重庆省基金从业资格股票的价值与价格考试试题.docx
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2015年重庆省基金从业资格:
股票的价值与价格考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在__以内。
A.0.1%
B.0.25%
C.0.5%
D.0.75%
2、下列项目不列入基金费用的有__。
A.基金运作的审计费和律师费
B.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失
C.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用
D.基金合同生效前的相关费用
3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则
B.针对性原则
C.强制性原则
D.一致性原则
4、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____
A:
特种国债
B:
赤字国债
C:
建设国债
D:
战争国债
5、、是基金收益分配的基础。
A:
基金收取的各项费用
B:
基金获得的税收优惠
C:
基金净收益
D:
基金管理费和托管费
6、基金投资面临的外部风险包括__。
A.市场风险
B.政策风险
C.信用风险
D.合规风险
7、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会
B.董事会
C.股东大会
D.公司职工代表大会
8、按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A.清算
B.结算
C.交收
D.结账
9、在基金宣传推荐可能出现的情形中,不属于违反基金分析和评价的客观公正性原则的是__。
A.存在着虚假信息
B.带有利益倾向的诋毁同行
C.以片面信息作为评价依据
D.仅考察基金的短期业绩表现
10、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。
A.自助式,辅助式
B.网上交易,柜台交易
C.人工方式,电脑自动方式
D.银行柜台,券商柜台
11、20世纪40年代美国出台的__对基金在全球的发展影响深远。
A.《投资公司法》
B.《投资顾问法》
C.《金融法案》
D.《萨班斯法案》
12、根据《证券投资基金法》,会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。
A.上市申请未通过国务院证券管理机构的核准
B.合同期限为8年
C.募集金额为1亿元人民币
D.基金份额持有人为1500人
13、申请基金从业人员资格者,必须年满____周岁。
A:
18
B:
19
C:
20
D:
21
14、目前我国的基金会计核算细化到__。
A.日
B.周
C.月
D.季
15、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A.长期性
B.全面性
C.一致性
D.客观公正性
16、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。
ETF建仓期不超过____个月。
A:
3
B:
6
C:
9
D:
12
17、公募基金的会计责任主体是__。
A.基金管理人
B.基金托管人
C.证券投资基金
D.基金管理人和基金托管人
18、根据资产配置的不同,混合基金分为__、__和其他基金三种类型。
A.配置型基金
B.灵活组合型基金
C.公募基金
D.货币市场基金
19、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则
B.全面性原则
C.一致性原则
D.强制性原则
20、下列关于基金税收的说法,正确的是__。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税
B.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收33%企业所得税
C.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%企业所得税
D.基金取得的股票差价收入、债券利息收入,需要征收25%的个人所得税
21、投资组合管理中的核心环节是____
A:
投资风险控制
B:
投资组合风险预测
C:
资产配置
D:
资产风险控制
22、关于债券所规定的借贷双方的权利义务关系,下列说法正确的有__。
A.发行人必须在约定的时间还本付息
B.发行人是出借资金的经济主体
C.投资者是借入资金的经济主体
D.债券是反映发行者和投资者之间债权债务关系的法律凭证
23、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A.50%
B.30%
C.80%
D.25%
24、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A.基金托管人的资金运作能力
B.基金管理人的投资管理能力
C.基金代销机构的宣传能力
D.基金管理人的风险控制能力
25、基金营销实务中,建立客户关系的最后一个环节是__。
A.客户的寻找
B.客户的沟通
C.客户的促成
D.客户关系的维护
26、营销环境的诸多因素中,基金销售机构最需要关注的因素不包括__。
A.监管机构对基金营销的监管
B.影响投资者决策的因素
C.基金销售机构本身的情况
D.产品、费率、渠道和促销
27、在证券发行制度中,__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A.审批制
B.特许制
C.核准制
D.注册制
28、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定,机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。
A.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
B.对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月
C.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
D.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
29、关于封闭式基金开户的说法,正确的是__。
A.投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金
B.每个有效证件可以开设1个以上基金账户
C.基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
D.购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户
30、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。
A.偏保守的平衡资产配置
B.偏进取的平衡资产配置
C.长期投资的权益投资工具
D.固定收益工具
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的__。
A.50%
B.60%
C.80%
D.90%
32、目前,我国的基金管理公司所开展的业务有__。
A.企业年金管理
B.特定客户资产管理
C.社保基金管理
D.募集、管理公募基金
33、我国的股票价格指数有__。
A.沪深300指数
B.深证成份指数
C.香港恒生指数
D.是证全债指数
34、货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币
B.随市场利率的上升而减少
C.随市场利率的上升而增加
D.随平均剩余期限的增加而增加
35、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的__。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
36、基金份额持有人享有基金____
A:
资产所有权
B:
资产管理权
C:
基金投资权
D:
资产保管权
37、上市公司公积金的来源有__。
A.股票溢价发行时,超出股票面值的溢价部分,列入公司的资本公积金
B.依据《公司法》的规定,每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营以后资产重估增值部分
38、基金的运作费用包括__。
A.律师费
B.开户费
C.上市年费
D.银行汇划手续费
39、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易,下列说法正确的有__。
A.LOF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请
B.基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C.买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位为0.001元人民币
D.上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%,上市首日没有涨跌幅限制
40、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。
A.易入原则
B.成长原则
C.成本原则
D.可测原则
41、依照《证券投资基金法》规定,基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A:
基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例
B:
实际持有的基金资产绝对数额
C:
实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费
D:
实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
42、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金
B.纯指数型基金
C.增强型指数基金
D.部分型基金
43、以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
44、下列属于金融衍生工具的有__。
A.金融远期合约
B.金融债券
C.金融期权
D.金融互换
45、某日,一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元,该基金份额净值为2.300元,份额累计净值为2.795元,则该交易__。
A.为折价交易,折价率为5.76%
B.为折价交易,折价率为12.68%
C.为溢价交易,溢价率为14.52%
D.为溢价交易,溢价率为6.11%
46、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____
A:
2%1.51%
B:
1.51%;2%
C:
0.5%;0.38%
D:
0.38%;0.5%
47、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场
B.证券的流通市场
C.证券的发行市场
D.证券的交易市场
48、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的__。
A.投资和研究能力
B.资产管理规模
C.营销能力
D.风险控制能力
49、证券的__通过证券的转让实现。
A.期限性
B.收益性
C.流动性
D.风险性
50、目前,我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入__。
A.征收营业税
B.不征收营业税
C.征收企业所得税
D.不征收企业所得税
51、关于债券发行主体,下列论述不正确的是__。
A.政府债券的发行主体是政府
B.不论哪个国家,公司债券的发行主体均是股份公司
C.政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券
D.金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
52、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。
通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖,普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。
A:
基金销售机构
B:
注册登记机构
C:
律师事务所和会计师事务所
D:
基金投资咨询公司
53、下列关于基金分类标准的说法,正确的有__。
A.60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金
B.90%以上的基金资产投资于债券的为债券型基金
C.仅投资于货币市场工具的为货币市场基金
D.投资于股票、债券和货币市场工具,但股票投资和债券投资的比例不符合股票型基金、债券型基金规定的为混合型基金
54、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用
B.承担基金亏损或终止的有限责任
C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
55、根据有关规定,基金默认的收益分配方式是__。
A.现金方式
B.现金方式和红利再投资
C.直接分配基金份额
D.固定红利
56、已知市场的无风险收益率是3%,某股票的风险补偿是5%,预计该年度的通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为__。
A.4%
B.5%
C.8%
D.12%
57、负责基金__业务的机构是指基金注册登记机构。
A.登记
B.清算
C.存管
D.交收
58、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券
B.附息债券
C.零息债券
D.息票累积债券
59、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有__。
A.净值收益率
B.折价率
C.市场走势
D.潜在分红能力
60、关于基金认购与申购,下列说法错误的是__。
A.两者申请购买基金份额的时期不同
B.认购期购买基金的费率比申购期优惠
C.认购期内产生的利息,经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额
D.在交易时间内,投资者可以多次提交认购/申购申请
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