云南省《金融市场基础知识》每日一练第155套.docx
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云南省《金融市场基础知识》每日一练第155套
2020年云南省《金融市场基础知识》每日一练
考试须知:
1、考试时间:
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画,不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题(共30题)
1.公司盈利水平高低及()是股东权益的基本决定因素,盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票,它们在股票市场上通常会有较好的表现。
A.未来发展趋势
B.股票价格高低
C.抗风险能力强弱
D.决策能力强弱
2.在国际市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动是()。
A.国际直接投资
B.国际间接投资
C.投机性资金流动
D.保值性资金流动
3.在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.中国证券投资基金业协会;中国证监会
B.中国证监会;中国证监会
C.中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会
D.中国证监会;中国证券投资基金业协会
4.小何想要建立一家企业充分发挥自身才能,并计划未来通过发行股票的方式筹集资金,那么小何可以选择建立的企业的组织形式为()。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司
5.国际债券在国际市场上发行,因此,其计价货币往往是国际通用货币,一般以()和日元为主。
Ⅰ.美元Ⅱ.英镑
Ⅲ.欧元Ⅳ.瑞士法郎
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
6.所有在中国境内注册的证券公司,按其营业收入的()缴纳基金。
A.0.5%—1%
B.0.5%—5%
C.1%
D.5%
7.与现货市场投机相比较,期货市场投机存在的主要区别有()。
1、目前我国股票市场实行T+1清算制度,而期货市场是T+0,可以进行日内投机
2、期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点,能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势
3、期货交易的保证金制度导致期货投机具有较高的杠杆率,盈亏相应放大,具有更高的风险性
A.1、2
B.2、3
C.1、3
D.1、2、3
8.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定,会计师事务所申请证券资格的,净资产不少于()万元。
A.1000
B.800
C.500
D.300
9.国际经验表明,增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡,这个平衡是()。
①直接融资
②间接融资
③银行贷款
④民间融资
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④
10.首次公开发行股票,网上投资者有效申购倍数超过150倍的,回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的()。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
11.下列关于债券报价与结算说法错误的是()。
A.债券买卖报价分为净价和全价两种
B.债券结算为全价结算
C.债券报价为每100元面值债券的价格
D.净价=全价+应计利息
12.业界习惯上将企业债券划分为()、()、产业类企业债券三种。
A.城投债企业债券;集合类企业债券
B.城投债企业债券;项目收益债券
C.可续期债券;项目收益债券
D.可续期债券;集合类企业债券
13.国家股股利收入依法纳入()经营预算,并根据国家有关规定安排使用。
A.国有资产
B.中央财政
C.地方财政
D.个人资产
14.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。
A.对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票,可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券
15.二级市场的重要功能有()。
①筹资
②为已发行的金融资产提供流动性
③发现资产价格
④降低风险
A.①②
B.②④
C.②③
D.①③
16.按照《证券投资者保护基金管理办法》规定,证券投资者保护基金公司履行的职责有()。
①筹集、管理和运作基金
②监测证券公司的风险,参与证券公司风险处置工作
③组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
④发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
17.一般而言,基金投资管理的流程包含以下()环节。
①研究部门提供研究报告
②投资决策委员会决定基金总体投资计划
③基金经理拟订投资组合具体方案
④交易部门依据基金经理的投资指令执行交易
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
18.下列关于双边报价的说法正确的是()。
A.双边报价的报价要素比公开报价多了债券待偿期、对手方和对手方交易员三个要素
B.双边报价发出后,未成交的部分不可撤销
C.双边报价可以点击确认成交,无须与报价方进行交谈
D.双边报价系统根据价格优先原则进行撮合
19.集合竞价下的交易应当以下列()顺序依次成交。
①价格优先
②同等价格下、时间优先
③客户优先
④机构优先
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.①②④
20.刘某是S公司的股东,所持有的股票的账面价值为200万元,2018年12月31日,S公司对每10股送2股的形式发放股票股利,送股后,刘某所持股票的账面价值为()。
A.220万元
B.240万元
C.200万元
D.180万元
21.按照上海证券交易所的规定,属于下列()情形的,首个交易日无价格涨跌幅限制。
①首次公开发行上市股票
②增发上市的股票
③暂停上市后恢复上市的股票
④退市后重新上市的股票
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.①③④
22.我国《公司法》规定,公司财产在分别(),缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
Ⅰ.支付清算费用Ⅱ.职工的工资
Ⅲ.社会保险费用Ⅳ.法定补偿金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
23.()年由上海金业交易所推出的标金期货实际上已经具有了外汇期货的性质,这是近现代全球首例金融期货交易。
A.1920
B.1921
C.1922
D.1923
24.相比个人投资者,机构投资者具有以下()特点。
①投资资金规模化
②投资管理专业化
③投资结构组合化
④投资行为规范化
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
25.基金信息披露义务人不包括()。
A.基金业协会
B.基金管理人
C.基金托管人
D.召集基金份额持有人大会的基金份额持有人
26.根据利息支付方式的不同,金融债券可分为()和()。
A.附息金融债券;贴现金融债券
B.普通金融债券;累进利息金融债券
C.信用债券;担保债券
D.附有选择权的债券;不附有选择权的债券
27.国家为弥补财政预算赤字实际发行的债券称为()。
A.赤字国债
B.特别债券
C.国家建设债券
D.重点建设债券
28.会计报表是描述公司经营状况的一种相对客观的工具,分析公司财务状况,重点在于研究公司的()。
Ⅰ.盈利性
Ⅱ.安全性
Ⅲ.可靠性
Ⅳ.流动性
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
29.股票之所以有价格,可以买卖和转让,是因为它能给持有人带来()。
A.预期利润
B.高额收益
C.剩余价值
D.预期收益
30.以下关于政府债券的流通性,说法不正确的是()。
A.政府债券发行量一般非常大
B.信用好,竞争力强,市场属性好
C.允许在证券交易所上市交易,但不允许在场外市场进行买卖
D.许多国家政府债券的二级市场十分发达
二、多选题(共20题)
三、判断题(共10题)
四、简答题(共2题)
单选题答案:
1:
A2:
B3:
A4:
D5:
D6:
B7:
C
8:
C9:
A10:
A11:
D12:
A13:
A14:
C
15:
C16:
D17:
D18:
C19:
A20:
C21:
B
22:
D23:
B24:
D25:
A26:
A27:
A28:
C
29:
D30:
C
多选题答案:
判断题答案:
简答题答案:
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