甘肃省基金从业资格另类投资的种类考试试题.docx
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甘肃省基金从业资格另类投资的种类考试试题
2017年甘肃省基金从业资格:
另类投资的种类考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、当客户选择IFA购买基金时,IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。
下列选项中,属于该类问卷主要内容的有__。
A.客户的基本信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期
2、证券投资基金的客户服务方式通常包括__。
A.互联网B.传真C.手机短信D.电话服务中心
3、某日,一只股票基金的资产总值为333456.25万元人民币,基金负债总值为78089.87万元人民币,总份额为62350.17万份,则该基金资产净值和份额净值为__。
A.411546.12万元;5.3481元B.411546.12万元;4.0957元C.255366.38万元;4.0957元D.255366.38万元;5.3481元
4、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查时,应当了解其__。
A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况
5、基金会计核算的内容主要包括__。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算
6、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。
A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则
7、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
8、____是指通过发售基金份额,将众多投资者的资金集中起来,形成独立财产,由基金托管人托管、基金管理人管理,以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A:
股权投资基金B:
证券投资基金C:
开放式基金D:
封闭式基金
9、证券市场的产生与发展主要归因于__。
A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展
10、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
11、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类
12、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2000C.3000D.4000
13、基金托管人的首要职责是____A:
进行基金会计核算B:
完成基金资金清算C:
监督基金投资运作D:
保证基金资产的安全,独立、完整、安全地保管基金的全部资产
14、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A:
准确性原则B:
真实性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
15、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
16、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,可以从事基金代销业务的机构包括__。
A.证券投资咨询机构B.证券公司C.专业基金销售公司D.商业银行
17、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.股票价格期权C.远期外汇合约D.利率互换
18、目前,基金买卖股票的印花税税率为__。
A.0B.0.1%C.0.3%D.0.5%
19、在我国,社保基金主要由__组成。
A.社会保障基金B.社会保险基金C.企业年金D.对冲基金
20、债券基金A的久期为3年,债券基金B的久期为2年。
根据债券和利率之间的关系,其他条件不变,当市场利率下降时,下列说法正确的是__。
A.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度大B.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度小C.债券基金A和B的净值同时上升,且A比B上升幅度小D.债券基金A和B的净值同时下降,且A比B下降幅度大
21、证券发行市场的作用不包括__。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道D.促进资源配置不断优化
22、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有__。
A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
23、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
24、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A.基金份额的申购和赎回B.基金收益分配C.基金的投资管理D.基金后台管理
25、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票
26、在基金业绩的计算中,常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。
A.时间加权收益率B.算术平均收益率C.几何平均收益率D.简单收益率
27、基金托管协议的主要目的在于明确协议双方在基金__等事宜中的权利义务及职责。
A.财产保管B.投资运作C.净值计算D.信息披露
28、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。
A.15B.30C.60D.90
29、证券投资基金是以____为会计核算主体的。
A:
证券投资基金本身B:
基金管理公司C:
基金托管银行D:
基金份额持有人
30、基金性质的机构投资者包括__。
A.证券投资基金B.社保基金C.法人基金D.社会公益基金
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金管理人、代销机构从事基金销售活动,不得__。
A.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B.以低于成本的销售费率销售基金C.在基金募集期间对认购费打折D.承诺利用基金资产进行利益输送
32、不追求取得超越市场表现的基金是__。
A.指数型基金B.主动型基金C.灵活配置基金D.积极成长基金
33、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
A:
产品B:
价格C:
规模D:
服务
34、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同
35、某证券投资基金发行募集的资金,80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券,20%投资于金融债券,该基金属于__型证券投资基金。
A.货币市场B.债券C.期货D.股票
36、基金销售中,__的手段之一为销售网点宣传。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
37、外部风险中的系统性风险有__。
A.市场风险B.政策风险C.信用风险D.经营风险
38、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
39、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将__等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。
A.行动方案B.组织结构C.决策和奖励制度D.人力资源和企业文化
40、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A.宏观经济与宏观经济政策因素B.人为操纵因素C.行业与部门因素D.公司经营状况
41、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定,申请基金代销业务资格的机构,在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.2B.5C.10D.15
42、国家股、法人股等是按__来划分的。
A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行
43、下列属于我国开放式基金销售渠道的有__。
A.商业银行B.证券公司C.基金管理公司直销中心D.基金超市
44、基金将零散的资金汇集起来,交给专业机构投资于各种金融工具,以谋取资产的增值的特点是指____A:
集合投资B:
无风险性C:
分散风险D:
专业理财
45、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
46、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A.易入原则B.成长原则C.成本原则D.可测原则
47、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
48、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
49、基金销售由__负责办理,该机构可以委托其他合格机构代为办理。
A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构
50、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。
A:
高于B:
等于C:
低于D:
不确定
51、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有__。
A.基金份额总额占核准规模的60%B.基金份额持有人人数为100人C.基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资D.基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告
52、对基金投资比例监管的有关规定中,正确的有__。
A.基金财产参与股票发行申购,单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%C.一只基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%D.基金财产参与股票发行申购,申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50%
53、债券型基金的表现与风险主要受__的影响。
A.标准差B.久期C.信用等级D.跟踪误差
54、下列属于基金销售客户服务规范的有__。
A.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序B.业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核C.基金代销机构同时销售多只基金时,不得有歧视性宣传推介活动和销售政策D.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则,不得有欺诈、误导投资人的行为
55、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
56、某投资者申购某开放式基金,成功申购4000份,申购当日基金单位净值为1.2500元。
申购采用后端收费模式,后端申购费率标准为:
不足一年申购费率为1.80%,满一年不足两年申购费率为1.60%,满两年不足三年申购费率为1.00%,满三年不足五年申购费率为0.50%,五年及以上申购费事为0.00%。
三年零六个月后该基金单位净值为1.5000元,此时投资者将4000份该基金全部赎回(赎回费率为0.50%),则该投资者可以赎回的金额为__元。
A.5975B.5945C.5970D.5940
57、下列关于基金份额的登记流程,说法正确的有__。
A.T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B.代销机构总部将本代销机构的申购(认购)、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构C.T+2日,注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理,并将确认的基金份额登记至投资者的账户,然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D.各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点,同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人
58、按照《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关规定,基金管理公司的注册资本应不低于__元人民币。
A.1000万B.5000万C.1亿D.3亿
59、通过基金投资咨询机构的服务,投资者可以在__等方面获得更专业的服务。
A.基金既往表现业绩评价B.基金品种的选择C.投资组合搭配D.风险收益匹配
60、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券
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