活动方案 员工违规行为处理规定.docx
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活动方案员工违规行为处理规定
员工违规行为处理规定
员工违规行为处理规定第二篇、关于《员工违规行为处理规定》的学习心得
员工违规行为处理规定
关于《员工违规行为处理规定》的学习心得
近日来,河北分行开展了《员工违规行为处理规定(xx年版)》的学习活动,在省、市分行相关部门的宣传、组织和动员下,我认真、深入地参加了这次全行开展的《员工违规行为处理规定》学习活动。
通过学习,使我更加提高了对工商银行规章制度的全面认识,进一步提高了我的风险防范各项规章制度意识,强化了合规操作的观念,并且明晰了岗位的责任。
下面是我对这次《员工违规行为处理规定(xx年版)》学习的体会:
一、加强学习,树立正确的思维导向。
俗话说:
国有国法,家有家规。
行是我们的家,我们要共同爱护好。
要实现科学有效的管理,就必规范员工行为规范,做到有规可循,违规必究。
难以想象没有制度的企业,如何去完成有效经营目标的。
有了好的制度规范,才能保证员工能科学地,行之有效地执行领导者的决策。
加强对行为规范的学习﹑理解﹑掌握﹑便于在实际工作中执行。
通过学习《员工违规行为处理规定》,使我深刻的认识到了,该怎么去做工作,如何做好那些工作。
为此,本人在今后的工作中,在处理业务时要按照业务流程和操作程序,做到准确﹑快捷﹑高效。
只有认真履行工作职责和规范行为准则,以及依靠建全的制度与优质文明的服务,才能确保我行稳健持续健康地发展。
二、严格执行,加强自身的合规意识。
作为我们一线员工,一是要充分认识到违规操作的危害性,要认识到违规操作行为所付出的沉重代价,绝不能以牺牲规章制度和自己的的职业生涯为代价,做出危害工商银行形象和危及客户资金安全的行为。
二是一定要知晓触犯禁令的后果。
三是坚持合规办事,坚决剔除凭感觉办事、凭经验办事、凭习惯办事、凭行政权力办事的陋习,任何工作的开展都要以法律、法规和行章为准绳,不能动辄以发展和拓展业务为借口,打制度办法的擦边球。
在思想道德上筑起一道预防违规违纪违法犯罪的牢固防线,确保我们支行各项业务的健康稳步发展
三、在实际行动中,不断严格要求自我。
在今后的工作中,将《员工违规行为处理规定》作为日常生活工作的指导思想。
严格要求自我,从小事着手,从点滴做起,从现在做起,兢兢业业干好本职工作。
认真细致的做业务,不违规办理操作,时刻牢记《员工违规行为处理规定》的制度,我们才能尽快的提升业务能力,也不会在以后的工作中出现违规失职的行为,做一名合规的工行员工。
从而为了我们中国工商银行成为世界一流银行的愿景而贡献自己的一份力量。
第三篇、员工违规行为处理规定课件
员工违规行为处理规定第四篇、员工违规行为处理办法学习心得
(1)
员工违规行为处理规定
员工违规行为处理办法学习心得
-------------------单中旭
近段时间,受宏观环境影响,金融案件频特别是涉及银行员工违规违法的案件时频频发生,不仅严重损害了银行业的社会形象,更为银行稳健运行带来新的挑战。
通过此次对员工违规行为处理办法的集中学习,看到了总行惩戒违规行为的决心和力度,从内心更深刻的认识到,在从事日常工作的每一天、每一个环节,都必须在业务合规操作的要求下进行,决不能存在以感情代替制度,以相互信任代替约束监督,更不能单纯从发展业务的角度考虑问题,而将制度规范置之不顾。
一、加强学习,认真履行工作职责。
通过此次学习,我要加强有关业务的学习、特别是规章制度的学习,熟悉和掌握规章制度的要求,提高自身的综合素质和分析能力。
特别是从小处做起,将各项制度落实到业务活动中去。
二、从思想上高度重视。
全员自觉遵守各项业务规章制度及操作流程,坚守合规底线,避免触及“高压线”的行为出现。
切实提高我们在工作中的合规意识,杜绝自认为没有风险,而对违规视而不见。
其实许多案件都是从小事发展起来。
三、坚持合规操作,防范操作风险。
通过此次对员工违规行为处理办法的集中学习,看到了总行惩戒违规行为的决心和力度,从内心更深刻的认识到,在从事日常工作的每一天、每一个环节,都必须在业务合规操作的要求下进行,决不能存在以感情代替制度,以相互信
任代替约束监督,更不能单纯从发展业务的角度考虑问题,而将制度规范置之不顾。
通过此次排查学习,我懂得了一个良好的企业或公司,都是要有着一套严格的员工行为规范的,因为只有规范了整个企业的员工行为,提高员工的整体素质,才能使这个企业更加快速、良好的发展。
“违规就是风险,安全就是效益”,对于我们年轻的员工来说,更加应当的规范自身的工作行为,认真遵守我行的规章制度,对违规行为零容忍,为我行的发展奉献自己的一份力量。
第五篇、员工违规行为处理办法学习心得
员工违规行为处理规定
《员工违规行为处理办法》学习心得通过近时期对员工违规行为处理办法的学习,使我深刻地意识到学习员工行为的重要性和必然性。
古人说“不以规矩,不成方园”。
作为全五大银行之一的xx银行,要实现科学有效的管理,就必规范员工行为规范,做到有规可循,违规必究。
难以想象没有制度的企业,是没有成功的员工行为规范,是难以完成有效经营目标的。
有了好的制度规范,才能保证员工能科学地,行之有效地执行领导者的决策。
加强对行为规范的学习﹑理解﹑掌握﹑便于在实际工作中执行。
通过对规范化服务的学习,使我深刻的认识到了,该怎么去做工作,如何做好那些工作。
为此,本人在今后的工作中,在处理业务时要按照业务流程和操作程序,做到准确﹑快捷﹑高效。
同时对客户的服务要主动热情,面带微笑耐心周到,做到来有迎声﹑问有答声﹑去有送声。
注意倾听客户提出的意见和要求,了解客户所办业务的需求,按照客户的意愿完成交易。
只有认真履行工作职责和规范行为准则,只有依靠建全的制度与优质文明的服务,才能确保我行稳建持续地发展。
只有通过强化教育,让员工明确严格执行制度就是自我保护的道理,才能增强员工的责任心,在日常工作中把遵守规章、严格执行制度变成自觉行动,从而遏制违规违制问题,有效防范案件的发生。
在行内不少部门,一系列的员工规范制度制度虽挂在墙上,但没有很好的落实在行动中,系统的某些神经末梢仍处于失控状态;案件与事故
的发生与制度的执行不力、违规操作紧紧相连,每一个案件的发生都伴随着有章不循、违规操作的因果现象。
是什么造成了这么多光荣背后的横刀落马,是什么催生了那么多中规中矩下的追名逐利?
是制度的缺失,是执行的不力,是覆盖的盲点,还是心存侥幸而最终没能坚守住那颗不肯安于平淡的心?
国有国法,行有行规。
合理的员工行为规范应被视为银行内部的一项风险管理活动。
中国银行业需要建立全新的合规文化管理,以实现合规经营目标,这已是银行业内早有的共识。
特别是在目前银行业经营机制嬗变,盈利模式发生深刻变化的时期,来自某些决策层和操作层有悖于职业准则,有章不循、有禁不止行为日甚的情况下,培育良好的合规文化,抓好文化教育,这对增强全员合规意识,防范案件和违规违纪问题的发生,确保银行深化改革和业务经营顺利发展具有重要作用和深远的现实意义。
员工行为是银行文化的重要组成部分,构成银行文化的核心要素。
员工行为规范文化教育,则是银行为控制合规风险,实现合规经营目标,通过制定和实施一系列对制度、标准和程序,建立企业良好的员工行为规范文化,主动使自己的经营管理行为与合规法律、规则和准则相结合、相一致的动态管理过程。
银行经营过程犹象风筝的放飞过程,需要进行合规运行的动态管理。
全行员工是其风筝主体,行为准则及规章制度是其风筝线。
经营如果缺失规范和约束,其运行就会迷失方向,偏离目标,遭至败损。
国外巴林银行遭致“员工操作风险”吞噬,由兴盛到衰败的过程,就是
一个有力的佐证。
作为一名银行工作人员,要面对“日理斗金”的状况而坐怀不乱,要面对“糖衣炮弹”的侵袭而处事不惊,“念念有如临敌日,心心常似过桥时”,要正确处理好工作责任与个人利益的关系,只有树立正确的人生观和价值观,正确对待个人得与失的关系,方能在纷繁复杂的竞争环境中为内心留一片清凉平静的绿地,永远常青。
第六篇、农村信用社员工违规行为处理办法
员工违规行为处理规定
VVV省农村信用社员工违规行为处理办法
第一章总则...............................................1
第二章处理方式...........................................2
第三章应用规则...........................................2
第一节责任人及后果划分...................................2
第二节资产损失赔偿.......................................3
第三节处理规则...........................................5
第四章处理标准...........................................5
第五章违规行为及处理.....................................8
第一节管理人员违规行为及处理.............................5
第二节违反财务规章制度的行为及处理......................10
第三节违反会计结算规章制度的行为及处理..................11
第四节违反反洗钱规章制度的行为及处理....................17
第五节违反资金管理规章制度的行为及处理..................18
第六节违反信贷规章制度的行为及处理......................18
第七节违反风险管理及资产保全规章制度的行为及处理........24
第八节违反中间业务规章制度的行为及处理..................26
第九节违反电子银行及银行卡业务规章制度的行为及处理......27
第十节违反科技信息管理规章制度的行为及处理..............29
第十一节违反安全保卫规章制度的行为及处理................32
第十二节违反审计稽核、监督检查规章制度的行为及处理......35
—0—
第十三节违反监察规章制度的行为及处理....................36
第十四节违反人事干部管理规章制度的行为及处理............37
第十五节违反办公及后勤规章制度的行为及处理..............40
第十六节违反其他规章制度的行为及处理....................42
第六章处理权限及程序....................................28
第一节处理权限..........................................28
第二节经济处罚程序......................................28员工违规行为处理规定
第三节纪律处分程序......................................28员工违规行为处理规定
第四节其他处理程序......................................29
第五节申诉程序..........................................29
第七章附则.............................................30
第一章总则
第一条指导思想、处理原则、适用范围:
(一)指导思想:
为促进员工合规履职,有效防范风险,遏制违规行为,根据国家有关法律法规和相关制度,制定本办法;
(二)处理原则:
权责对等、惩教结合;实事求是,程序合规;制度面前人人平等;保障员工合法权益;
(三)适用范围:
本办法适用于VVV省农村信用社系统(含农村商业银行、
—1—
农村合作银行,下同)所有员工。
第二章处理方式
第二条处理方式:
(一)经济处罚:
扣减薪酬、罚款、赔偿;
(二)纪律处分:
警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除;
(三)其他处理:
诫勉谈话、通报批评、停职、离岗清收、责令辞职、免职、解聘专业技术职务、解除劳动关系。
以上处理方式可以并用。
第三章应用规则
第一节责任人及后果划分
第三条本办法所指责任人,包括直接责任人、间接责任人:
(一)直接责任人:
不履行或者不正确履行自己的职责、实施违规行为的当事人;多人共同直接实施的违规行为,起主导和决定作用的人员为第一直接责任人;
(二)间接责任人:
在其职责范围内,不履行或者不正确履行自己的职责,未能有效制约或防范违规行为的发生,对违规造成风险或者不良后果起间接作用的人员。
包括本级和上级机构主要管理人员、分管管理人员、相关管理人员、其他间接责任人员。
第四条不良后果是指下列情形之一:
(一)形成不良贷款50万元(含)以上至500万元以下的;
(二)形成经济纠纷、诉讼失效、司法败诉或法律风险100万元以下的;
(三)造成经济案件50万元以下、责任事故或外部欺诈100万元以下的;
(四)造成资产损失金额100万元以下的;
—2—
(五)对信用社形象、商誉造成一定负面影响的,或者造成办公、营业秩序停滞、混乱的;
(六)造成人员伤残的;
(七)造成其他不良后果的。
第五条严重后果是指下列情形之一:
(一)形成不良贷款500万元(含)以上的;
(二)形成经济纠纷、诉讼失效、司法败诉或法律风险100万元(含)以上的;
(三)造成经济案件50万元(含)以上、责任事故或外部欺诈100万元(含)以上的;
(四)造成资产损失100万元(含)以上的;
(五)对信用社形象、商誉造成严重负面损害,或者影响单位持续经营和发展能力,在国际、国内造成严重不良影响的,或者引发群体性事件、挤兑挤提事件的;
(六)造成人员死亡的;
(七)造成其他严重后果的。
第二节资产损失赔偿
第六条资产损失是指信用社拥有或者控制的能以货币计量的经济资源,包括各种资金、贷款、实物、债权和其他权利的减少或灭失。
资产损失金额,特指与相关人员行为有直接因果关系、能够确认计量的直接资产损失额,不含其间接影响及损害。
第七条发生资产损失的赔偿原则和方式:
员工因违规行为,给信用社造成资产损失,应承担相应的赔偿责任。
—3—
(一)应由直接责任人全额赔偿的,在有权部门确立的追偿期内,应采取必要措施进行全额追偿;属多个直接责任人的,第一直接责任人按其他直接责任人每人赔偿金额的3倍赔偿;
(二)截止追偿期满,直接责任人不能全额挽回损失的,按损失余额的相应比例追偿间接责任人。
追偿间接责任人的,不能免除对直接责任人的继续追偿责任;
第八条追偿间接责任人的比例为(按以下比例采用累进制方法计算):
(一)资产损失金额50万元以下的,分别按损失金额的4%赔偿;
(二)资产损失金额50万元(含)至100万元以下的,分别按损失金额的3%赔偿;
(三)资产损失金额100万元(含)以上的,分别按损失金额的2%赔偿。
赔偿总额超过损失金额的,则根据实际损失按比例分摊赔偿。
第九条如对直接责任人的继续追偿,使资产损失最终全额挽回的,经有权部门核实确认,对于间接责任人的赔偿资金,可按原赔偿的相应额度和比例清退。
第十条赔偿款项只能用于弥补损失,任何部门、个人不得借支、挤占、挪用,有关账务按信用社会计财务管理规定处理。
第十一条能够证明资产损失真实情况的各种事实,均可作为信用社损失认定的证据,主要包括:
(一)司法机关、公安机关、行政部门、专业技术鉴定部门等依法出具的与资产损失相关的书面文件;
(二)会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、税务师事务所等社会相关机构出具的经济鉴定证明或者意见书;
—4—第七篇、银行员工违规行为处罚管理办法
员工违规行为处理规定
xx银行员工违规行为处罚管理办法
第一章总则第一条为促进全行各级机构和全体人员遵纪守法、规范经营、防范风险,保障各项业务快速、持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国商业银行法》、《金融违法行为处罚办法》、《商业银行内部控制指引》等有关法律、法规和规章,特制定本办法。
第二条本办法所称违规行为,是指本行员工违反国家法律、法规以及本行规章制度应受到处罚的行为。
对于给本行造成经济损失或信誉影响的违规行为,应依据本办法给予纪律处分或其他处理;对于未给本行造成经济损失或信誉影响的轻微违规行为,应依据《xx银行违规处罚办法》给予扣分或处罚;对于案件发生的严重违规行为,应依据《xx银行案件责任追究办法》进行问责。
第三条本办法所称责任人,是指对违规行为负有责任的人员,包括主要责任人和次要责任人。
(一)经集体研究决定的违规行为,参加研究决定的主要负责人、持赞同意见的人为责任人,其中主要负责人承担主要责任;
(二)领导和上级部门负责人指令下级人员违法、违规办理业务,发出指令的领导或上级部门负责人为主要责任人;
(三)下级人员明知领导和上级部门的行为是违规的,不制止、不报告,并参与违规活动,该下级人员同为主要责任人;
(四)领导和上级部门负责人明知下级人员违规不制止、瞒报的,领导和上级部门负责人同为主要责任人;
(五)未经领导和上级部门同意,经办人员擅自进行的违规行为,该经办人为主要责任人;
(六)因个人决策失误发生的违规行为,决策人为主要责任人;
(七)因经办人员隐瞒、变造或篡改事实,造成决策失误的行为,经办人员为主要责任人;员工违规行为处理规定
(八)发生违规行为责任不清时,直接负责的管理人员和经办人员同为主要责任人。
第四条对违规行为的处理应当坚持公正、公平以及教育、惩处相结合的原则,要与其违规行为的性质、情节、给本行带来的危害程度相适应,应当事实清楚,证据确凿,定性准确,处理恰当,程序合法,手续完备。
第五条本办法适用于本行所有员工。
第六条违规处罚信息来源包括机构自查、内部日常管理、条线检辅、审计检查、信访核查、主发起行检查、外部监管部门检查、客户投诉以及媒体报道等渠道。
第七条员工涉嫌犯罪的,移送公安、司法机关等依法处理。
第二章处理方式及规则
第八条对违规责任人员的处理方式:
(一)纪律处分:
由轻到重依次包括警告、记过、记大过、降级(职)或撤职、留用察看、开除。
(二)经济处罚:
包括扣减绩效收入、赔偿经济损失等。
(三)其他处理:
扣分处理、通报批评、诫勉谈话、引咎辞职、责令辞职等,对于未转正员工也可根据情况采取延期转正、不予转正等处理方
式。
以上处罚措施可合并使用,按照本办法处罚的,应以纪律处分为主,经济处罚、其他处理等处罚手段为辅,避免以经济处罚、其他处理代替纪律处分。
第九条本办法所称后果包括不良后果和严重不良后果。
(一)不良后果是指下列情形之一:
1.累计形成不良资产200万元(含)以下的;
2.形成经济纠纷,造成诉讼失效、司法败诉等法律风险100万元(含)以下的;
3.酿成案件、责任事故50万元(含)以下的;
4.造成经济损失50万元(含)以下的;
5.对本行形象、信誉造成一定负面影响,或造成办公、营业秩序混乱的;
6.造成人员伤残的;
7.造成其他不良后果的。
(二)严重不良后果是指下列情形之一:
1.累计形成不良资产200万元(不含)以上的;
2.形成经济纠纷,造成诉讼失效、司法败诉等法律风险100万元(不含)以上的;
3.酿成案件、责任事故50万元(不含)以上的;
4.造成经济损失50万元(不含)以上的;
5.对本行形象、信誉造成严重损害,或引发群体性事件的;
6.造成人员死亡的;
7.造成其他严重不良后果的。
第十条本办法所称情节包括情节轻微和情节严重。
(一)具有下列情形之一的,属于情节严重:
1.年度内同类同质问题连续发生2次(含)以上的;
2.不及时整改造成影响或不良后果扩大的;
3.隐瞒事实真相或逃匿的;
4.阻扰、抗拒调查处理和打击报复的;
5.其他情节比较严重的情形。
(二)情节轻微是指不包括前款所列严重情形的其他一般情形。
第十一条因违规行为给本行造成直接经济损失的,除按照本办法规定进行处理外,还应当承担全部或部分赔偿责任。
第十二条受到纪律处分的员工,应按以下标准执行:
(一)受警告处分的,处分期限为6个月,同时给予1000元以上的经济处罚;
(二)受记过处分的,处分期限为12个月,同时给予xx元以上的经济处罚;
(三)受记大过处分的,处分期限为18个月,同时给予3000元以上的经济处罚;
(四)受降级(职)或者撤职处分的,处分期限为24个月;
(五)受留用察看处分的,处分期限为24个月,留用察看期间仅发放生活费。
生活费不得低于当地政府规定的最低工资标准,不得高于本行最
低工资档次;
(五)受到开除处分的,同时解除劳动合同。
员工在处分期间,不得晋级(职)、晋薪。
第十三条同一员工存在两种(含)以上违规行为同时处以纪律处分的,应按照较重处罚档次从重处分;受到纪律处分的员工,在处分期内,又发生新的违规行为,应按照较重处罚档次从重处分。
第十四条纪律处分期满,经被处分人申请或经管理部核查没有新发生违规行为的,可以解除处分。
受到降级(职)或撤职处分的,解除处分不视为对原岗位等级、职务的恢复。
第十五条有下列行为之一的,应当从重或加重处理:
(一)内外勾结实施违规行为的;
(二)干扰、妨碍、阻挠、抗拒调查和处理的;
(三)指使、教唆、强迫他人实施违规行为的;
(四)隐瞒、歪曲事实真相或伪造、变造、隐匿、篡改、毁灭证据的;
(五)推卸责任,诬陷他人或违规后逃匿的;
(六)对检举人、证人、鉴定人、调查处理人打击报复的;
(七)违规行为发生后,能采取措施控制风险或消除影响而未采取的;
(八)其他具有从重、加重情节的。
本规定所称从重处理,是指在规定的处理幅度以内按上限处理;加重处理,是指在规定的处理幅度以外,加档处理。
第十六条有下列情形之一的,可从轻或减轻处理:
(一)违规情节轻微,所造成的损失较小且能够主动赔偿的;第八篇、中国工商银行员工违规行为处理暂行规定
员工违规行为处理规定
《员工违规行为处理暂行规定》
第一章总则
第一节目的、原则和适用范围
第一条为依法合规治行,加强内部管理,防范操作风险,惩治违规行为,保障员工合法权益,依据国家有关法律、法规、规章和本行相关制度,制定本规定。
第二条本规定所称违规行为是指本行员工违反国家有关法律、法规、规章或本行相关制度,应受到处理的行为。
第三条处理遵循的原则:
实事求是,程序规范;错罚相当、惩教结合;制度面前人人平等;保障员工合法权益。
第四条本规定适用于本行员工(境内机构全体从业人员和境外机构的外派人员),境外机构的当地雇员适用所在机构的有关规定。
第五条对已解除劳动合同人员在其劳动合同存续期间的违规行为,可书面建议其现所在单位作出处理;对劳务派遣人员的违规行为,可书面建议其劳动合同所在单位作出处理。
第二节处理的种类
第六条本规定所称处理方式包括:
违规积分、批评教育、日常处理和行政处分。
(一)违规积分:
包括一级(积1分)、二级(积3分)、三级(积6分)、四级(积16分),由内控合规部门负责;
(二)批评教育:
包括告诫和通报批评等,由各单位及辖属部门负责;
(三)日常处理:
包括待岗管理、扣减绩效收入、责令辞职或引咎辞职、取消任职资格、解除劳动合同等,由人力资源部门负责;
(四)行政处分:
包括警告、记过、记大过、撤职、开除,由监察部门负责。
以上处理方式可合并使用。
第七条行政处分的限制:
(一)受到警告处分之日起,六个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次;
(二)受到记过处分之日起,十二个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次;
(三)受到记大过处分之日起,十八个月内不得晋升管理职务、工资等级及档次;
(四)受到撤职处分之日起,按照新岗位等级确定工
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