宁夏省基金从业资格股票的类型模拟试题.docx
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宁夏省基金从业资格股票的类型模拟试题
2016年宁夏省基金从业资格:
股票的类型模拟试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,应具备的条件包括__。
A.注册资本不低于3000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
2、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,__应当报中国证监会备案。
A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改
3、债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括__。
A.借贷的时间B.所借贷货币资金的数额C.在借贷时间内的资金成本或应有的补偿(即债券的利息)D.发行者和投资者之间的所有权关系
4、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,依据的是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市价B.平均市盈率C.平均每股收益D.平均市净率
5、下列关于国家股的说法,错误的是__。
A.国家股是国有股权的一个组成部分B.国家股可由国务院授权投资的机构持有C.国有股权原则上不可以转让D.国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
6、关于基金评级的运用,下列说法错误的有__。
A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好
7、基金本质上反映的则是一种____,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
A:
所有权关系B:
债权债务关系C:
信托关系D:
其他关系
8、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费,但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A:
2%B:
3%C:
4%D:
5%
9、下列操作中,可以打开Windows帮助窗口的有()。
A.在[开始]菜单中运行[帮助]命令B.选择桌面并按F1键C.在使用应用程序过程中按F1键D.按Alt+F1组合键
10、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
11、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金,基金份额净值为2.00元,申购费率为0.50%,最终获得的份额约为__份。
A.80000B.50000C.49751D.49750
12、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难,或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额__的前提下,对其余赎回申请延期办理。
A.15%B.10%C.9%D.5%
13、2008年9月12日,中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》,根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题,对基金估值业务,特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票
14、__是考察封闭式基金内在价值的重要指标。
A.折(溢)价率B.收益率C.波动率D.份额净值增长率
15、在我国,基金行业自律性组织是__。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.中国银监会D.中国登记结算公司
16、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__等层次。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级
17、__可采用不同币种申购基金份额。
A.QDII基金B.境内ETF基金C.一般开放式基金D.一般封闭式基金
18、在投资组合报告中,货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有__。
A.偏离度绝对值在0.25%~0.5%间的次数B.偏离度的最高值C.偏离度的最低值D.偏离度绝对值的简单平均值
19、基金销售市场细分的原则中,__要求销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异。
A.易入原则B.可测原则C.成长原则D.识别原则
20、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力
21、人们的金融产品选择依赖____如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。
A:
外在因素B:
内在因素C:
个人自身因素D:
环境因素
22、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A.分销B.承购包销C.余额包销D.代销
23、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务,并构成__的运行机制。
A.相互排斥B.相互促进C.相互竞争D.相互制衡
24、对于不收取申购.赎回费的货币市场基金,还可以按照不高于____的比例从基金资产中计提一定的费用,专门用于本基金的销售和对基金持有人的服务。
A:
5‰B:
1.5‰C:
2.5‰D:
0.5‰
25、下列基金经理中,更容易有良好的中长期业绩回报的是__。
A.风格稳健的B.任职稳定、不经常变动公司的C.在各种不同市场环境中都有较出色表现的D.任职期较长的(通常不低于3年)
26、下列不能作为证券投资基金特点的是____A:
分散风险B:
专业理财C:
稳定市场D:
集合投资
27、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用
28、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。
A.公司风险控制理念B.投资风险控制的情况C.公司合规经营情况D.公司风险控制组织架构情况
29、证券市场的基本功能包括__。
A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能
30、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。
____A:
当日B:
当时C:
收盘后D:
次日
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金管理人的主要收入来源是__。
A.基金投资收益B.基金管理费C.基金托管费D.基金申购费
32、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____A:
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B:
预测该基金的证券投资业绩C:
有明确、醒目的风险提示和警示性文字D:
夸大单位或者个人的推荐性文字
33、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数B.上证企业债指数C.中国债券指数D.中证全债指数
34、目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。
____总体上占据了基金代销的较大市场份额。
A:
基金管理公司直销中心B:
证券公司C:
基金投资咨询公司D:
商业银行
35、通常,基金管理人的风险控制体系包括__。
A.风险控制的组织体系B.风险控制的决策体系C.风险控制的内控体系D.风险控制的制度体系
36、基金销售由__负责办理,该机构可以委托其他合格机构代为办理。
A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构
37、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
38、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
39、基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括__。
A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关C.个人担保该基金会盈利D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
40、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同
41、下列____不是资产配置的目标。
A:
改善投资者面临的环境B:
降低投资风险C:
提高投资收益D:
消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险
42、我国目前境内基金申购款,一般在__日到达基金的银行存款账户。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
43、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的__。
A.50%B.60%C.80%D.90%
44、通常情况下,上市公司董事、监事、高级管理人员。
持有上市公司股份5%以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出,或者在卖出后6个月内又买入,由此所得收益归__所有。
A.公司B.该股东C.董事会D.国家
45、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后,余额不得低于赎回费总额的——,并应当归人基金财产。
____A:
10%.25%B:
5%,25%C:
10%,30%D:
5%,30%
46、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
47、下列关于业绩归因分析的作用,表述正确的有__。
A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
48、以下关于股票市场价格的阐述正确的是__。
A.股票的市场价格由股票的价值决定B.供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C.任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况,进而影响股票价格D.影响股票价格的因素复杂多变,所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征
49、债券基金收益与市场利率的关系是____A:
同方向变动B:
反方向变动C:
无关的D:
不确定的
50、下列各基金品种中,__不须披露上市交易公告书。
A.普通的开放式基金B.封闭式基金C.上市开放式基金(LOF)D.交易型开放式指数基金(ETF)
51、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A.基金管理费B.基金托管费C.基金转换费D.销售服务费
52、我国基金业正处在发展壮大的初期,基金监管应遵循__原则,以避免出现大起大落的情形,影响基金业的正常发展。
A.连续性B.有效性C.审慎性D.自律性
53、证券发行市场的作用主要表现在__。
A.为资金需求者提供筹措资金的渠道B.为政府宏观部门调控经济提供了手段C.为资金供应者提供投资和获利的机会,实现储蓄向投资转化D.形成资金流动的收益导向机制,促进资源配置的不断优化
54、在证券市场中,发行市场与流通市场的关系是__。
A.流通市场是发行市场的前提B.发行市场是流通市场的延续C.发行价格受交易价格影响D.发行市场是流通市场的基础
55、在基金运作中起着核心作用的是__。
A.基金份额持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管和自律组织
56、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效__,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.6个月以上不满1年B.1年以上不满10年C.10年以上D.15年以上
57、按__划分,基金可分为公募基金和私募基金。
A.募集方式B.组织形式C.规模大小D.投资方向
58、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于____的股东。
A:
20%B:
25%C:
33%D:
50%
59、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
60、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。
A:
2B:
3C:
4D:
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