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两个办法参考题目已验证
员工违规行为处理办法考试
一、单选题 (150道)
1. 伪造、擅自更改年度考评结果的,造成不良后果的,给予()
记过至开除处分 降级至开除处分 撤职至开除处分√ 记大过至开除处分
2. 下列说法正确的是()
执行上门收款任务未严格按照押运工作有关规定操作的,未造成不良后果,给予记大过处分√ 将运钞车挪作他用或用非运钞车运钞的,造成严重后果的,给予记过至记大过处分 守库期间利用监控设施上网、玩游戏的,未造成不良严重后果,给予开除处分 违反运钞程序,取送款不到位,未在规定区域内办理款箱交接手续的,未造成不良后果的,给予警告处分
3. 违规决策准入第三方机构金融产品的,给予()
警告处分 记大过至留用察看处分√ 撤职至留用察看处分 开除处分
4. 下列说法正确的是:
减轻处理是指在规定的处理幅度以内,减档处理√ 减轻处理是指在规定的处理幅度以外,减档处理 从轻处理,是指在规定的处理幅度以外按较低或下限处理 警告处分最低档次进行减轻处理的,必须给予批评教育、经济处理、通报、诫勉等其他处理。
5. 有证据证明,对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告的,可以在具体违规行为处罚档次基础上()
免予处理 酌情处理√ 从轻或减轻处理 按规处理
6. 下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是()
违规泄露商业秘密的 行政印章丢失后未立即报告或未立即采取补救措施的√ 未经审批,擅自携带档案出境或以电子形式对外传播的 擅自卸载、修改涉密信息系统的安全技术程序、管理程序的
7. 串通、协助商户提供虚假申请材料或伪造交易的,造成严重后果的,给予()
记过至开除处分√ 记大过至开除处分 记大过至撤职处分 记大过至留用察看处分
8. 假名、冒名申领、补办银行卡或以虚假资料办卡的,()给予开除处分
造成严重后果的√ 造成不良后果的 未造成严重后果的 未造成不良后果的
9. 下列行为造成不良后果的,给予撤职至开除处分的有:
√ 未经批准开办业务或超范围经营零售业务的 修改客户资料的 在完成客户委托确认流程前,为客户办理业务的 与客户分享投资收益、分担投资损失的
10. 假冒授权人、有权审批人、客户签字(签章)或篡改签批内容的,给予()处分。
警告至记过 记大过至开除处分 撤职至开除处分√ 撤职至留用察看
11. 不如实上报外汇业务市场准入与退出的申请材料或虚报业务数据的,造成严重后果的,给予()
记大过至留用察看处分 撤职至开除处分√ 记大过至撤职处分 记大过至开除处分
12. 留用察看处分期间,工作表现不好、拒不悔改或发生新的违规行为的,给予();
开除处分√ 开除处分或解除劳动合同 留用察看 责令辞职
13. 下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是()
无正当理由,未按规定及时、准确复核资产会计估值报表的 按规定收取托管报酬,或隐瞒收费标准、收费事实的√ 未按规定保管托管资产的 未经许可或批准,对外发布业务数据和重要信息,或向他人泄露资产托管业务中尚未正式公开披露的重大信息的
14. 下列行为未造成严重后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至撤职处分的是:
√ 因内部管理不力,辖内发生区域性信用风险,导致不良率超过监管红线或明显高于本行其他分支机构或可比同业的 擅自将绩效工资挪作他用的 不履行或不正确履行职责致使发生较大资产损失,对生产经营、财务状况产生重大影响的 对员工实施违规违纪违法行为不制止、不报告或包庇的
15. 下列行为造成不良后果的,给予撤职至开除处分的是:
内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款或帮助、默许客户编造虚假信息资料的 已办理最高额抵押担保手续,在后续用信时未核实担保有效性,造成担保无效的 擅自对借款人实行贷款挂账停息、豁免利息、减收或缓收利息的√ 向关系人发放信用贷款或以优于其他借款人的条件向关系人发放信用和担保贷款的
16. 对新业务、新规定出台推广后,违反新业务、新规定的违规行为()
给予警告至记大过处分 造成不良后果的,给予记过至降级处分 给予降级至开除处分√ 造成严重后果的,给予撤职至开除处分
17. 《中国农业银行员工违规行为处理办法》施行前的违规行为,按照()的原则执行
从新兼从重√ 从旧兼从轻 从旧兼从重 从新兼从轻
18. 下列行为,给予撤职至留用察看处分的是()
伪造、私刻、盗用业务印章的 未落实保密管理规定,导致国家秘密泄露的√ 非法获取、持有国家秘密载体的 擅自对外散布不利于本行的虚假信息的
19. 其他处理不包括:
停职检查√ 开除 通报 责令辞职
20. 在监督检查过程中徇私舞弊、隐瞒事实、弄虚作假或协助监督检查对象弄虚作假的,给予()
撤职处分√ 撤职至留用察看处分 开除处分 撤职至开除处分
21. 无正当理由,经常迟到、早退或擅自脱岗,经批评教育无效,一个月内累计()次或6个月内累计()次的,给予解除劳动合同处理
5,10 10,10√ 5,15 10,30
22. 利用职权陷害他人,造成不良后果的,给予()
记大过至开除处分 降级至开除处分√ 撤职至开除处分 留用察看至开除处分
23. 未按规定配置BoEing系统用户角色,或未按规定设置柜员操作级别、权限的,造成严重后果的,给予()
√ 记大过至撤职处分 记大过至开除处分 降级至留用察看处分 撤职至开除处分
24. 下列行为,给予警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是()
未对持(管)枪人员、守库员进行考核,发现不合格的持(管)枪人员、守库员,未向建议人事部门对其调整的 对单项金额100万元以上的重大安防工程建设项目,应履行报审程序而未履行的√ 在款箱交接中,未按规定核验押运人员身份的 因操作不当,造成枪支走火,致使人员伤亡的
25. 纪律处分不包括:
警告 记大过 降职√ 解除劳动合同
26. 《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称严重后果,是指:
发生涉案金额50万元以下(“以下”均不包含本数)案件或造成直接经济损失金额在50万元以下的;√ 形成个人客户不良贷款在2000万元以上或贷款损失金额在50万元以上的; 造成本行商业秘密泄露的 形成个人客户不良贷款(含信用卡透支,)在100万元以上2000万元以下或贷款损失金额在50万元以下的
27. 有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告至记过处分;造成严重后果的,给予记大过至开除处分
因内部管理不力,下级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 内控及风险管理制度缺失,内控流程存在重大缺陷或内部控制执行不力的√ 因内部管理不力,本级行发生员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的 隐瞒或低估风险状况,资产质量反映不实的;
28. 下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是()
处委会应未记名投票而实行记名投票的 已核销呆账分类或分类调整中,隐瞒债务关联人重要财产或掩盖重要信息的√ 未按规定对下级行资产处置工作进行监督检查的 未落实限制性条款的
29. 下列说法正确的是()
买卖、转送或私自销毁国家秘密的,给予开除处分 擅自销毁或涂改、伪造档案的,给予撤职处分√ 在空白纸张或凭证上预先加盖行政印章的,给予警告至记过处分 未按时归档、归档不齐全或未按规定管理档案的,给予记过处分
30. 《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称间接责任人,是指
√ 与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员 不履行或不正确履行职责,对应监督检查未监督检查,或监督检查范围内应发现未发现、应揭示未揭示、应报告未报告、应移送未移送的违规行为负有监督检查责任的人员 在其职责范围内,对负责管理的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有管理责任的人员 在其职责范围内,对直接主管、应管或参与决定的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有领导责任的人员,包括各级行领导班子成员
31. 未按规定对高风险账户进行止付或未执行透支追索制度的,造成不良后果的,给予()
记过至撤职处分 记大过至留用察看处分 记过至降级处分√ 记大过至开除处分
32. 员工私售第三方机构金融产品等“飞单”、违规推介第三方机构金融产品或为第三方机构活动提供场所等便利的,()给予撤职至开除处分:
造成不良后果的 未造成不良后果的√ 造成严重后果的 未造成严重后果的
33. 擅自放弃债权或未经规定程序审批擅自申请终结执行的,造成不良后果的,给予()
撤职处分 留用察看处分√ 开除处分 解除劳动合同处分
34. 下列行为造成严重后果的,给予记过至记大过处分
未对客户进行理财产品风险提示、揭示或风险评估的 销售人员代替客户签署业务单据、法律文件的 销售人员未取得相关产品销售资格而直接销售产品的√ 采取工商管理部门及其他行政管理部门所禁止的不正当竞争手段开展业务的
35. 受到警告处分的,自处分决定下达次月起按当年绩效工资标准停发()个月绩效工资
√ 3 6 9 12
36. 下列行为,给予记大过至撤职处分的是:
√ 继续经营已被外管局、银监会等国内监管机构责令停办或取消的外汇业务的 与客户串通,在买卖双方无真实贸易合同关系情况下,对外开立跟单信用证的 XX或超越授权权限,审批辖内分支机构外汇业务市场准入与退出的 未按业务实际发生期限和金额,准确、及时申报代理行授信额度占用的
37. 下列行为,给予撤职至留用察看处分的是()
擅自参加公开演讲或各类新闻宣传活动的√ 利用本行名义、场所、印章、凭证、便签、员工身份等从事民间借贷、非法集资和违规担保活动的 组织非法活动的 利用本人个人账户或借用账户为他人过渡资金,牟取不当利益的
38. 下列行为给予警告至记过处分的是:
开标(谈判)前泄露采购项目标底的 无采购权限或超权限采购的 未按规定对采购项目验收或对供应商监督考核评价的√ 以不合理条件对供应商实行差别或歧视待遇,为特定供应商量身定做采购方案,限制或排斥潜在供应商的
39. 《中国农业银行员工违规行为处理办法》自()起施行
42736 42795√ 42856 42917
40. 违反规定擅自签订、变更合同,或合同约定未经严格审查,存在重大疏漏的,()
给予记过至记大过处分√ 给予警告至记过处分 给予记大过至开除处分 给予记过至开除处分
41. 未按规定办理查询、查复的,造成不良后果的,给予()
警告至记大过处分 记过至降级处分√ 警告至记过处分 记大过至留用察看处分
42. 《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称直接责任人,是指
与违规行为存在关联的相关人或对违规行为及后果起次要作用的人员√ 实施违规行为的当事人或对违规行为及后果起主要作用的人员 在其职责范围内,对负责管理的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有管理责任的人员 在其职责范围内,对直接主管、应管或参与决定的工作不履行或不正确履行职责,对违规行为及后果负有领导责任的人员,包括各级行领导班子成员
43. 下列行为造成不良后果的,给予记大过至开除处分的是:
对本级行要求查处的案件或立案、变更、撤销的决定,拒不执行的√ 利用职权袒护或包庇违规违纪违法人员的 对有问题的监察工作人员未及时采取有效措施的 未按规定办案,造成追逃、追赃不力的
44. 下列说法错误的是:
√ 未真实、准确、及时、完整录入信息,造成系统数据信息严重失实的,造成不良后果的,给予警告处分 未按规定妥善保管档案资料,造成遗失、毁损的,给予警告至记过处分 工作不尽职,未认真分析选择资产处置手段的,造成严重后果的,给予记过至记大过处分 缺程序、逆程序或变相逆程序审批处置项目的,给予撤职至留用察看处分
45. 因法律规定不明确、外部法律环境变化、错误的执法或司法行为形成风险的,可()
√ 免予处理 酌情处理 从轻处理 减轻处理
46. 下列说法正确的是()
擅自泄漏案情、调查手段、措施,或扩散证据材料的,给开除处分 压制、打击、报复、迫害举报人的,造成不良后果的,给予降级处分 对移送案件及重大违规问题的责任人,未按规定进行处理的,给予记大过处分√ 透露或转送检举、揭发、控告材料及有关情况给被检举、揭发、控告人员的,未造成不良后果,给予记大过至降级处分
47. 下列行为,给予记大过至撤职处分;造成不良后果的,给予留用察看至开除处分的是:
与持卡人勾结,帮助持卡人套取现金的√ 截留应交给客户的银行卡,或以“调包”的手段欺骗客户,将借记卡当作信用卡交给客户的 未落实亲见客户本人、亲见客户签字、亲见客户资信证明材料制度的 需担保发卡,向保证、质押、抵押手续不齐全的申请人发卡的
48. 下列行为造成严重后果的,给予记过至记大过处分的是:
交接工作时,隐瞒或遗漏市场重要信息的 擅自泄露内幕信息、或利用内幕信息牟取私利的√ 开展金融市场业务未实行前、中、后台岗位职责分离的 在授权书内容不明确时,未经请示擅自开展金融市场业务的
49. 下列行为造成不良后果的,给予开除处分的是()
在诉讼案件管理中与他人串通,损害上级行利益的 泄漏诉讼案件处理方案、证据材料等商业秘密的√ 参与或协助洗钱活动的 无正当理由,怠于行使合同重要权利、擅自放弃合同重要权利,或不依据合同约定履行重要义务的
50. 下列说法正确的是()
受到纪律处分的员工,在处分期内,可根据实际情况晋升提拔使用 受到警告、记过、记大过处分的,自处分生效之日起6个月内,取消评先奖励资格√ 受到纪律处分的员工,在处分期内,不得晋升提拔使用 受到降级、撤职、留用察看处分的,自处分生效之日起12个月内,取消评先奖励资格
51. 下列行为给予记大过至降级处分的是:
擅自超职数配备干部或超编制配置人员的 擅自提高岗位职级待遇的√ 擅自设置内设机构、内设单元和岗位的 内部管理不力,导致发生在编不在岗等“吃空饷”的
52. 本办法规定的纪律处分,警告、记过的处分期为(),记大过、降级的处分期为(),撤职、留用察看的处分期为()。
3个月,6个月,12个月 6个月,12个月,12个月√ 6个月,12个月,24个月 3个月,12个月,24个月
53. 下列说法错误的是()
对重大违规问题,未提出整改意见、未督促或跟踪落实被监督检查单位整改,致使风险加剧的,给予警告处分 对监督检查报告反映的问题,审批意见不明确或无正当理由未按规定及时审批上报监督检查报告的,造成不良后果的,给予记过至记大过处分√ 授意、指使、强迫检查人员歪曲、隐瞒事实真相或对检查人员进行打击报复或陷害的,未造成严重后果,给予开除处分 利用职权威胁、勒索被监督检查对象的,未造成不良后果的,给予撤职至留用察看处分
54. 下列说法错误的是()
造成3人以下重伤的,是《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称不良后果。
重要信息系统故障或瘫痪,银监会定级达到二级及以上或造成辖区内服务中断3小时以上的,是《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称严重后果。
√ 造成本行商业秘密泄露的,是《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称严重后果。
对本行形象、声誉造成一定负面影响的是《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称不良后果。
55. 对有关责任人作出纪律处分决定后,应当在()个工作日内送达被处理人,并同时告知复议的期限和部门。
5 10 15√ 30
56. 下列行为造成不良后果的,给予警告处分的是:
√ 未按规定填报上级行要求的各类外汇业务统计报表,漏报、虚报数据的 未按规定办理国际结算、结售汇业务、外汇衍生交易或提供对外担保、开立备用信用证等的 未按规定办理国际收支申报,造成收支申报数据出现严重错误的 对大额结售汇、频繁结售汇、存取大额外币现钞等异常情况,不及时向本级行和有关部门报告的
57. 有下列行为之一,未造成严重后果的,给予警告处分;造成严重后果的,给予记过至记大过处分:
因内部管理不力,下级行违规办理暗保等“抽屉协议”的√ 对重大风险隐患、内控缺陷等问题失察,或已发现问题但未及时报告、处理的 发现或知悉案件隐患和重大违规问题后,未按规定采取防控措施或处置不力的 因内部管理不力,辖内发生区域性信用风险,导致不良率超过监管红线或明显高于本行其他分支机构或可比同业的
58. 下列说法正确的是()
侵占截留各项收入、应收应付款项或其他各项资金的,造成不良后果的,给予撤职处分√ 虚列支出套取资金的,未造成严重后果的,给予记过至记大过处分 从事账外经营,或私设账外账的,造成不良后果的,给予撤职至留用察看处分 编造虚假证明材料、申报材料,申报虚假财务损失的,一律给予开除处分
59. 擅自销毁、涂改、伪造保险费凭证、代收代付凭证等或截留、挪用手续费收入的,造成不良后果的,给予()。
撤职 降职 留用察看√ 开除
60. 未经批准进行超限额交易或未按规定进行止损交易的,造成严重后果的,给予()
记过至开除处分 降级至开除处分√ 撤职至开除处分 留用察看至开除处分
61. 收受、索取正常手续费之外的其他费用,或未经批准擅自新增、提高中间业务服务收费价格标准的,造成不良后果的,给予()
记大过至撤职处分√ 记大过至开除处分 撤职至开除处分 记过至开除处分
62. 擅自动用、抽逃抵(质)押物、银行承兑汇票保证金或其他保证金的,给予()
√ 撤职至留用察看处分 记大过至留用察看处分 降级至留用察看处分 撤职至开除处分
63. 下列行为,造成不良后果的,给予降级至开除处分
超权限减免中间业务服务收费的 违反操作规程套取客户、银行资金或实物黄金、贵金属等的√ 员工通过个人账户,过渡办理开户单位的代收代付业务,或单位结算账户资金转入员工个人账户的 违规为企业开立、变更、注销现金管理服务内容的
64. 下列行为给予撤职至留用察看处分的是:
窃取银行客户信息资料的 泄露银行信息系统口令信息的 擅自删除或篡改操作日志的√ 在银行信息系统中预留后门、设置非法程序的
65. 开展关联交易时,违背公平的市场价格进行交易,或向监管部门隐瞒交易行为,未按规定披露信息的,()给予记大过至开除处分
√ 造成严重后果的 未造成严重后果的 造成不良后果的 未造成不良后果的
66. 未按规定对送交的处置项目资料完整性等进行审查的,造成不良后果的,给予()
记过至开除处分√ 记大过至开除处分 记过至撤职处分 记大过至撤职处分
67. 技术人员未经审批参与办理柜台业务或处理账务的,造成不良后果的,给予()
记过至开除处分√ 记大过至开除处分 记大过至撤职处分 记过至撤职处分
68. 下列行为,给予警告处分;造成不良后果的,给予记过至记大过处分的是:
对内外部监管检查发现问题整改不力,导致问题屡查屡犯的 在监督检查过程中,责任认定不及时、不准确、不全面或与事实不符的 无正当理由,未按规定的程序和内容实施监督检查,导致应发现重大违规问题而未发现的√ 监督检查不负责任,问题应揭示而未揭示、应移送未移送或未按规定移送的
69. 购置的公务车辆以私人或其他单位名义上户的,()
未造成不良后果,给予降级至开除处分√ 造成不良后果的,给予降级至开除处分 造成不良后果的,给予记过至记大过处分 造成严重后果的,给予降级至开除处分
70. 有下列情形之一的,可以在具体违规行为处罚档次基础上从轻或减轻处理:
初次违规,且造成的损失较小或能够主动赔偿的√ 违规情节轻微,且造成的损失较小或能够主动赔偿的 违规情节轻微,且造成中等损失的 主动报告或检举揭发他人重大违规行为,未经查证属实的
71. 未按规定签发银行承兑汇票、办理贴现或保理等业务的,造成严重后果的,给予()
√ 记过至撤职处分 记过至降级处分 记过至开除处分 记过至留用察看处分
72. DCF测试时,未按规定运行数据的提取、导入等程序的,()
√ 造成不良后果的,给予警告处分 造成不良后果的,给予记过处分 造成严重后果的,给予记过处分 造成严重后果的,给予记大过处分
73. 授权内容不明确时,未经请示擅自开展经营管理活动的,造成严重后果的,给予有关责任人()处分
记大过至降级处分√ 撤职至开除处分 记大过至开除处分 警告至记过
74. 员工依法受到刑事责任追究的,所在单位应当根据司法机关的生效()、()、()及其认定的事实、性质和情节,依照本办法规定给予纪律处分。
√ 判决、裁定、决定 判决、仲裁、决定 判决、裁判、决定 判决、裁定、仲裁
75. XX、超授权对外提供担保或开立备用信用证的,造成不良后果的,给予()
停职检查 留用察看处分 撤职处分√ 开除处分
76. 对复审决定仍不服的,可在收到复审决定之日起()个工作日内向复审部门的上级行监察部门申请复核。
复核部门应当在受理之日起()个工作日内作出复核决定。
10,20 15,30√ 30,60 30,45
77. 《中国农业银行员工违规行为处理办法》所称有关责任人,是指
仅指对违规事件或后果负直接责任的人员 仅指对违规事件或后果负直接责任和间接责任的人员√ 不履行或不正确履行职责,对违规行为或后果负有责任的人员 存在违规行为的人员
78. 下列行为,给予有关责任人警告至记过处分;造成不良后果的,给予记大过至降级处分;造成严重后果的,给予撤职至开除处分的是:
√ XX、超越授权或授权终止后继续从事业务经营管理活动的 授权内容明确时,但擅自开展经营管理活动的 擅自泄露授权文书的 未按规定进行授权或转授权的。
79. 下列说法正确的是()
与供应商或投标人串通,损害本行利益造成严重后果,给予留用察看处分 未经有权审批人批准,擅自发布中标(或成交)结果的,给予开除处分√
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