2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案【零财富值】Word格式.doc
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2010年3月证券从业资格考试基础知识真题及答案【零财富值】Word格式.doc
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A.议价方式B.连续报价
C.集合竞价D.公开竞价标准答案:
7、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构,要求至少有()万元人民币以上的注册资本。
A.500B.100C.300D.200标准答案:
b解
析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件之一就是有100万元人.民币以上的注册资本。
8、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般、是按优先股的()清偿。
A.市值B.份额C.面值D.固定股息率标准答案:
9、指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人标准答案:
指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系。
基础指数应该是有大量的市场参与者广泛使用的指数,以体现它的代表性和流动性,同时基础指数的调整频率不宜过于频繁,以免影响指数股票组合与基础指数间的关联性。
10、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定,由()举证其无过错。
A.证券服务机构B.上市公司C.发行人D.证券投资者a
11、负债基金的具体投资操作和日常管理的机构是()。
A.基金受益人B.基金发起人C.基金管理人D.基金托管人标准答案:
基金管理人是指负责基金具体投资操作和日常管理的机构。
12、债券票面收益率是年利息收入与债券面额之比率,又称为()。
A.持有期收益率B.名义收益率C.到期收益率D.实际收益率标准答案:
债券票面收益率又称名义收益率或票息率,是债券票面上的固定利率,即年利息收入与债券面额之比率。
13、欧洲债券票面所使用的货币最主要的是()。
A.美元B.欧元C.特别提款权D.英镑标准答案:
a
14、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是()。
A.国际证券B.特定证券C.私募证券D.固定收益证券标准答案:
按募集方式不同,有价证券分为公募证券和私募证券。
公募证券采取公示制度,私募证券不采用公示制度。
15、我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。
A.国债和公司债B.国债和可转债C.国债和政策性金融债D.国债和权证
16、证券公司合规管理的基本制度,经()审议通过后实施。
A.董事会B.监事会C.股东大会D.高级管理人员标准答案:
17、扬基债券所吸收的主要是()。
A.第三国资金B.美国资金C.国际金融机构资金D.国际资金标准答案:
美国债券是指在美国发行的外国债券,亦称为扬基债券,是非美国居民在美国国内市场发行的,吸收美元资金的债券。
18、资产证券化的有关当事人中,证券化基础资产的原始所有者是证券化产品的()。
A.特定目的受托人B.信用增级机构C.资金和资产存管机构D.发起人
19、北平证券交易所作为中国人自主创办的第一家证券交易所,创办于()年。
A.1914B.1918C.1872D.1920标准答案:
中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的“北平证券交易所”。
20、我国现行的《证券法》规定了对证券公司()进行管理。
A.分为创新类和规范类B.按照业务类型
C.分为综合类和经纪类D.按照规模不同标准答案:
21、《证券公司监督管理条例》规定,证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人由()担任。
A.总经理B.董事长C.监事D.独立董事标准答案:
《证券公司监督管理条例》第二十条规定,证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会,委员会负责人由独立董事担任。
22、认购公司型基金的投资人是基金公司的()。
A.股东B.管理人C.委托人D.债权人标准答案:
23、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为()。
A.龙债券B.武士债券C.熊猫债券D.扬基债券标准答案:
“熊猫债券”是指国际多边金融机构在中国发行的人民币债券,属于外国债券。
24、凭证式国债属于()。
A.上市证券B.非上市证券C.公司证券D.公募证券b
25、下列()不属于证券市场中介机构。
A.证券公司B.会计师事务所C.证券业协会D.律师事务所标准答案:
26、根据我国现行法律规定,目前国内主要保险公司均发起设立了(),对保险资产的投资进行集中管理,成为证券市场重要的投资主体。
A.保险投资管理公司B.保险基金公司
C.保险资产管理公司D.保险信托投资公司标准答案:
根据中国保监会《保险资产管理公司管理暂行规定》(2004年6月1日起实施),目前国内主要保险公司均发起设立了保险资产管理公司,对保险资产的投资进行集中管理,成为证券市场重要的投资主体。
27、进入21世纪,场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。
在场外市场中,以各类()为代表的非标准交易大量涌现。
A.奇异型期权B.巨灾衍生产品
C.天气衍生金融产品D.能源风险管理工具a
28、法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。
A.100AB.15%C.20%D.25%d
股东大会决议将公积金转为资本时,按股东原有股份比例派送红股或增加每股面值,但法定公积金转为资本时,所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%。
29、股票的市场价格总是围绕其()波动。
A.内在价值B.清算价值C.票面价值D.账面价值:
30、只能在期权到期日执行的期权属于()。
A.看跌期权B.欧式期权C.看涨期权D.美式期权标准答案:
欧式期权只能在期权到期日执行;
美式期权则可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。
31、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是()。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议标准答案:
32、我国主权财富基金的发端是()。
A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII:
中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,以境外金融组合产品为主,开展多元投资,实现外汇资产保值增值,被视为中国主权财富基金的发端。
33、从债券的特征来看,债券区别于股票的最主要的特征是债券具有()。
A.偿还性B.流动性C.安全性D.收益性a
34、凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种()。
A.流通凭证B.会计凭证C.收款凭证D.付款凭证标准答案:
35、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指()。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券到期期限d
债券到期期限是指债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间,也是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间。
36、国际债券的记价货币通常是(),以便在国际资本市场筹集资金。
A.外国货币B.国际通用货币
C.本国货币D.本国货币或外国货币b
37、外国债券的特点是()。
A.发行人在一个国家,债券的面值货币和发行市场属另一个国家
B.发行人、债券的面值货币在一个国家,发行市场属另一个国家
C.发行人、发行市场在一个国家,债券的面值货币属另一个国家
D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家标准答案:
38、在债券合约中未规定利息支付的债券是()。
A.附息债券B.浮动利率债券C.零息债券D.息票累积债券c
零息债券也称零息票债券,指债券合约未规定利息支付的债券。
39、黄金基金是指()。
A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金
C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金a
40、下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述,错误的是()。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.分享基金财产收益b
我国《基金法》规定,基金份额持有人享有的权利之一是查阅或者复制公开披露的基金信息资料。
41、下列各项属于开放式基金特有的风险的是()。
A.市场风险B.管理风险C.技术风险D.巨额赎回风险:
42、《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是()。
A.基金之间相互投资
B.基金托管人、商业银行从事基金投资
C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D.从事证券交易标准答案:
43、通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于()。
A.内置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用创造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具d
OTC交易的衍生工具是指通过各种通讯方式,不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具。
44、金融期货一般不包括()。
A.利率期货B.货币期货C.利率互换D.股票指数期货c
45、我国现行法规规定,可转换公司债券的最短期限为()。
A.半年B.1年C.2年D.3年d
46、某公司发行优先认股权,该公司股票现在的市价是每股12.80元,新股的认购价格是每股9.80元,买1股新股需要5个优先认股权。
则附权优先认股权的价值为()除权优先认股权的价值为()。
A.0.5;
0.4B.0.5;
0.5C.0.4;
0.4D.0.4;
0.5b
47、对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定,下列说法正确的是()
A.交易双方均需开立保证金账户
B.交易卖方必须开立保证金账户,而买方无要求
C.交易买方必须开立保证金账户,而卖方无要求
D.交易双方均无需开立保证金账户b
金融期货交易双方均需开立保证金账户,并按规定缴纳履约保证金。
而在金融期权交易中,只有期权出售者,尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金,以保证其履约的义务。
至于期权的购买者,因期权合约未规定其义务,无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金。
48、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。
A.5B.10C.20D.50标准答案:
49、我国规定,可转换公司债券的转换价格应以公布募集说明书前()个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度。
A.5B.10C.30D.60c
50、中国存托凭证(CDR)是指()。
A.在大陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
B.在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
C.在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券
D.在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
51、同场外交易市场相比,证券交易所()。
A.本身并不买卖证券
B.参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商
C.是证券发行的主要场所
D.交易手续简单方便、价格还可协商
参加交易者必须为会员证券商,所以B选项错误;
场外交易市场是证券发行的主要场所,所以C选项错误;
D项属于场外交易市场的特点,而不是证券交易所的特点。
52、关于证券承销方式,下列说法错误的是()。
A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B.发行人推销证券的方法有两种,一是自己销售,称为自销;
二是委托他人代为销售为承销
C.股票发行一般以自销为主
D.按照发行风险的承担、所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分,承销方式有包销和代销两种
53、根据我国《证券交易所管理办法》规定,证券交易所的最高权力机构是()。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.董事会标准答案:
54、证券交易所决定终止股票上市交易的情形不包括()。
A.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件’
B.公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者
C.公司正陷入法律纠纷
D.公司最近3年连续亏损标准答案:
上市公司出现下列情况的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
(2)公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者公司;
(3)最近3年连续亏损的。
55、一般情况下,长期附息债券多采用()。
A.单一价格的荷兰式招标
B.多种价格的荷兰式招标
C.单一收益率的美式招标
D.多种收益率的美式招标标准答案:
56、中证全债指数体系包括()只分年期指数和()只分类别指数。
A.3;
3B.3;
4C.4;
3D.4;
4标准答案:
57、一般情况下,下列证券经营风险程度由低到高的顺序是()。
A.普通股票、优先股、公司债券
B.优先股、普通股票、公司债券
C.公司债券、普通股票、优先股
D.公司债券、优先股、普通股票标准答案:
58、根据《证券法》规定,证券公司设立分支机构,必须经()批准。
A.中国人民银行B.当地政府C.财政部
D.国务院证券监督管理机构标准答案:
59、证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备;
证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的()计算风险准备。
A.5%;
2%B.10%;
2%C.10%;
5%D.15%;
10%标准答案:
证券公司经营证券承销业务的,必须符合下列规定:
(1)证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备;
(2)证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备;
(3)证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。
60、我国《证券法》规定,收购要约的期限不得()。
A.少于30日,并不得超过45日B.少于30日,并不得超过60日
C.少于30日,并不得超过75日D.少于60日,并不得超过90日b
证券从业资格考试基础知识历年真题判断题(5)
http:
//www.zqcyzg.org/
2010-11-2310:
13来源:
证券从业资格考试网
判断题。
判断以下各小题的对错,正确的用A表示,错误的用B表示。
1.证券是指各类记载并代表一定权利的凭证。
( )
2.证券是证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得相应的权利与义务。
3.凭证证券不能使第三者取得一定收入,也不能使持有人取得相应收入。
4.证券本身必须具有合法性,同时,它所包含的特定内容具有法律效力。
5.购物券是一种有价证券。
6.证券必须采取书面形式或与书面形式有同等效力的形式,但不必按照特定的格式进行书写或制作。
7.有价证券可以买卖和自由转让。
8.凭证证券又称为无价证券。
9.有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
10.有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
11.有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。
12.虚拟资本在质和量上都有别于实际资本。
13.有价证券由于是虚拟资本,所以它的价格总额总是小于实际资本额。
14.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
15.货币证券就是银行证券。
16.资本证券是有价证券的主要形式,狭义的有价证券即指资本证券。
17.非上市证券不能在证券交易所内交易,也不能在其他证券交易市场交易。
18.上市证券的种类多于非上市证券的种类。
19.有价证券可以按地域和国家分类为国内证券和国际证券。
20.公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
21.有价证券的收益多少通常不取决于该资产增值数额的多少和证券市场的供求状况。
22.证券市场上的交易对象股票、债券、投资基金等有价证券不是经济权益的凭证。
23.证券用以证明持有人有权依据持有凭证记载的内容而取得应有的权益。
24.证券的流通性又称变现性。
25.证券代表对一定数量的某种特定资产的所有权,而资产是一种特殊的价值,它在资本市场上不断增值,使投资者获得收益。
26.证券投资者所受的风险越大,其遭受的损失也越大。
27.证券投资者面临预期收益不能实现,因而具有风险。
28.证券市场是财产权利直接交换的场所。
29.证券发行人是资金的供应者。
30.证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。
31.证券公司是一种证券中介机构。
32.证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。
33.个人投资者追求盈利,谋求资本的保值和增值。
34.我国证券公司一般分为:
投资银行和经纪类证券公司。
35.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
他们是:
会计师事务所和律师事务所。
36.我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。
37.律师事务所不是证券服务机构。
38.证券公司可自由决定是否加入证券业协会。
39.我国的证券管理监督机构直属国务院领导。
40.我国的证券监管机构指的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。
41.资金供应双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动,称为金融市场。
42.从广义上讲,证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。
43.虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券,但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。
44.证券发行和证券交易是两个不同的领域,它们互相独立,没有联系。
45.有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表。
46.从风险的角度分析,证券市场也是风险的直接交换场所。
47.按照参加交易的投资者划分,证券交易种类主要有股票、债券、证券投资基金及证券衍生品。
48.股份公司的自有资本来自于公司从股票市场上筹集的资金。
49.目前,我国通过证券交易所进行的股票交易采用口头竞价和电脑竞价。
50.债券因有固定的票面利率和期限,故相对于股票价格而言,债券的市场价格比较稳定。
51.封闭式基金通过在证券交易所挂牌交易实现流通,而开放式基金则通过投资者向基金管理公司申购和赎回来实现流通。
52.直接融资市场是资金供求双方通过股票、债券等金融工具进行资金融通的场所。
53.直接融资和间接融资是市场经济条件下的两个基本融资方式,二者各有长短、功能互补、相互促进、相互平衡。
54.我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。
55.货币市场的主要功能是满足经济主体的流动性需要,是金融市场体系中的基础市场。
56.资本市场是融通长期资金的市场。
57.资本市场是金融市场体系中的核心市场,证券市场是资本市场重要组成部分。
58.社保基金主要由两部分组成:
一是社会保障基金;
二是社会保险基金。
59.证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格,它是证券市场上供求双方共同作用的结果。
60.参与证券投资的金融机构包括证券公司、银行和贸易公司。
61.股份公司的建立、公司股票和债券的发行,为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
62.1698年,英国的第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立,即现在伦敦证券交易所的前身。
63.1790年,美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立。
64.美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。
65.最初,纽约证券交易所的证券交易品种主要是银行、保险公司等金融类股票,后来由于工业革命的影响,运输公司股票、铁路股票、矿山股票等日益盛行。
(
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