湖北省基金从业法律法规汇总考试试卷Word文件下载.docx
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D.中国银监会
6、基金的促销手段包括__。
A.人员推销
B.广告促销
C.营业推广
D.公共关系
7、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.道-琼斯指数
D.詹森指数
8、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A.上市申请未通过国务院证券监督管理机构的核准
B.合同期限为10年
C.募集金额为5亿元人民币
D.基金份额持有人为500人
9、某投资人投资1万元申购某基金,申购费率1.5%,假设申购当日基金份额净值为1.0500元,则其可得到的申购份额为__份。
A.9480.95
B.9383.06
C.9350.95
D.9280.95
10、下列职权中,应该由董事会行使的是____
A:
主持公司的生产经营管理工作
B:
决定公司内部管理机构的设置
C:
修改公司章程
D:
制定公司的具体规章
11、目前,我国证券投资基金的交易费用主要包括__。
A.印花税
B.交易佣金
C.过户费
D.经手费
12、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场
B.基金经理是否重视公司调研
C.基金经理是否倾向于集中投资
D.基金经理是否追求绝对收益
13、货币市场基金偏离度信息可能出现在__中。
A.投资组合报告
B.年度报告
C.季度报告
D.临时报告
14、我国目前境内基金申购款,一般在()日到达基金的银行存款账户。
A.T&
nbsp;
B.T+1&
C.T+2&
D.T+3
15、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准
B.合同期限为8年
C.募集金额为1亿元人民币
D.基金份额持有人为1500人
16、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
3
6
9
12
17、从产品结构来看,__更容易做到绝对收益。
A.股票型基金
B.债券型基金
C.混合型基金
D.货币市场基金
18、按照证券的募集方式,有价证券可分为__。
A.上市证券
B.公募证券
C.非上市证券
D.私募证券
19、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____
风险控制制度
员工自律
公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导
20、关于基金投资比例监管的规定,下列说法正确的有__。
A.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%
C.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金总资产的80%
D.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
21、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A.股票型基金的年托管费率一般为0.25%
B.指数型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间
C.债券型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间
D.货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,取得基金从业资格的人员应不少于__人,且不低于员工人数的1/2。
A.10
B.20
C.30
D.50
23、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A.投资损失由基金管理人承担
B.享受到专业化的投资管理服务
C.用较少的资金进行多样化的资产配置
D.基金财产的保管安全有保障
24、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A.85%
B.90%
C.95%
D.97%
25、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。
基金注册登记结构
基金管理公司
基金托管人
监管机构
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、证券投资交易的买卖价差越小,投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____
越大
不变
越小
不能判定
2、1868年成立的__是公认的设立最早的基金。
A.美国国际证券信托基金
B.海外及殖民地政府信托基金
C.马萨诸塞投资信托基金
D.苏格兰美国投资信托
3、发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为__。
A.资本公积金
B.股本账户
C.盈余公积
D.留存收益
4、下列关于基金管理人的说法,不正确的是__。
A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理
D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来
5、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__等行政监管措施。
A.监管谈话
B.出具警示函
C.暂停履行职务
D.认定为不适宜担任相关职务者
6、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。
A.商业银行
B.证券公司
C.基金管理公司直销中心
D.基金超市
7、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
B.专业基金销售机构
C.证券公司
D.基金管理人
8、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同可以约定基金管理人自基金合同生效之日起一定期限内不办理赎回;
但约定的期限不得超过__,并应当在招募说明书中载明。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.6个月
9、基金管理人应于会计年度前6个月结束后__日内,在指定报刊上披露半年度报告摘要,在管理人网站上披露半年度报告全文。
A.15
B.45
C.60
D.90
10、我国基金业的发展阶段可分为__。
A.早期探索阶段
B.试点发展阶段
C.快速发展阶段
D.高速发展阶段
11、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
A.账面价值
B.资产价值
C.实际价值
D.清算资金
12、下列不属于证券服务机构的是__。
A.证券交易所
B.证券投资咨询公司
C.证券信用评级机构
D.会计师事务所
13、下列关于开放式股票型基金的说法,错误的是__。
A.开放式股票型基金的价格在每一交易日内始终处于变化之中
B.非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算,因此每一个交易日只有一个价格
C.股票型基金的净值是由其持有的证券价格复合而成
D.与其他类型基金相比,股票型基金的风险较高,但预期收益也较高
14、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万
B.5000万
C.1亿
D.3亿
15、基金在我国台湾被称为__。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.集合投资计划
D.证券投资信托基金
16、招募说明书中最为重要的信息是____
基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等
基金运作方式
从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式
基金资产净值的计算方法和公告方式
17、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时,应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____
基金份额持有人大会决议
基金管理人或基金托管人变更
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
18、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标
B.资产配置
C.投资计划和策略
D.投资权限
19、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.丧失民事行为能力
C.涉嫌违法违纪被有关机关调查
D.拟因私出境15天
20、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用__换取ETF份额,赎回时用ETV份额换取__。
A.现金;
现金
B.现金;
一揽子股票
C.一揽子股票;
D.一揽子股票;
一揽子股票
21、根据____可以将基金分为如基础行业基金.资源类股票基金.房地产基金.金融服务基金.科技股基金等
行业分类
投资风格分类
股票性质分类
股票规模分类
22、____又被称为“伞形基金”,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。
交易型开放式指数基金
系列基金
货币市场基金
保本基金
23、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
24、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的__。
A.市场准入监管
B.日常持续监管
C.现场检查
D.非现场检查
25、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股,每股的收盘价分别为20元、20元和10元,银行存款为10000万元,对托管人和管理人应付的报酬为5000万元,应付税费为5000万元,基金份额为10000万份。
运用一般的会计原则,该基金份额净值为__元。
A.1.25
B.1.45
C.1.50
D.1.65
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