上半宁夏省基金从业资格资产收益相关性模拟试题Word下载.docx
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5、基金销售机构应当向监管机构提供下列__信息。
A.基金日常交易情况、异常交易情况
B.内部监察稽核报告
C.调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D.基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总
6、基金销售人员在向投资者推介基金时,应禁止__的行为。
A.诋毁其他基金销售机构
B.接受投资者全权委托
C.违规向他人提供基金未公开的信息
D.账外暗中给予他人财物或利益
7、反映股票型基金经营业绩的指标中,__能全面反映基金的经营成果。
A.基金分红
B.已实现收益
C.份额净值增长率
D.日每万份基金净收益
8、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法正确的有__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等
B.申购费用模式上,客户可选择前端或后端收费模式
C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍
D.红利再投资尚未被我国的基金管理公司所采用
9、我国目前只能由__担任基金管理人。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.基金注册登记机构
D.证券公司
10、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。
A.员工自律
B.部门各级主管的检查监督
C.公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制
D.独立董事的检查、监督、控制和指导
11、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A.时效性
B.持续性
C.规范性
D.专业性
12、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A.折(溢)价率
B.收益率
C.波动率
D.份额净值增长率
13、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。
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14、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金运作管理办法》
C.《证券投资基金管理暂行办法》
D.《基金公司管理条例》
15、基金持有人获取收益和承担风险的原则是__。
A.收益保底,超额分成
B.利益共享、风险共担
C.按“先进先出法”实现收益和风险
D.获取无风险收益
16、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能
B.资本定价功能
C.投资功能
D.融资功能
17、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,因此其注册登记业务同上市公司的股票一样,由____办理。
基金公司
商业银行
基金管理人
中国证券登记结算公司
18、下列不属于基金投资收益的是__。
A.基金投资收益
B.衍生工具收益
C.买入返售金融资产收入
D.股利收益
19、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次。
A.1
B.2
C.3
D.4
20、下列不属于会计系统内部控制规范的是__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理
B.设立专门的监察稽核部门或岗位
C.在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账
D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
21、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.10
B.12
C.15
D.20
22、投资者在开放式基金合同生效后,申请购买基金份额的行为通常被称为基金的____
申购
赎回
交易
认购
23、承购包销和__等方式。
A.私募发行
B.招标发行
C.私下发行
D.网上发行
24、假定证券A的收益率分布如表1所示。
那么,该证券的期望收益率为____
20.6%
21.6%
22.8%
23.6%
25、基金销售监管体系由__等组成。
A.监管手段
B.监管机构
C.监管对象
D.监管内容
26、封闭式基金募集失败后,基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后()退还基金投资人。
A.10日内&
nbsp;
B.10个工作日内&
C.30日内&
D.30个工作日内
27、金融期货一般不包括__。
A.期权期货
B.利率期货
C.股票指数期货
D.货币期货
28、2001年9月,我国第一只开放式股票型基金__基金设立。
A.华安富利
B.南方宝元
C.华安创新
D.南方避险
29、基金托管人内部控制制度的原则包括__。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.审慎性原则
D.独立性原则
30、根据《证券投资基金法》的要求,中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起____个月内做出核准或者不予核准的决定。
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二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于股票性质的表述正确的有__。
A.股票属于物权证券
B.股票是要式证券
C.股票是证权证券
D.股票属于债权证券
32、证券市场包括__。
A.基金市场
B.同业拆借市场
C.债券市场
D.股票市场
33、基金定期报告中需要进行审计的是__。
A.基金年度报告
B.基金季度报告和半年度报告
C.基金半年度报告和年度报告
D.基金季度报告、半年度报告和年度报告
34、债券是证明__关系的凭证。
A.产权
B.委托代理
C.债权债务
D.所有权
35、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
36、目前,我国证券市场监管机构是__。
A.各证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券登记结算公司
D.国务院证券监督管理机构
37、投资者买卖封闭式基金可开立的账户包括__。
A.深市证券账户及资金账户
B.沪市证券账户及资金账户
C.深市基金账户及资金账户
D.沪市基金账户及资金账户
38、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。
A.持有人户数
B.持有人结构及前50名持有人
C.基金合同摘要
D.重大事件揭示
39、目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。
____总体上占据了基金代销的较大市场份额。
基金管理公司直销中心
证券公司
基金投资咨询公司
商业银行
40、下列各项,不属于基金托管人应当具备的条件的是__。
A.总资本和资本充足率符合有关规定
B.设有专门的基金托管部门,取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C.有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
41、以下关于基金择时能力的各衡量方法,说法正确的有__。
A.主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法
B.现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力
C.二次项法是一个二次回归模型,较为直观
D.成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段
42、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.投资和研究能力
B.资产管理规模
C.营销能力
D.风险控制能力
43、买入与卖出封闭式基金份额,对于申报数量要求描述准确的有__。
A.为100份或其整数倍
B.为1000份或其整数倍
C.基金单笔最大数量应当低于10万份
D.基金单笔最大数量应当低于100万份
44、《证券投资基金销售管理办法》规定,基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A.1%
B.2%
C.3%
D.5%
45、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式
B.现金方式和红利再投资
C.直接分配基金份额
D.固定红利
46、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金
B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金
C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金
D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金
47、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____
现金
剩余期限在397天以内(含397天)的债券
期限在397天以内(含397天)的债券回购
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
48、以下属于自律性组织的是__。
A.托管银行
B.证券公司
C.中国证券业协会
D.基金管理公司
49、在基金销售过程中,针对直接关系型、间接关系型、陌生关系型客户群,常用的寻找潜在客户的方法有__。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.寻亲问友法
50、目前,对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A.投资者大多不能对基金进行客观的评价
B.诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩
C.在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别
D.不同类型基金的风险收益特征不同
51、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用,下列论述错误的是__。
A.通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念
B.当市场出现较大波动时,及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪,让大众更理性、更深刻地了解市场,可以减少非理性行为的发生
C.在新基金发行前,对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分
D.基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中
52、基金管理公司的督察长应由__聘任。
A.基金管理公司董事会
B.基金管理公司总经理
C.基金经营所在地中国证监会派出机构
D.中国证监会
53、、属于低风险、低回报的基金产品。
保本基金
期货基金
对冲基金
伞形基金
54、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽
B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用
C.交易所交易规则变化
D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
55、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B.可转换债券具有双重选择权
C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
56、基金销售监管中的公平原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视,参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管对象给予公正待遇
57、证券投资基金合同的当事人不包括__。
A.基金份额持有人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金注册登记机构
58、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A.基金份额总额占核准规模的60%
B.基金份额持有人人数为100人
C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资
D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
59、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25
B.2.83
C.7.5
D.17
60、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券
B.商业票据
C.金融证券
D.货币证券
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