河北省基金从业资格代办股份转让系统也称三板试题.docx
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河北省基金从业资格代办股份转让系统也称三板试题
河北省基金从业资格:
代办股份转让系统也称“三板”试题
一、单项选择题
1、按不同的付息方式,利率在偿付期限内发生变化的是__。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券
2、我国目前的基金监管法律法规体系是以__为核心。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金运作管理办法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《基金公司管理条例》
3、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。
A.基金托管银行B.理财经理C.基金销售机构D.基金注册登记机构
4、整个证券市场的核心是__。
A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院
5、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.基金产品B.投资人风险承受能力C.基金收益D.运营操作
6、__是基金投资运作的具体执行部门。
A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会
7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是__。
A.公司股B.国有法人股C.法人股D.国家股
8、股票基金持股集中度是指__。
A.前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B.前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C.前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D.前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重
9、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。
A.销售服务费B.基金份额持有人大会费用C.基金的赎回费用D.基金的证券交易费用
10、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
11、证券市场监管的手段不包括____A:
市场手段B:
法律手段C:
经济手段D:
行政手段
12、封闭式基金分配后,基金份额应当__。
A.低于面值B.等于面值C.低于或等于面值D.高于或等于面值
13、我国封闭式基金存续期应在__年以上,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A.3B.5C.10D.15
14、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类
15、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A.股票资产B.债券资产C.货币资产D.混合资产
16、根据投资目标的不同,可以把基金分为增长型基金、__和平衡型基金。
A.收入型基金B.主动型基金C.被动型基金D.混合型基金
17、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
18、随着国际经济、金融形势的变化,目前不少国家成立了主权财富基金,对此下列说法正确的是__。
A.主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B.2007年10月29日,中国投资有限责任公司成立,成为中国主权财富基金的发端C.中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主,开展多元投资D.中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元,主要为了实现外汇资产保值增值
19、____采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本计量。
A:
首次发行未上市的股票B:
送股.转增股.配股和增发新股等发行未上市股票C:
发行未上市的债券和权证D:
非公开发行股票.公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票
20、基金托管人资格由中国证监会和____核准。
A:
中国银监会B:
中国人民银行C:
中国证监会的当地派出机构D:
国务院
21、封闭式基金的利润分配,每年不得少于__次。
A.1B.2C.3D.4
二、多项选择题
1、如果基金募集不成立,则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。
A:
证券登记结算公司B:
基金管理人C:
基金托管人D:
监管机构
2、下列有关股票风险性的表述,正确的有__。
A.股票的风险性和收益性是彼此独立的B.股票的风险性和收益性是并存的C.股东能否获得预期的股息红利收益,与公司的盈利情况无关D.股东能否获得预期的股息红利收益,主要取决于公司的盈利情况
3、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。
A:
高于B:
等于C:
低于D:
不确定
4、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
5、基金销售由__负责办理,该机构可以委托其他合格机构代为办理。
A.基金管理人B.商业银行C.证券公司D.证券投资咨询机构
6、按照持有人权利的性质不同,权证可以分为__。
A.认股权证B.认购权证C.认沽权证D.备兑权证
7、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括__。
A.基金管理人的直销中心B.商业银行C.证券公司D.证券交易所
8、拟募集基金不应存在__的情况。
A.与拟任基金管理人已经管理的基金雷同B.投资方向不明确C.其基金管理公司设立、运作未满1年D.基金名称存在欺诈、误导投资人
9、成长型股票通常是指收益增长速度____的股票,其市盈率、市净率通常较____A:
快,低B:
快,高C:
慢,低D:
慢,高
10、资产证券化发展史上最早出现的证券化类型是__。
A.实体资产证券化B.资产支撑证券化C.住房抵押贷款证券化D.现金资产证券化
11、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段,目的在于__。
A.有效控制不公平交易行为B.有效控制利益输送的交易行为C.为公司的业绩考核提供部分量化指标D.通过分散投资降低系统性风险
12、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。
A.提示基金销售机构改正B.出具监管警示函C.对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用D.责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查
13、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。
A.债券交易期限B.债券发行期限C.利息偿还期限D.债券有效期限
14、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A.周末B.月末C.季末D.年末
15、下列关于夏普指数的说法,正确的有__。
A.也称夏普比率,反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B.目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C.以年或年化数据进行计算,其标准差无需作额外调整D.当夏普指数为正值时,说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率
16、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。
____A:
每日B:
每3个交易日C:
每周D:
每个会计年度
17、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A:
资产保管B:
资金清算C:
会计复核D:
投资监督
18、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是__。
A.商业银行B.专业基金销售机构C.证券公司D.基金管理人
19、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票
20、常见的市场异常策略不包括____A:
小公司效应B:
低市盈率效应C:
行业周期效应D:
被忽略的公司效应
21、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A.2B.3C.4D.5
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