浙江省上半基金从业资格证券投资基础知识命题点解读:战术性资产配置考试题Word格式文档下载.docx
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D.档案管理制度
5、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。
A.公司投资和研究人员情况
B.公司投资和研究架构情况
C.公司投资和研究的理念、方法及流程情况
D.公司信息披露情况
6、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有__。
A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五
B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除
C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准
D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准
7、基金合同生效后LOF即进入封闭期,封闭期一般不超过____个月。
1
2
3
4
8、一般情况下,优先股票的股息率是__的,其持有者的股东权利受到一定限制。
A.不确定
B.固定
C.随公司盈利变化而变化
D.浮动
9、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整
B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则
C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全
D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
10、根据投资目标的不同,可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。
A.收入型基金
B.主动型基金
C.被动型基金
D.混合型基金
11、基金交易费中,由证券公司向基金收取的是__。
A.佣金
B.过户费
C.经手费
D.证管费
12、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是__。
A.“了解你的客户”
B.“吸引你的客户”
C.“打动你的客户”
D.“宣传你的产品”
13、基金投资咨询机构的作用有__。
A.建议、策划作用
B.优化基金选择
C.深入挖掘基金信息
D.加强投资者教育
14、防范基金销售机构合规风险的措施不包括__。
A.要增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识,充分认识违法违规经营带来的巨大损失
B.要建立健全规章制度,完善内部控制体系,各项业务操作规程都应有章可循
C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训,切实提高员工的职责意识和法律意识
D.要加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督,做到遵章守纪、规范操作
15、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A.投资管理能力
B.从业经历
C.基金业绩
D.操作风格
16、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。
A.签订代销协议,明确委托关系
B.基金管理人应制定业务规则并监督实施
C.建立相关制度
D.禁止提前发行
17、目前,我国的基金主要投资于__等。
A.国债
B.企业债券
C.权证
D.货币市场工具
18、政府发行证券的品种仅限于____
股票
基金份额
债券
银行票据
19、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇入的外汇资金
20、《证券法》规定,要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限__。
A.不得超过30日
B.不得少于30日,并不得超过60日
C.不得少于60日,并不得超过90日
D.不得少于90日
21、基金管理人最基本、最重要的业务是__。
A.基金份额的申购和赎回
B.基金收益分配
C.基金的投资管理
D.基金后台管理
22、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是____
反映的经济关系不同
投资主体不同
所筹集资金的投向不同
风险水平不同
23、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投资人赎回10000份基金份额的申请。
假设赎回日基金份额净值为1.1000元,赎回费率为0.50%,则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为__元。
A.9095
B.9950
C.10945
D.10995
24、我国基金监管的目标包括__。
A.保护基金投资者的合法利益
B.保证市场的公平、效率和透明
C.防范和降低系统性风险
D.推动基金业的规范发展
25、关于基金份额持有人权利,下列描述正确的是__。
A.基金份额持有人享有基金财产的收益权,而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有
B.基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产
C.因为基金份额持有人享有基金信息的知情权,所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息
D.基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
中国人民银行
中国证监会
中国银监会
中国证券业协会
2、国外基金销售代销渠道的特点包括__。
A.有广泛的客户基础,可以提供多样化的客户服务
B.更容易发现产品或服务方面的不足
C.销售网络、网点数量众多
D.可以代理多家公司的基金产品
3、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。
A.安全保管基金财产
B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
C.按照规定监督基金管理人的投资运作
D.编制中期和年度基金报告
4、开放式基金非交易过户主要包括__等。
A.继承
B.司法强制执行
C.出售
D.赎回
5、下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松
B.公司业绩稳定增长
C.公司股息提高
D.印花税税率提高
6、某股票基金期初份额净值为1.2000元,期末份额净值为1.1000元,期间分红0.3000元/份,则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__。
A.8.33%
B.9.09%
C.16.67%
D.18.18%
7、与债券相比,债券型基金__。
A.可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险
B.也面临着信用风险
C.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限
D.分散了系统风险
8、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;
10
B.100;
20
C.200;
D.200;
20
9、基金会计报表至少应包括__。
A.资产负债表
B.利润表
C.现金流量表
D.所有者权益(基金净值)变动表
10、分析营销环境时,对基金销售机构本身的情况应关注__。
A.营销团队
B.经营策略
C.资本实力
D.公司股权结构
11、__是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益,因股票、基金投资等获得的股利收益,以及衍生工具投资产生的相关损益,如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动损益
D.基金的费用
12、以下基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.ETF
B.LOF
C.ETF联接基金
D.分级基金
13、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
14、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__
A.高于;
正数
B.低于;
负数
C.低于;
D.高于;
负数
15、关于股票的风险性,下列说法错误的是__。
A.股东以其认购的股份为限获取收益,不承担亏损责任
B.股票风险的内涵是预期收益的不确定性
C.股票的市场价格会随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等各种因素的影响而变化,如果股价下跌,股票持有者会因股票贬值而蒙受损失
D.风险性是指持有股票可能产生经济利益损失的特性
16、债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券,提前收回本金和实现投资收益是指债券的__。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
17、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高
B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率
C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券
D.股票的收益率一般高于债券
18、目前,我国的基金销售机构主要有商业银行、证券公司和基金管理公司直销中心等。
____总体上占据了基金代销的较大市场份额。
基金管理公司直销中心
证券公司
基金投资咨询公司
商业银行
19、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范
B.公平、公正、公开、公信
C.调整、改革、整顿、提高
D.开拓、求实、严谨、效率
20、基金管理公司的发起人自公司成立____年内不得转让出资,公司原有股东的新增出资、新增股东的出资____年内不得转让。
1,1
2,1
2,2
1,2
21、确定基金管理公司的目标市场与客户时,应分析投资者的真实需求,所考虑的具体因素有__。
A.投资规模
B.风险偏好
C.对投资资金流动性的要求
D.对基金安全性的要求
22、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票,其市盈率、市净率通常较____
快,低
快,高
慢,低
慢,高
23、下列各项中,不是基会合同的当事人的是____
基金销售机构
基金份额持有人
基金管理人
基金托管人
24、认购开放式基金的步骤通常包括__。
A.开户
B.认购
C.协调
D.确认
25、金融衍生工具可能存在的风险有__。
A.结算风险
B.市场风险
C.法律风险
D.操作风险
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