河北省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷文档格式.docx
- 文档编号:1102186
- 上传时间:2023-04-30
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:16.26KB
河北省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷文档格式.docx
《河北省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷文档格式.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《河北省证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试试卷文档格式.docx(7页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
6、1940年,__颁布了基金法律的典范——《投资公司法》和《投资顾问法》。
A.英国
B.美国
C.瑞士
D.法国
7、国内第一只具有保本特色的开放式证券投资基金是()。
A.南方避险增值基金
B.银华保本基金
C.银河稳健基金
D.南方稳健成长基金
8、根据我国《证券法》第五十条规定,股份有限公司股本总额超过人民币4亿元的,若拟申请其股票在证券交易所上市交易,其向社会公开发行股份的比例为()以上。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
9、波浪理论的最核心的内容的基础是__
A.K线理论
B.指标
C.切线
D.周期
10、关于基金管理公司的股权处置监管,下列说法不正确的是()。
A.出让基金管理公司股权未满3年的,不受理其成立基金管理公司的申请
B.基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产
C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的,不得出让股权
11、传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__
A.证券组合的期望收益率
B.证券组合的风险
C.证券组合的投资目标
D.证券组合的分散化程度
12、()应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A.证券交易所&
B.证券登记结算机构&
C.存管银行&
D.中国证监会
13、__可以近似看作无风险证券,其收益率可被用作确定基础利率的参照物。
A.短期政府债券
B.长期政府债券
C.短期金融债券
D.短期企业债券
14、在证券交易风险防范方面,对于证券公司来说,下面除了__外,都属于其自律管理内容。
A.制度建设
B.法律制度
C.内部监察
D.行业检查
15、下面不属于证券自营业务禁止行为的有__。
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.欺诈客户
16、黄金基金是指__。
A.以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
B.以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金
C.以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金
D.以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金
17、2005年对《证券法》进行修订,不是其修订内容的是__。
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.加强对证券公司的监管,防范和化解证券市场风险
C.加强对大投资者权益的保护力度
D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
18、不属于上市后证券存管业务的是__。
A.非交易过户
B.交易过户
C.发放现金红利
D.股东名册登录
19、在证券交易所场内挂牌分销国债时,投资者买入债券__。
A.要交佣金
B.免交佣金
C.由承销商决定是否交佣金
D.数额大的要交佣金,数额小的不交
20、美国有世界上最多元化的基金销售渠道,其中占最大比重的是__。
A.退休金计划
B.机构销售
C.投资顾问
D.直销
21、基金反映的是一种信托关系,是一种__凭证。
A.所有权
B.受益
C.占有权
D.信用
22、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A.当日最高成交价
B.当日最低成交价
C.当日已成交的平均价
D.当日最高和最低成交价格之间
23、主承销商应当在超额配售选择权行使完成后的__个工作日内,通知相关银行,将应付资金支付给发行人。
A.2
B.3
C.5
D.7
24、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围,为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括__。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.小额交易
C.协议转让
D.上市开放式基金等的申购与赎回
25、基金募集失败,__应承担法定责任。
A.投资者
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金注册登记机构
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、根据相关法规规定,基金行业高级管理人员包括__。
A.基金管理公司的董事长
B.基金管理公司的总经理、副总经理
C.基金管理公司的督察长
D.基金托管银行基金托管部门的总经理、副总经理
2、证券公司申请成为证券交易所会员时,最终要由()审核批准。
A.交易所总经理&
B.交易所理事会&
C.交易所会员大会&
D.交易所会员管理部门
3、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额__,交易单位为债券面额__。
A.1万元,1万元
B.10万元,10万元
C.10万元,1万元
D.10元,1元
4、我国设立了__基金,用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A.证券发行风险
B.证券交收风险
C.证券结算风险
D.证券交易风险
5、证券市场的结构可以有许多种,但较为重要的结构有__。
A.层次结构
B.品种结构
C.投资收益结构
D.交易市场所结构
6、两极策略将组合中债券的到期期限()。
A.向左平移
B.向右平移
C.集中于波峰和波谷
D.集中于两极
7、下列对封闭式基金利润分配的描述,正确的有__。
A.每年不得少于1次
B.年度利润分配比例不得低于年度已实现利润的90%
C.基金投资的当年发生亏损,则不进行利润分配
D.封闭式基金一般采用分红再投资转为基金份额的方式分红
8、商业秘密是指不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有__并经权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。
A.专有性
B.实用性
C.利益权
D.排他性
9、证券市场具有__的特征。
A.价值直接交换的场所
B.价值间接交换的场所
C.财产权利直接交换的场所
D.风险直接交换的场所
10、开放式基金的价格是以()为基础计算的。
A.基金份额净值
B.市场供求关系
C.市盈率
D.购买股票多少
11、证券公司违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的__计算风险资本准备。
A.80%
B.90%
C.100%
D.120%
12、我国公司法规定,发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前__日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
A.7
B.10
C.15
D.30
13、股份公司应由__向公司登记机关报送文件,申请设立登记。
A.发起人
B.股东大会
C.董事长
D.董事会
14、关于证券公司子公司的设立,下列各项正确的有__。
A.证券公司设立子公司顺应了集团化的需要
B.证券公司设立子公司顺应了专业化经营管理的需要
C.证券公司的子公司是由一家证券公司控股,经营经中国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司
D.证券公司设立子公司的是依据《公司法》和《证券法》
15、投资于未上市的新兴中小型企业(尤其是新兴高科技企业)的承担高风险、谋求高回报的资本形态叫做__。
A.风险资本
B.共同基金
C.单位信托等证券投资基金
D.虚拟资本
16、长期借款筹资与长期债券筹资相比,其特点是__。
A.筹资弹性大
B.筹资费用大
C.筹资弹性小
D.债务利息高
17、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
A.业务决策机构&
rarr;
董事会&
业务执行部门&
分支机构
B.业务决策机构&
C.董事会&
业务决策机构&
D.业务决策机构&
分支机构&
董事会
18、利率期货主要是各类固定收益金融工具,其品种主要包括__。
A.交叉汇率期货
B.股票价格指数期货
C.主要参考利率期货
D.债券期货
19、__对托管业务准入有详细的规定,如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币。
A.《证券投资基金法》
B.《证券投资基金托管资格管理办法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金运作管理办法》
20、当上市公司出现__情况时,证券交易所应当暂停上市公司的股票交易,并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.证监会依法作出暂停股票交易的决定
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
21、套利定价模型的应用属于__。
A.技术分析
B.行业分析和区域分析
C.公司分析
D.证券组合分析
22、证券公司办理经纪业务,下列行为属于违规行为的是__。
A.开展经纪业务制备统一的证券买卖委托书供委托人使用
B.坚决拒绝为客户提供融资融券
C.证券公司的从业人员在证券交易活动中,按其所属证券公司的指令或者利用职务违反交易规则,由所属的证券公司承担全部责任
D.客户的买卖委托没有成交,其委托记录当场失效,无须保存
23、根据《上海证券交易所交易规则》的规定,以下可以采用大宗交易方式进行证券买卖的是__。
A.B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万美元
B.基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份,或者交易金额不低于500万元人民币
C.A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
D.国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1000万手,或者交易金额不低于1000万元人民币
24、__年5月,中国证监会发布了《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》,准许基金投资符合中国人民银行、中国银监会相关规定的信贷资产支持证券以及中国证监会批准的企业资产支持证券类品种。
A.2007
B.2006
C.2005
D.2004
25、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是__的运行机制。
A.相互联系
B.相互促进
C.相互竞争
D.相互制衡
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 河北省 证券 从业 资格考试 投资 基金 管理人 考试 试卷