证券基础练习单选.docx
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证券基础练习单选
单选
1.从广义上讲,证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票
2.证券市场是资本市场,但是它和许多其他的市场都有密切的关系,特别是( )。
A.货币 B.商品C.期权 D.期货
3.我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为( )。
A.私营合伙企业C.有限责任公司或股份有限公司
B.私营独资企业D.非法人组织形式
4.有价证券是( )的一种形式。
A.商品证券 B.虚拟资本C.权益资本 D.债务资本
5.( )是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A.货币证券 B.资本证券 C.有价证券 D.商品证券
多选
1.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间
B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构,交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
2证券可以看成是各类记载并代表一定权力的()
A.货币证券 B.法律凭证 C.书面凭证 D.资本凭证
3、广义的有价证券包括()
A.金融证券B.货币证券 C.资本证券 D.商品证券
4、证券市场两个最基本和最主要的品种是()
A.股票 B.债券 C.基金 D.证券衍生品
5、有价证券具有的主要特征是
A.期限性 B.收益性 C.流动性 D.风险性
6、对非上市证劵认识不正确的是()
A.非上市证劵指末申请上市或不符合证劵交易所上市条件的证劵
B.非上市证劵不允许在证劵交易所内交易
C.非上市证劵不可以在其他证劵交易市场交易
D.凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票都属于非上市证劵
7.近年来,全球各主要市场均开设了()交易,使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。
A.指数基金B.衍生证劵投资基金.C.交易所交易基金D.上市型开放式基金
8.属于公募证劵特殊的是()
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证劵相比,审核较严格
C.采取公示制度
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
9.证劵市场的基本功能包括()
A.风险控制功能B.筹资-投资功能C.定价功能D.资本配置功能
10.除一、二级市场区分之外,证劵市场的层次性还体现为()
A.区域分布B.覆盖公司类型C.上市交易制度D.监管要求的多样性
11.现代股份公司主要采取()形式
A.股份有限公司B.有限责任公司C.无限责任公司D.合伙制公司
12.证劵经营机构是证劵市场上最活跃的投资者,可以利用()进行证劵投资
A.清算资金.B.自有资本C.营运资金.D.受托投资资金
13.中央银行一公开市场操作作为政策手段,通过买卖(),影响货币供应量进行宏观调控
A.政府债券B.政府机构债券C.金融债券D.公司债券
14.合格境外机构投资者(QFII)在经批准的投资额度内,可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具,具体包括()
A.在证劵交易所挂牌交易的股票B.在证劵交易所挂牌交易的债券C.证券投资基金D.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具
15.证券的机构投资者主要有()
A.政府机构B.金融机构C.企业和事业法人D.各类基金
16.关于证劵也协会的叙述正确的是()
A.证劵业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人B.证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《中华人民共和国证券法》的规定,证劵公司应当加入证券业协会D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员知心有关法律、维护会员的合法权益的职责
17.中国证监会是国务院直属的证劵监督管理机构,它的主要职责是()
A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,维持公平而有序的证券市场
18.证券市场的形成主要贵因于()
A.社会化大生产和商品经济的发展B.股份制的发展C.信用制度的发展D.国家政策的支持
19.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段到过渡到垄断阶段,此时证券市场的表现是()
A.公司股票和公司债券在有价证券中占主要地位B.仍处于萌芽阶段C.股份公司数量剧增D.有价证券发行总额剧增
20.证券市场中介机构主要包括()
A.证券公司B.证券登记结算机构C.证券服务机构D.证券交易所
21.进入21世纪,进入创新深化的表现是()
A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易
B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷
C.场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现
D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分
22.2000年3月18日,()签注署协议,合并为欧交易所
A.阿姆斯特丹交易所B.布鲁塞尔交易所C.巴黎交易所D.伦敦交易所
23.我国证券业在5年过渡期对外开发的内容主要包含()
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易,外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
B.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务
C.加入后4年内,允许外国证券公司设立合营公司
D.允许合资券商开展咨询服务及其他铺筑性金融服务
24.在经济全球化的背景下,国际资本流动频繁并影响神呀丶,比最终导致全证券市场出现了一体化走势。
具体反映为()
A.从证券发行人或筹资者层面看,异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益矿大
B.从投资者层面看,全球投资配置成为流行走势,个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
C.从市场组织结构层面看,交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下,也渐势融合
D.从证券市场运行层面看,全球资本市场之间的相关性显著增强
25.为了积极推进资本市场改革开放和稳定发展,国务院于2004年1月发布了(),对资本市场新一轮改革和发展制定了基础
A.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》B.《期货交易管理条例》C.《证券公司监督管理条例》D.《证券公司风险处置条例》
26.证券交易所的主要职责有()
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则.C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正
27.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,下面属于商品证券的是()
A.提货单.B.购物券C.仓库单D.运货单
28.“国九条”中提出的推进我国资本市场改革开放和稳定发展的任务包括()
A.以扩大直接融资、完善现代市场体系、更大程度地发挥市场在资源配置中的基础性作用为目标
B.建设透明高效、结果合理、机制健全、功能完善、运行安全的资本市场
C.建立有利于各类企业筹集资金、满足多种投资需求和富有效率的资本市场体系
D.健全职责定位明确、风险控制有效、协调配合到位的市场监管体制,切实保护投资者合法权益
29.资本证券是指()
A.由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B.持有人有一定的收入请求权C.是有价证券的主要形式D.狭义有价证券即指资本证券
30.中国证券市场对外开放课分为三个层次,分别是()
A.在国际资本市场募集资金B.开放国内资本市场C.有条件地开放境外企业和个人投资境内市场D.有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
31.之所以说我国资本市场对外开放局面的形成是我国经济发展和改革开放的客观需求。
主要是由于()
A.加快资本市场对外开放式当前国内外政治、经济形势对我国资本市场提出的迫切要求,是我国对象加入世贸组织所作出的承诺
B.加快资本市场对外开放式我国深化国有企业改革和加快推进金融体系改革的现实要求,是我国加快适应全球经济金融一体化挑战的重要手段
C.加快对外开放步伐也是我国证券市场规范化、市场化建设推进到一定阶段的必然产物
D.加快资本市场对外开放是我国完善资本市场规章制度,进一步强化资本市场管理的必要阶段
判断
1、有价证券代表着一定量的财产权利,持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币、或是取得利息、股息等收入,因此本身具有价值。
2、虚拟资本的价格总额等于所代表的真实资本的账面价格。
3、货币证券是有价证券的主要形式。
4、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券,主要包括两大类:
一类是商业证券,二是银行证券。
5、封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。
6、股票、债权和基金是证券市场最基本和最主要的品种。
7、有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
8、地方政府债券由地方政府发行,以地方税或其他收入偿还,我国目前上不允许各级地方政府发行证券。
9、有价证券既是一定收益权利的代表,同时也是一定风险的代表,所以证券市场本质上市风险交换场所。
10、凭证式国债,电子式储蓄债券、普通封闭式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
11、证券是资本的表现形式,所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。
12、企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金。
13、证券的风险性是指实际收益与预期收益的背离,或者说是证券收益的不确定性。
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