内部审核检查表模板.docx
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内部审核检查表模板.docx
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内部审核检查表模板
序号
审核内容及方法
检查结果
结论
4.6
1、
2、
3
4
5
6、
管理评审
是否进行了管理评审?
是由
谁主持的?
管理评审目的是什么?
管理评审是策划是否符合
规定?
评审输入的内容是否全面,
是否包括了对质量方针目
标适宜性的评审?
输出有哪些内容?
改进要求
是否按期完成?
对其效果是
否进行了验证?
管理评审记录是否齐全?
被审核人:
王萍、刘凤菊
1、本公司于 2010 年 月 日在公司会议室由总经理主持召
开了本年度的管理评审,查阅会议签到簿,公司领导、各部门部
长都参加了管理评审会议。
2、管理评审主要使质量管理体系得到持续改进,确保质量管理
体系的适宜性、充分性和有效性,达到预期的结果和目标。
评审
包括公司质量方针和质量目标。
3、管理评审策划形成管理评审计划,查阅管理评审计划,于
2010 年 月 日编制,编制人王萍,批准人张祥森,有评审时间
地点,参加人员,评审内容,评审输入资料的要求等等。
4、查阅管理评审输入资料,各部门按照管理评审计划要求,结
合本部门职责,于评审前 2010 年 月 日前准备的输入资料有:
质量保证工程师包有成质量管理体系实施情况,对改进的建议,
包括对产品、过程和体系的改进;质检部本年度内部审核的结果;
纠正和预防措施状况,过程的业绩和产品的符合性,包括过程、
产品监视测量结果,可能影响公司质量管理体系的内外部环境
的变化因素,包括产品标准的变化,质量方针和目标指标实现
的情况。
综合部以往管理评审改进措施实施有效性;销售部顾客
满意度测量的结果及顾客抱怨等,采购部采购控制及外包方控
制情况;
5、管理评审输出为管理评审报告,查阅管理评审报告,总经理
提出 3 项改进指令,有对压力管道阀门相关标准的培训,由综
合部组织管理人员学习,一周内完成;有招聘机械专业大学毕业
生,充实公司各专业系统岗位,满足公司不断发展的需要,由综
合部 1 年内完成;有完善热处理炉仪表控制系统,尽快投入使用,
减少热处理外包费用,购置材料万能试验机、冲击试验机,满足
原材料物理性能试验要求,降低物理试验外包费用等,由生产
技术部 1 年内完成。
第一项已完成,其余陆续完成。
6、查阅管理评审形成的记录有:
管理评审计划,管理评审报告,
管理评审会议记录,管理评审会议签到簿,输入资料,纠正预防
措施处理单等。
内部审核检查表KLFM/JL15—3
内部审核员:
第 1 页共 4 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
综合部条款号:
5日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
5
1,
2,
3,
4,
5,
6,
质量体系管理文件
公司质量管理体系文件如何
策划形成?
公司《质量管理手册》包括哪
些内容?
公司质量管理体系文件包括
哪些文件?
产品检验记录如何策划编制
样表的?
对特定产品(合同、订单)如何
策划形成质量计划?
发生了
哪些质量计划?
是否设立了控制系统、控制环
节和控制点?
审核受控文件清单与实际是
否一致?
1、按照 TSGD—2006《压力管道元件制造许可规则》、国家质监总
局 [2008]115 号《 特种设备制造、安装、改造、维修质量保证
体系基本要求》并结合公司实际,对原质量管理体系文件进行换
版,加以实施和保持,并持续改进质量管理体系运行的有效性。
2、质量管理手册包括质量管理体系的范围,引用的程序文件,
作业文件;表述质量管理体系过程要素的顺序和相互作用;公司
为确保其过程和要素有效策划、运行和控制所必需的程序文件、
作业文件,包括记录。
3、公司质量管理体系文件有质量管理手册,程序文件,作业文
件,记录表格。
手册中包括质量方针、目标。
目前文件采用纸张
和电子版形式。
4、产品检验记录,包括设计、材料、工艺、焊接、无损检测、理化
检验等控制系统使用的记录表格尽量采用“辽表”,其他管理类
记录表格由公司各部门编制,质保工程师审批后使用。
记录做
到标准化、文件化。
5、对特定产品(特殊合同、订单)由各部门编制“质量计划”,经
技术负责人批准后下发实施。
质量计划不是必需的文件,当现
行的质量管理手册、程序文件、作业指导书不能满足时,才有必
要编制。
目前没有发生。
5、查阅《受控文件清单》所列文件有质量管理手册,18 个程序文
件,21 个作业文件。
作业文件以汇编形式发放,在封面上有编制:
刘萍萍 ,审核:
包有成;张祥森批准并签字。
并已发放到各部门。
内部审核员:
第 2 页共 4 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
综合部条款号:
6日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
6.1
1、
2、
3、
4、
5、
6、
文件和记录控制文件控制
是否编制了《文件控制程序》?
文件发布前是否都得到了审
批?
使用场所是否都得到适用有
效版本的文件?
文件如何进行更改?
作废文件如何标识和保存?
外来文件如何控制?
记录控制
1、公司建立和保持《文件控制程序》KLFM/CX01—2008。
2、文件发布前要得到授权人批准,以确保文件的充分性和适宜
性。
查阅质量管理手册 2008 版于 2010 年 3 月 1 日第一次修订
由刘萍萍编制、包有成审核、张祥森批准;程序文件由包有成编
制、邹伟审核、张祥森批准;作业文件都由各部门编制,邹伟审
核,张祥森批准。
3、体系文件于 2008 年 2 月 1 日换为 B 版发布运行,于 2010 年
3 月 1 日进行换页修订,查阅文件发放审批单、文件发放回收清
单,目前都已发放到各部门。
4、文件更改由相关部门提出更改申请,填写《文件更改申请表》,
经原文件编制部门审核和原批准部门或人员批准后,由综合部
进行口头或书面通知,各相关部门进行更改,更改分为划改和
换页更改两种方式。
查阅 2010 年 3 月 1 日进行换页修订,手册
共有 7 页换页修订,有文件更改通知单,文件发放记录。
6、外来文件包括:
法规性文件,如标准和适用法律、法律;阀门
制造相关标准。
对外来文件进行识别和收集,并分发到使用部
门。
查阅外来文件发放回收记录,阀门标准汇编发放到生产技
6.2
1、
是否编制了《记录控制程序》?
术部,其余法律法规由综合部存档保管。
1、公司建立和保持《记录控制程序》KLFM/CX02—2008。
有哪些记录?
是否规定了保存
2、
期限?
2、查阅记录清单,KLFM/JL02—1,有 112 个记录,包括产品有
审核记录填写是否清晰、完整?
关记录,体系运行有关记录。
记录保存期限有 5 年和长期两种。
3、
3、查阅综合部填写的记录:
2008 年 月 日填写的文件发放审
批单,文件发放回收清单,外来文件清单,受控文件清单,填写
清晰,完整。
2010 年 月 日填写的换页更改通知单、换页发放
记录。
内部审核员:
第 3 页共 4 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
综合部条款号:
19日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
19
1、
2、
3、
4、
5、
人员培训
特种人员是否都持证上岗?
各责任人员是否满足《规则》
要求?
是否编制了培训计划?
是否
按计划实施了培训?
是否建立了人员培训考核档
案?
以及岗位能力评价?
是否对培训及采取的其他措
施有效性进行了评价?
审核培训及人力资源管理
是否符合文件规定?
1、查阅特种作业人员名单,KLFM/JL18—5,无损检测人员王德
仁,具有 PT ⅱ级资格证,编号为:
,电焊工王艳龙,张明宇,资格证编号分别为:
电工
资格证编号为:
2、电焊工两名,无损检测人员一名,工程技术人员 8 名(包有成、
刘有臣、黄明杰、王德仁、丁扬、赵坤、方权、梅立明等)。
3、查阅 2010 年培训计划,于 2010 年 月 日编制,有压力管
道阀门制造法规培训,体系文件培训,阀门基本知识培训,设备
安全操作规程培训,销售经理业务培训、电焊工资格证培训、电
工岗位安全培训、无损检测资格证(RT、MT)培训、生产负责人
安全生产培训等等,都按计划实施,实施后填写了培训记录。
4、公司建立员工培训档案,记载外部培训经历。
公司对副总经理进行综合业绩评价,对中层领导履行岗位进行
评价,并有评价记录。
5、每次培训后都有有效性评价,新录用管理人员、工人都有试
用期评定,合格后录用。
例如:
电焊工李龙、电工郭明仁,销售内
勤房永春,财务成本员王双等等。
查阅评定记录:
审核形成的文件和记录是否
完整、齐全?
6、查阅人力资源管理形成的记录有:
年度培训计划、实际操作
考核表,培训记录、特种作业人员名单等等,完整齐全。
6、
内部审核员:
第 4 页共 4 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
领导层条款号:
4日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
4
4.1
1
4.2
1
2,
4.3
1,
2,
3、
管理职责
质量方针
质量方针如何制定和发布的?
质量方针内容是否得到贯彻
实施?
质量目标
质量目标如何制定发布的?
质量目标如何分解到各部门?
质量目标如何贯彻实施?
如
何考核?
组织机构
是否建立适用的组织机构?
各部门职能是否明确?
有哪些控制系统?
是否按《规
则》任命了各责任人员?
被审核人:
张祥森、包有成、刘有臣、方权
1、质量方针应由总经理正式发布并形成文件,在工作现场(厂
房)悬挂或张贴,以利于沟通理解、贯彻执行。
1、质保工程师组织制定公司、各部门质量目标,经总经理批准
正式发布,现行公司、各部门质量目标见本手册 05 章。
2、每年年初由质检部下达各部门的质量考核指标,各部门负责
人组织实施,并随时检查、督促落实。
各部门每半年填写“质量
目标完成情况检查记录”报质检部,质检部每半年十日内对质量
目标完成情况组织一次检查,并将检查结果汇总后报总经理。
1、设立组织机构(有综合部、销售部、采购部、生产技术部、质
检部);建立质量管理体系职能分配表(附录 C 质量职能分配表)
;规定各部门职责和权限。
2、责任人员:
按照法规要求,由总经理任命重要生产过程和各
专业系统的责任工程师(有设计、工艺、材料、焊接、热处理、无
损检测、检验、理化试验、设备管理、计量管理和其他关键过程
等)并授予相应的职责和权限。
3、查阅责任人员任命书:
关于责任人员任职的通知
辽宁凯隆阀门有限公司 [2010]第 15 号,
包有成副总经理为质量保证工程师:
刘有臣副总经理为材料工
程师;方权副总经理为技术负责人兼工艺工程师;丁扬为设计工
程师,赵坤为设计助理工程师;
梅立明为焊接兼热处理工程师;黄明杰为质量检验工程师兼理
化试验工程师、计量工程师;王德仁为无损检测工程师、兼设备
管理工程师;赵世华、曹普智为原材料和工序检查员;黄明杰为
装配、压力试验和成品检查员;
高敏为理化试验员包有成、王萍、高敏为内部审核员。
内部审核员:
第 1 页共 3 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
领导层条款号:
4日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
4.4
职责和权限
1、在质量管理手册中具体规定了各责任人员职责和权
1,
各责任人员职责和权限是否明确?
限,由总经理、副总经理、质保工程师、以及、设计、工
艺、材料、焊接、热处理、无损检测、产品检验、理化试
验、设备与计量管理等等。
2,
4.5
1,
2,
3,
审核《规则》要求持证上岗人员的
学历、职称证书是否有效、适用?
内部沟通
如何进行内部沟通?
有哪些内部质量信息?
有哪些外
部质量信息?
如何处置质量信息的?
2、查阅工程技术人员学历证、职称证:
包有成,阜新矿
业学院机械制造与修配专业毕业,高级工程师,刘有臣,
黄明杰,
王德仁,
方权,
丁扬,
赵坤,
梅立明,
1、公司建立适宜的内部沟通过程,并适时开展内部沟通
活动;沟通的内容是关于质量管理体系的过程的信息;
沟通的方法采用恰当的形式如简报、会议、电话、文件、
告示栏等;沟通的目的是使公司信息流畅通,使发生的各
种问题得到及时解决,以利于生产经营活动正常有序运行。
2、内部质量信息:
产品制造、经营、检验发生的质量信
息;质量管理体系运行中发生的质量信息。
外部质量信
息:
安全监察部门和产品监督检验机构提出的产品安全
性能问题,产品的质量信息;顾客反馈的合同修改信息,
产品的质量信息。
3、由收集部门反馈到质检部,质检部汇总分析处置。
内部审核员:
第 2 页共 3 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
领导层条款号:
4日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
4
1
2
3
4
8.1
1
管理评审
是否进行了管理评审?
何
时、在何处进行的?
是由
谁主持的?
质量保证工程师在管理
评审中做了哪些工作?
管理评审输入是否充分?
都包括哪些内容?
管理评审主要解决了哪
些问题?
是否对监视、测量、分析
和改进的过程和要素进
行策划和实施?
在测量、分析和改进活动
1、本公司于 2010 年 月 日在公司会议室由总经理主持召开了
本年度的管理评审,查阅会议签到簿,公司领导、各部门部长都参
加了管理评审会议。
2、质量保证工程师在评审前审核各部门的管理评审输入文字资料,
确保输入的完整性和准确性;评审中向总经理报告体系实施情况及
改进需求;评审后组织各部门实施总经理的改进指令,确保其有效
性。
3、查阅管理评审输入资料,各部门按照管理评审计划要求,结合本
部门职责,准备的输入资料有:
质量保证工程师包有成质量管理体
系实施情况,对改进的建议,包括对产品、过程和体系的改进;质检
部本年度内部审核的结果;纠正和预防措施状况,过程的业绩和产
品的符合性,包括过程、产品监视测量结果,质量方针和目标完成
情况。
综合部以往管理评审改进措施实施有效性;销售部顾客满意
度测量的结果及顾客抱怨等,采购部采购控制及外包方控制情况;
4、管理评审主要解决体系及其过程有效性的改进,与顾客有关要求
的产品改进;资源需求的改进,包括为实现质量方针、目标有关的决
策和行动。
1、公司对体系进行监视、测量、分析和改进实施证实产品的符合性
活动;确保体系的符合性活动;持续改进体系的有效性活动。
2、公司在测量、分析、改进活动中采用了统计技术,例如因果图、排
中是否采用了统计技术?
列图、对策表等,应用效果较好,但还需加强广度、深度。
其应用程度如何?
2
内部审核员:
第 3 页共 3 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
销售部条款号:
7日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
7
7.1
1、
2、
3、
合同评审及服务控制
合同评审
如何进行合同评审?
是否编制了《合同评审控
制程序》?
审核合同评审实施形成
的记录是否符合文件规
定?
被审核人:
刘有臣、王柳、鲍义明、扬成雪、房永春、高全、王德仁
1、提供产品的承诺之前(投标之前,签订合同之前,接受定单之前)进
行合同评审;评审的范围:
与产品有关的要求,包括顾客规定,法规
要求;评审内容:
图样的设计资料,技术要求,制造标准,试验要求,
验收标准;材料采购供应保证生产需要;是否符合《制造许可证》的范
围,设备能力工装等是否满足需要,交货日期的保证;合同内容必须
遵守国家政策、法规、合同法等有关规定;
2、公司建立和保持《合同评审控制程序》KLFM/CX04—2008。
3、查阅合同台账,(与产品档案一致)2007 年共 笔合同,2008 年
共 笔合同,2009 年共 笔合同,2010 年共
笔合同,查阅签订的正式合同,与合同台账相符;查阅合同评审
表:
4、
如何进行合同更改?
查阅
合同更改实施是否符合
文件规定?
4、顾客提出合同修改要求时,应由销售经理记录合同修改内容,按
合同评审程序进行评审,并将修改内容及时编制“合同修改通知单”
并经顾客确认同意后,方可修改。
下发“合同修改通知单”通知有关
部门及顾客执行。
查阅实际情况:
内部审核员:
第 1 页共 3 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
销售部条款号:
7日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
7.2
1、
2、
用户服务
1、如何进行用户服务?
审核用户服务的见证资
料是否符合文件规定?
1、在合同履行过程中,应及时了解顾客的建议和意见,保证顾客的合
理要求;对顾客要求涉及的产品数量、质量、交货期及有关技术等方
面要求按类别反馈给相关人员及时处理;开展售后服务工作。
对出厂
后的产品实行三包(包修、包退、包换),对顾客反馈的信息或投诉做
到及时处理。
2、查阅顾客沟通记录,质量信息反馈单,
3、
公司如何对顾客满意度
进行监视和测量?
审核
相关见证资料?
3、公司每半年对主要顾客进行满意度问卷调查,查阅顾客满意度调
本年度满意率达到多少?
查表,有:
4、
是否对顾客满意度进行
汇总分析,采取了哪些改
进措施?
对顾客满意度
的汇总分析是否作为管
理评审的输入?
4、查阅顾客满意率汇总分析资料:
内部审核员:
第 2 页共 3 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
销售部条款号:
7日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
1
2
3
4
成品保管与交付履行哪
些手续?
到成品库房审核库存产
品是否齐全、清晰?
审核产品摆放是否分类
整齐、帐物卡是否一致?
采购产品的产品防护如
何?
1、经检查验收合格的产品方可发货,由销售内勤填写发货通知单交
保管员,保管员通知库工备货,检查员检查出库产品,按交付的程
序进行装车发货。
检查近期发货通知单:
2、成品库设立保管员管理,库房由固定区域构成,产品摆放在固定
区域内,并由标识牌。
3、检查成品库产品分阀门种类按规格型号摆放、整齐,检查保管台
账,出库单、实物
4、在房间内,无损坏、锈蚀现象。
内部审核员:
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内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
生产技术部 (含生产车间)条款号:
8 日期:
序号审核内容及方法检查结果结论
8
1
2
设计和开发
1 对产品设计和开发是
否进行了策划?
2 策划的输出是否形成
了文件:
文件中是否包含
符合产品特点的阶段划
分以及适合于每个阶段
的评审、验证和确认活动?
是否明确了参与部门和
人员职责和权限?
1、设计和开发输入是否
形成了文件?
文件内容
应包括:
a) 产品的适用性要
求;
b) 法律法规和标准
要求;
c) 以前类似设计提
供的信息;
d) 其他要求。
2、对设计和开发输入
的充分性和适宜性进行
了评审?
(应完整、清楚)
被审核人:
方权、丁扬、赵坤、王德仁
1、总工程师主持设计和开发策划,策划后形成设计和开发任务书,
并确定:
设计和开发各阶段;适合于每个设计和开发阶段的评审、验
证和确认活动;参与设计和开发的每个人的职责和权限; 明确分工,
互相沟通方式,做好接口管理。
还有设计和开发策划内容、设计和
开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。
2、查阅 设计和开发任务书,规定了每个
阶段的评审、验证、确认活动,完成时间,负责人等等。
1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。
新
产品设计计划书应包括以下内容:
产品功能和性能要求;与产品相
关的法律法规要求,包括阀门参数内容和要求,专业技术标准要求;
适用时,以前类似的设计提供的信息; 设计和开发必需的其他要求。
查阅今年“新产品设计计划书”
2、新产品设计计划书由总工程师审核、总经理批准,以确保设计计
划书是充分与适宜的。
总工程师和总经理的审批签字即为输入的评
审。
查阅本年度 新产品设计任务书由总工程师 审
批签字。
内部审核员:
第 1 页共 12 页
内部审核检查表 KLFM/JL15—3
受审核部门:
生产技术部(含生产车间)条款号:
8日期:
序号审核内容及方法审核记录结论
3
1 设计和开发输出文件有哪些?
1、设计和开发输出文件一般包括新产品的工艺流程、阀门强
度计算书、使用说明书、图纸、工艺文件;原材料、外购件的
2 设计和开发输出文件在发放
前是否得到批准?
3 设计和开发输出文件是否满
足如下要求?
a) 满足输入要求;
b) 给出采购、生产和服务提
供的适当信息;
c) 包含或引用产品接受准则;
采购清单;质量检验规程或产品验收准则;其他要求或文件,
包括需进行检验试验的产品,提出检验试验的要求。
2、查阅设计和开发输出文件 由总工程
师 批准签字。
3、设计和开发的输出应满足输入的要求,例如:
4
d) 规定产品安全和正常使用
所必需的产品特点。
1、是否按照设计和开发策划设置
的评审点进行系统的评审?
各评
审点的内容和参加人员是否符合
策划的安排?
2、对各评审点评审是否达到:
a)设计和开发的结果具有满
足要求的能力。
b)对识别出的问题已得到解
决。
3、评审记录是否包括评审结果及
必要的措施?
1、查阅设计和开发评审记录,由 主持评审,
参加评审人员有:
2、评审的主要内容包括:
4 评审后没有需要改进的措施。
评审结论为:
内部审核员:
第 2 页共 12 页
内部审核检查表KLFM/JL15—3
受审核部门:
生产技术部 (含生产车间) 条款号:
8 日期:
序号审核内容及方法审核记录结论
5
6
7
1、是否按照设计和开发策划设置
的验证点进行验证?
2、验证提供的客观证据是否能够
充分的证实设计输出满足设计输
入的要求?
3、验证记录是否包括验证结果及
必要的措施?
1、在新产品交付或批量投产前,
是否进行了确认?
2、确认的内容是否围绕规定的预
期用途或使用要求进行?
确定时
间、方法、条件是否适宜?
3、确认的记录是否包括确认结果
及
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