第四节证券法.docx
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第四节证券法
第四节证券法
一、证券法概述(掌握)
1、《中华人民共和国证券法》禁止的行为包括()。
Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵市场Ⅲ.欺诈客户Ⅳ.借钱炒股
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2、下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。
Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、证券发行与交易的“三公原则”是指()。
A.公正、公平、公开B.公信、公平、公开
C.公共、公平、公开D.公正、公信、公平
4、下列不适用《中华人民共和国证券法》的有()。
Ⅰ.股票和公司债券的境内发行和交易Ⅱ.金融债券的上市交易
Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易Ⅳ.股票境外上市
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
5、下列不属于证券发行和交易原则的是()。
A.公开B.公正C.公平D.平等
6、下列不适用于《中华人民共和国证券法》的是()。
A.汇票的发行交易B.证券投资基金份额的上市交易
C.股票的发行交易D.政府债券的上市交易
7、根据《中华人民共和国证券法》的规定,禁止的证券交易违法行为包括()。
Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券市场Ⅲ.证券承销与保荐Ⅳ.欺诈客户
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ
8、证券的发行、交易活动,必须遵循的原则不包括下列选项中的( )。
A.公开B.有效C.公平D.公正
9、下列选项中,不属于我国《中华人民共和国证券法》禁止的证券发行、交易行为的是()。
A.信息披露B.内幕交易C.操纵市场D.欺诈客户
10、在境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用()。
A.《保险法》B.《担保法》C.《中华人民共和国证券法》D.《证券投资基金法》
11、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守()的原则。
Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
12、下列选项中,属于证券发行、交易活动禁止的行为的是()。
Ⅰ.内幕交易Ⅱ.操纵证券交易价格Ⅲ.传播虚假信息Ⅳ.证券欺诈
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
13、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守()的原则。
Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.无偿Ⅳ.诚实信用
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ
14、发行交易当事人的行为准则包括()。
Ⅰ.自愿Ⅱ.有偿Ⅲ.诚实信用Ⅳ.勤勉尽责
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
(一)公开发行证券的有关规定
1、根据《中华人民共和国证券法》的规定,股份有限公司公开发行公司债券,其累计债券余额可以是公司净资产的()。
Ⅰ.50%Ⅱ.40%Ⅲ.30%Ⅳ.20%
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、下列情形不得再次公开发行公司债券的有()。
Ⅰ.前一次公开发行的公司债券尚未募足Ⅱ.连续5年亏损
Ⅲ.改变公开发行公司债券所募资金的用途Ⅳ.有偷税漏税行为,经税务机关警告后,仍不改正
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
3、下列关于公司公开发行新股的条件,说法不正确的是()。
A.具备健全且运行良好的组织机构B.具有持续盈利能力
C.财务状况良好D.最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
4、公司申请公司债券上市交易,下列条件中符合规定的是()。
Ⅰ.累计债券余额不超过公司净资产的20%Ⅱ.公司债券的期限为1年以上
Ⅲ.公司债券发行额不少于人民币5000万元Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
5、根据《证券法》,发行人不得在公告()前发行证券。
A.财务报告B.股东大会决议C.董事会决议D.公开发行募集文件
6、按照《证券法》的规定,满足下列哪一情形,属于公开发行证券( )。
A.向不特定对象发行证券的
B.向特定对象发行证券累计达到200人的
C.向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人
D.采用广告、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信等方式向社会公众非公开进行股权转让
7、根据《证券法》,发行人不得在公告()前发行证券。
A.财务报告B.股东大会决议C.董事会决议D.公开发行募集文件
8、公开发行公司债券应当符合的条件之一是:
股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A.3000;6000B.3000;5000C.2000;6000D.2000;5000
9、有限责任公司公开发行公司债券时,至少最近()年平均可分配利润应足以支付公司债券一年利息。
A.1B.2C.3D.4
10、有限责任公司公开发行公司债券的,其净资产应不低于人民币()。
A.4000万元B.5000万元C.3000万元D.6000万元
11、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有()。
Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.资产评估报告和验资报告Ⅳ.公司章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
12、股份有限公司公开发行公司债券的,至少最近()年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息。
A.3B.4C.2D.1
13、下列选项中,说法正确的是()。
A.中外合资企业的董事会中必须有职工代表
B.股东的姓名发生变更,但未办理变更登记,可以对抗第三人
C.股份有限公司公开发行公司债券,其净资产不低于人民币6000万元
D.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员属于证券业务的专业人员的范畴
14、根据我国《中华人民共和国证券法》的规定,下列不属于公司公开发行新股的条件是()。
A.具备健全且运行良好的组织机构
B.最近3年持续盈利,平均总资产报酬率达到10%以上
C.具有持续盈利能力,财务状况良好
D.最近3年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
15、公开发行公司债券,应当符合的条件有()。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的40%Ⅲ.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息Ⅳ.债券的利率不超过银行利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
16、有限责任公司公开发行公司债券的,其净资产应不低于人民币()。
A.四千万元B.五千万元C.三千万元D.六千万元
17、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。
A.3000;6000B.3000;5000C.2000;6000D.2000;5000
18、根据《中华人民共和国证券法》的规定,公开发行公司债券,应当符合的条件包括()。
Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元
Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
19、公开发行公司债券,应当符合的条件不包括()。
A.股份有限公司的净资产不低于人民币4000万元
B.有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息
20、下列关于证券发行的说法,错误的是()。
A.未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券
B.向不特定对象发行证券属于公开发行
C.向累计超过200人的特定对象发行证券属于公开发行
D.公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式
21、下列关于公开发行债券的资金用途的说法,正确的有()。
Ⅰ.必须按照核准用途使用Ⅱ.不得用于弥补亏损
Ⅲ.可以用于非生产性支出Ⅳ.擅自改变债券所募资金用途
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
22、符合下列哪一种情形的,为公开发行()。
Ⅰ.向不特定对象发行证券的Ⅱ.向特定对象发行证券累计超过150人的
Ⅲ.法律、行政法规规定的其他发行行为Ⅳ.向特定对象发行证券累计超过200人的
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
23、上市公司在非公开发行新股后,应当将()刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。
A.募集说明书摘要B.募集说明书C.发行情况报告书D.募集意向书摘要
24、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件有()。
Ⅰ.资产负债表Ⅱ.公司债券募集办法Ⅲ.资产评估报告和验资报告Ⅳ.现金流量表
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
25、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列()文件。
Ⅰ.公司营业执照Ⅱ.公司章程Ⅲ.上市报告书Ⅳ.招股说明书
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
26、公开发行公司债券筹集的资金可用于()。
A.核准之外的用途B.生产性支出C.弥补亏损D.非生产性支出
27、下列选项中,属于公司公开发行新股的条件有()。
Ⅰ.具备健全且运行良好的组织机构Ⅱ.具有持续盈利能力,财务状况良好
Ⅲ.最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为
Ⅳ.经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
(二)证券承销业务的有关规定
1、我国《证券法》规定,向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()的,应当由承销团承销。
A.1亿元B.5000万元C.2亿元D.5亿元
2、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。
代销或者包销协议应当载明的事项有()。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销的期限及起止日期
Ⅲ.代销、包销的付款方式及日期Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、余额包销最长不得超过()。
A.1个月B.90日C.半年D.1年
4、证券承销的方式包括()。
Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.助销Ⅳ.直销
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还发行人的承销方式,为()方式。
A.代销方式B.助销方式C.包销方式D.直销方式
6、对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最大不超过()。
A.180日B.90日C.360日D.60日
7、向不特定对象发行公司债券票面总值为()的,无须由承销团承销。
Ⅰ.人民币三千万元Ⅱ.人民币四千万元Ⅲ.人民币六千万元Ⅳ.人民币一亿元
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ
8、根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,必须采取承销团的形式来销售。
A.1000B.2000C.3000D.5000
9、A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券,销售起始日期为2015年3月1日,则其销售截止日期可选择()。
Ⅰ.2015年5月27日Ⅱ.2015年5月28日Ⅲ.2015年5月29日Ⅳ.2015年5月30日
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
10、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,并载明()。
Ⅰ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
11、对于采取()方式销售的公司,其销售期最长不得超过90日。
Ⅰ.代销Ⅱ.余额包销Ⅲ.全额包销Ⅳ.包销
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
12、某公司拟向不特定对象发行票面总面值达一亿元的股票,应由()为其承销。
Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.作为财务顾问的证券公司
Ⅳ.作为投资咨询机构的证券公司
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ
13、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销B.证券包销C.证券助销D.承销团承销
14、()是证券承销制度的核心,是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
A.证券经纪协议B.证券转让协议C.证券买卖协议D.证券承销协议
15、包销与代销的区别包括()。
Ⅰ.代销承销期结束时,将未售出的股票承销商自己购买
Ⅱ.包销承销期结束时,将未售出的股票承销商自己购买
Ⅲ.采用代销方式时,证券发行风险由发行人自行承担
Ⅳ.全额包销的承销商承担全部发行风险
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
16、承销股票的承销团应当由()组成。
Ⅰ.主承销的证券公司Ⅱ.参与承销的证券公司Ⅲ.证券投资咨询机构Ⅳ.做市商
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
17、对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最大不超过()。
A.180日B.90日C.360日D.60日
18、对于采取代销方式销售的公司债券,其销售期最长不得超过()。
A.90日B.360日C.60日D.180日
19、下列关于公开发行股票代销制度的说法,正确的有()
Ⅰ.代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败
Ⅱ.代销期限届满,发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案
Ⅲ.代销发行失败,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过90日
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
20、根据《证券法》,下列()情形应当由承销团承销。
Ⅰ.向不特定对象发行的股票票面总值超过人民币四千万元
Ⅱ.向不特定对象发行的股票票面总值超过人民币五千万元
Ⅲ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币四千万元
Ⅳ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币五千万元
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
21、A证券公司全额包销B公司公开发行的公司债券,销售日期为2015年3月1日,则其销售截止日期可选择()。
Ⅰ.2015年5月27日Ⅱ.2015年5月28日Ⅲ.2015年5月29日
Ⅳ.2015年5月30日
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
22、证券公司代发行人发售证券,在承销期间结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,为()方式。
A.代销B.助销C.直销D.包销
23、关于证券承销,以下说法错误的是()。
A.证券公司承销证券,应当同发行人签订代销协议或者包销协议
B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
D.证券公司为本公司预留所代销的证券,而不是先行出售给认购人
24、股票发行采取()方式的,应当在发行公告中披露发行失败后的处理措施。
A.市值配售B.自行销售C.包销D.代销
25、下列属于证券承销协议应载明的内容有()。
Ⅰ.当事人的名称Ⅱ.代销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ.包销的期限及起止日期Ⅳ.违约责任
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
26、证券承销业务分为()两种方式。
Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.分销Ⅳ.转销
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
27、根据《证券法》,下列()情形应当由承销团承销。
Ⅰ.向不特定对象发行的股票票面总值超过人民币四千万元
Ⅱ.向不特定对象发行的股票票面总值超过人民币五千万元
Ⅲ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币四千万元
Ⅳ.向不特定对象发行的公司债券票面总值超过人民币五千万元
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
28、向不特定对象发行证券()超过人民币五千万元的,应当由承销团承销。
A.票面总值B.净值C.总额D.余额
(一)一般规定
1、证券在证券交易所上市交易,应当采用的交易方式是()。
A.集中竞价交易方式B.公开的交易方式C.做市商交易方式
D.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
2、证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法()的证券。
A.上市B.发行并上市C.发行D.发行并交付
3、下列关于证券交易的说法,正确的有()。
Ⅰ.非依法发行的证券,不得买卖Ⅱ.在股票限定的期限内,不得买卖Ⅲ.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式Ⅳ.证券交易必须以现货进行交易
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ
4、证券在证券交易所上市交易,应当采用()。
A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式B.做市商交易方式C.集中竞价交易方式D.公开的交易方式
5、根据《中华人民共和国证券法》,下列关于证券交易方式或制度的说法,错误的有()。
Ⅰ.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,必须在依法设立的证券交易所上市交易
Ⅱ.证券交易必须采用无纸化交易方式
Ⅲ.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
Ⅳ.证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ
6、下面关于证券交易的说法,正确的是()。
Ⅰ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构必须依法为客户开立的账户保密
Ⅱ.证券交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一规定
Ⅲ.证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券
Ⅳ.依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以买卖
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ
7、下列关于证券交易的说法,不正确的是()。
A.非依法发行的证券,不得买卖B.证券交易所的从业人员在任期内,不得收受他人赠送的股票C.证券在证券交易所上市交易,必须采用公开的集中交易方式D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密
(二)证券上市的规定
1、股份有限公司上市的股本总额可以为()万元。
A.1000B.2000C.2500D.3000
2、股份有限公司申请股票上市,其股本总额应不少于()。
A.人民币三千万元B.人民币五千万元C.人民币一亿元D.人民币四千万元
3、申请公司债券上市交易,必须向证券交易所报送的文件不包括()。
A.上市报告书B.申请公司债券上市的董事会决议C.公司章程D.纳税证明
4、下列关于债券上市交易暂停和终止的说法,错误的是()。
A.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用,由证券交易所暂停其公司债券上市交易
B.公司被宣告破产的,由中国证监会终止其公司债券上市交易
C.公司有重大违法行为,由证券交易所暂停其公司债券上市交易
D.公司解散的,由证券交易所终止其公司债券上市交易
5、以下关于证券交易暂停和终止情形的说法,错误的是()。
A.公司解散或者被宣告破产的,由证券交易所决定终止其股票上市交易
B.公司有重大违法行为,由证券交易所决定暂停其股票上市交易
C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易
D.公司最近1年发生亏损,由证券交易所决定终止其股票上市交易
6、申请非可转换为股票的公司债券上市交易,下列文件不是必须向证券交易所报送的是()。
A.申请公司债券上市的董事会决议B.上市报告书C.公司章程D.上市保荐书
7、下列关于上市交易申请的说法错误的是()。
A.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
B.申请证券上市的公司应当与证券交易所签订上市协议
C.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
D.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
8、下列不属于股份有限公司申请其股票在证券交易所交易应具备的条件的是()。
A.其股票已经公开发行B.个人持有的股票面值总额不少于人民币1000万元
C.公司有最近3年连续盈利的记录D.发行后的股本总额不少于人民币6000万元9、根据我国《中华人民共和国证券法》的规定,上市公司的下列情形中,不属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是()。
A.公司有重大违法行为B.最近3年连续亏损C.公司股本总额、股权分布等发生重大变化不再具备上市条件D.公司解散或者被宣告破产
10、(选择题)
签订上市协议的公司应公告的事项不包括()。
A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B.持有公司股份最多的前10名股东的名单C.公司的实际控制人D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
11、下列不属于公司申请公司债券上市交易的条件的是()。
A.公司连续3年盈利B.公司债券的期限为1年以上C.公司债券实际发行额不少于5000万元D.申请时仍符合法定的公司债券发行条件
12、下列关于证券交易所决定暂停上市公司股票交易的说法,正确的是()。
Ⅰ.公司有重大违法行为时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
Ⅱ.公司最近5年连续亏损时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
Ⅲ.公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
Ⅳ.公司不按照规定公开其财务状况时证券交易所可以决定暂停其股票上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ
13、公司申请公司债券上市交易,下列条件中符合规定的是(
Ⅰ.累计债券余额不超过公司净资产的20%Ⅱ.公司债券的期限为1年以上
Ⅲ.公司债券发行额不少于人民币5000万元Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
14、股份有限公司申请股票上市的条件有()。
Ⅰ.公司股本总额不少于人民币3000万元Ⅱ.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上Ⅲ.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为15%以上Ⅳ.公司最近5年无重大
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