指标权重分2分,得分2分。
本项目立项依据政策文件为:
为弥补浦东公安分局安保力量及警力不足的问题,2011年第110次区委书记碰头会以及浦府办秘﹝2011﹞48号便函,2011年新增364名特殊保安、﹝2015﹞36号便函精神,2015年新增200名、浦东公安分局提请2017年内再增配200人。
多年来随着特殊保安队伍的不断壮大,有效缓解了新区公安分局警力不足的问题。
本项目符合国家、上海市及浦东新区关于特殊保安解决警力不足的问题且与实施单位部门职能密切相关。
依据指标评分标准,本指标得满分。
对于“A12项目立项规范性”。
本指标权重分2分,得分2分。
本项目按照规定的程序申请设立,由新区公安分局申报项目实施方案,区政府审批,通过后立项,本项目为经常性项目,设立项目所提交的文件、材料符合相关要求。
依据指标评分标准,本指标得满分。
对于“A22绩效指标的明确性”。
本指标权重分3分,得分3分。
本项目绩效目标细化、可分解为具体可实现的绩效指标。
依据指标评分标准,本指标得满分。
对于“B11预算依据充分性”。
本指标权重分2分,得分2分。
预算单位经详细核算后,2017年按每位特殊保安8.1万元,以764名的数据进行预算编制,其中,8.1万元主要由工资、补贴、社保、服装费等明细构成,预算单价、金额等清晰,预算依据充分。
依据指标评分标准,本指标得满分。
对于“B21财务制度的健全性”。
本指标权重分3分,得分3分。
从其
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