XX银行渠道与运营业务检查专用文书格式.docx
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XX银行渠道与运营业务检查专用文书格式.docx
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XX银行渠道与运营业务检查专用文书格式
附件2:
XX银行渠道与运营业务检查专用文书格式
格式1:
XX银行股份有限公司检查专用介绍信
格式2:
XX银行渠道与运营业务检查工作底稿
格式3:
XX银行渠道与运营业务检查报告
附件2格式1.
XX银行渠道与运营业务检查专用介绍信存根
编号:
No
被查单位:
检查人员:
渠道与运营业务部门主要负责人签字:
年月日
…………………………………………………………………
(印章)
XX银行渠道与运营业务检查专用介绍信(正面)
编号:
No
XX银行分行:
兹介绍
等同志人,拟于年月日至月日期间,前往你分行进行渠道与运营业务检查,请予以接洽办理。
此致
敬礼
(印章)
XX银行股份有限公司检查专用介绍信(背面)
依据我行检查工作安排,现对你机构进行渠道与运营业务执行情况检查,并作以下说明:
一、检查专用介绍信内容包括检查机构名称、人员信息、检查时间、有效期限、签发机构及部门、日期和印章等。
二、检查专用介绍信由各级行渠道与运营部门专人保管和使用。
签开时须对相关人员资格、事项进行审查,注明进点事由,并在存根骑缝及日期处加盖部门印章后,方能生效。
三、介绍信可采用纸质或电子方式,在保证安全和方便工作的前提下,由各级行选用。
采用电子方式应使用行内系统网站或系统内部信息登记管理平台,建立检查人员信息库,供被查单位核查。
四、检查人员持检查介绍信、本人身份证件,或通过电子方式核查信息,经你机构核验并完成例行规定手续后直接进入你机构实施检查。
五、请你机构按照以上说明及我行渠道与运营业务检查制度要求,积极配合并对检查人员的工作进行监督:
核查身份网址:
监督电话:
监督邮箱:
附件2格式2.
XX银行渠道与运营业务检查工作底稿
被查机构:
检查类型:
□全面检查□重点或专项检查□业务辅导
检查人:
检查时间:
涉及期间:
一、检查事项
1.检查项目:
□基础管理□账户管理□对账管理□自助设备□营运业务□产品签约□其他事项
2.调阅资料:
3.未检查事项说明:
二、检查发现问题
(一)问题描述:
(二)管理建议:
附
件
清
单
检查
组长
复核
意见
签名:
日期:
被
查
机
构
负
责
人
意
见
□情况属实□部分属实□不属实
对“部分属实”或“不属实”的理由陈述(可附页):
单位公章:
签名:
日期:
填报说明:
1.本检查底稿一式两份,一份在检查工作结束后留被查行,一份由检查组织管理行整理归档保管。
2.检查工作底稿各行可以自行印制,页面设置为标准A4规格,内容不得改动。
3.存在问题应根据检查实际情况和相关规章制度确认,如实整理归纳填写。
4.检查底稿中涉及人员签字部分必须手工签字。
5.被查机构如无公章,也可由被查机构负责人签字确认。
附件2格式3.
XX银行渠道与运营业务
检查报告
被检查单位(盖章)
检查单位
检查组组长
检查日期
检查组人员情况表
姓名
工作单位
性别
职务
职称
从事柜面及营运工作年限
一、检查工作开展情况:
1.检查辅导类型:
□全面检查□重点或专项检查□业务辅导
2.检查时间:
3.检查涉及期间:
4.检查辅导事项:
□基础管理□账户管理□对账管理□自助设备□营运业务
□产品签约□其他事项
5.检查组织依据文件:
二、基本情况及典型做法
三、检查发现问题
(一)资金风险方面:
1.
2.
3.
………………
(二)监管风险方面:
1.
2.
3.
………………
(三)诈骗风险方面:
1.
2.
3
………………
(四)声誉风险方面:
1.
2.
3.
………………
四、对检查发现问题及存在争议的处理意见:
1.
2.
3.
………………
五、对被查机构的管理要求及工作建议:
1.
2.
3.
………………
附件
清单
附:
检查工作底稿
检查
组长
意见
签名:
日期:
填报说明:
1.本检查报告一式两份,一份在检查工作结束后留被查行,一份由检查组织管理行整理归档保管。
2.检查工作报告各行可以自行印制,页面设置为标准A4规格,内容不得改动。
3.存在问题由检查人员根据检查发现情况如实填写,描述客观、准确、清晰,证据充分可靠;涉及名称、账号等应隐藏主要信息,简写即可。
4.检查组织依据文件:
填写本次检查工作安排的文件名称及编号。
5.检查报告中涉及人员签字部分必须手工签字。
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