三体系内外审检查表工程施工企业.docx
- 文档编号:10527463
- 上传时间:2023-05-26
- 格式:DOCX
- 页数:67
- 大小:25.76KB
三体系内外审检查表工程施工企业.docx
《三体系内外审检查表工程施工企业.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《三体系内外审检查表工程施工企业.docx(67页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
三体系内外审检查表工程施工企业
东方路桥公司管理体系内部审核(三体系)
检查表
受审核部门:
安全设备部审核员:
日期:
开始时间:
结束时间:
序号
审核内容
审核记录
合格
判定
备注
条款
内容
1
5.5.1
职责和权限(针对本部门)
1、了解该部门主管对职责和权限的掌握情况;
2、履行职责情况,是否与文件要求相符。
2
5.4.1
目标指标(针对本部门)
1、了解该部门的目标指标的设置情况;
2、本部门目标指标的实现情况。
3
5.4.3
环境因素及危险源识别、风险评价和风险控制
1、查阅有关记录,看环境因素的识别、登记、评价工作;
2、查阅《重要环境因素清单》,是否符合标准、法律法规和企业工程施工实际的要求;
3、查阅有关记录,看危险源辨识、风险评价和风险控制策划;
4、查阅《重大危险源清单》,是否符合标准、法律法规和企业工程施工实际的要求;
5、检查重要环境因素和重大危险源的管理情况。
4
5.4.5
环境管理方案和职业健康安全管理方案
1、是否制定了《环境、职业健康安全目标、指标和管理方案》,方案内容是否符合要求;
2、情况变化以后(如:
新的施工工程),《环境、职业健康安全目标、指标和管理方案》是否及时进行了更新;
3、是否按照文件的要求及时对环境、职业健康安全管理方案实施的进度与效果进行了监督检查。
5
6.3
基础设施
配合办公室和项目部工作。
6
7.5.1
生产和服务提供过程的控制
配合企管部工作。
7
7.5.2
生产和服务提供过程的确认
配合企管部工作。
8
7.7
环境、职业健康安全运行控制
1、是否制定了形成文件的《环境、职业健康安全运行控制程序》,程序文件是否符合要求;
2、如何材料供方、施工队伍、废弃物处理者、运输方等相关方提出环境、职业健康安全方面的要求,并对其环境、职业健康安全行为进行有效控制的;
3、对施工现场扬尘、施工污水、化学危险品、施工噪声、废弃物等环境因素如何进行控制的;
4、对能源、资源的消耗如何进行控制的;
5、如何对环境、职业健康安全运行控制进行检查监督的,检查监督的记录是否保持。
9
7.8
应急准备和响应
1、是否制定了形成文件的《应急准备和响应控制程序》,程序文件是否符合要求;
2、查演练记录,是否按照文件的规定对应急预案进行定期演练,通过演练测试,程序在紧急状态下是否可行性;
3、是否根据演练的结果对程序进行了修订和完善。
10
8.2.3
过程的监视和测量
综合评价:
安全设备部分管过程的有效性,哪些方面需要改进。
说明:
√为合格;×为不合格;≈为观察项,即基本合格,但是在有效性方面需引起注意
东方路桥公司管理体系内部审核
检查表
受审核部门:
办公室审核员:
日期:
开始时间:
结束时间:
序号
审核内容
审核记录
合格
判定
备注
条款
内容
1
5.5.1
职责和权限(针对本部门)
1、了解该部门主管对职责和权限的掌握情况;
2、履行职责情况,是否与文件要求相符。
2
5.4.1
目标指标(针对本部门)
1、了解该部门的目标指标的设置情况;
2、本部门目标指标的实现情况。
3
4.2.3
文件控制
作为配合部门,了解行政文件的管理情况。
4
4.2.4
记录控制
作为配合部门,了解行政性记录的管理情况。
5
5.4.4
法律、法规和其他要求
1、了解质量、环境、职业健康安全有关的法律法规和行政法规的查询、获得和管理情况;
2、查阅法律法规和行政法规清单,抽查2-5份法律法规和/或行政法规,检查其是否属于有效版本;
3、查阅对公司内其他单位和部门遵纪守法情况的检查记录。
6
5.5.3
协商和沟通
配合企管部进行协商和沟通的情况。
7
6.3
6.4
基础设施
办公场所基础设施和工作环境的管理情况。
7
7.7
环境、职业健康安全运行控制
作为配合部门,如何对环境、职业健康安全运行进行控制的。
8
8.2.6
合规性评价
检查合规性评价的记录。
9
8.2.3
过程的监视和测量
综合评价:
办公室分管过程的有效性,哪些方面需要改进。
说明:
√为合格;×为不合格;≈为观察项,即基本合格,但是在有效性方面需引起注意
东方路桥公司管理体系内部审核
检查表
受审核部门:
材料部审核员:
日期:
开始时间:
结束时间:
序号
审核内容
审核记录
合格
判定
备注
条款
内容
1
5.5.1
职责和权限(针对本部门)
1、了解该部门主管对职责和权限的掌握情况;
2、履行职责情况,是否与文件要求相符。
2
5.4.1
目标指标(针对本部门)
1、了解该部门的目标指标的设置情况;
2、本部门目标指标的实现情况。
3
7.4
采购
1、作为本条款的综合协调负责部门,如何识别采购过程的(公司采购哪些产品和服务、采购的过程是怎样的);
2、如何对采购产品进行分类的,分类的原则是什么,不同种类产品的采购要求是什么;
3、查阅《合格供方名单》,从中抽查2-5个供应商,检查供方评价的过程是否符合要求;
4、是否有供方选择、评价和再评价的准则,准则是否满足要求;
5、施工队伍是如何选择和评价的,其准则是什么;
6、采购信息包括那些内容,抽查2-5份采购计划和/或施工队伍选择计划,检查采购信息是否齐全;
7、采购产品的验证控制及其记录(注意审核:
劳务采购是如何验证的)。
4
7.5.3
标识和可追溯性
1、对材料的标识和可追溯性的识别;
2、查阅材料的标识和可追溯性有关记录;
3、对材料的标识和可追溯性工作的检查。
5
7.5.5
产品防护
检查对材料的防护的有关记录。
6
8.2.3
过程的监视和测量
综合评价:
材料部分管过程的有效性,哪些方面需要改进。
说明:
√为合格;×为不合格;≈为观察项,即基本合格,但是在有效性方面需引起注意
东方路桥公司管理体系内部审核
检查表
受审核部门:
经营部审核员:
日期:
开始时间:
结束时间:
序号
审核内容
审核记录
合格
判定
备注
条款
内容
1
5.5.1
职责和权限(针对本部门)
1、了解该部门主管对职责和权限的掌握情况;
2、履行职责情况,是否与文件要求相符。
2
5.4.1
目标指标(针对本部门)
1、了解该部门的目标指标的设置情况;
2、本部门目标指标的实现情况。
3
6.1
资源提供
经营部作为该条款的配合部门,如何在公司管理层领导下,配合办公室,并指导项目部完成施工设施和施工环境资源的提供和管理的。
4
6.3
基础设施
*1、该条款规定“办公室、项目部负责该条款的实施”是否可改为“办公室、项目部负责该条款的实施”;
2、设施和主要设备(公司负责管理的设备)的明细帐目,主管人员对设施和主要设备技术状态情况的了解;
3、设备的购置、验收、维护、保养要求和程序;
4、设施和主要设备维护和维修计划,这些计划是否得到有效实施,如何确定有效实施。
5
7.1
产品实现的策划
1、了解产品实现(工程施工及相关服务实现)策划的程序、要求、时机、参加人员、记录要求;
2、抽查2-3份《质量计划》,查质量计划的内容和编写过程是否符合要求。
6
7.2
与顾客有关的过程
1、面谈和/或查阅有关记录(工程合同、投标标书等),看与工程及相关服务有关的要求是否明确,且这些要求应是在投标标书发出之前就已经明确的;
2、这些要求是否满足顾客和法律法规的要求;
3、对合同和/或投标标书的评审的时机、内容、参加人员是否符合要求;
4、顾客要求变更时的评审是否及时并符合要求,更改的信息是否及时传达到公司的有关部门;
5、评审记录是否完成;
6、查阅2-5份顾客沟通记录,看顾客沟通是否有效。
7
7.5.1
生产和服务提供的控制
1、与有关人员面谈,了解主管人员对“需要控制的因素有哪些”是否明确;
2、查阅2-5份《工程施工计划》和/或《作业指导书》,了解对过程控制和质量控制的要求;
3、施工使用的设备、计量器具、记录、检验的实施和工程的验收的安排和实施效果;
4、工程交付后服务的安排和实施效果。
8
7.5.2
生产和服务提供的确认
1、需要确认过程的识别,确认的主要参数、批准准则是什么;
2、确认所要求的人员、设备、记录、文件,是否满足要求;
3、是否在环境变化后或按照一定的周期进行再确认。
9
7.5.3
标识和可追溯性
1、标识和可追溯性的规定有哪些,什么情况下需要什么样的标识和可追溯性;
2、标识和可追溯性的实施、检查和记录。
10
7.5.4
顾客财产
1、面谈,了解对顾客财产的了解,抽查1-2个工程,了解顾客财产的识别情况;
2、抽查2-5份记录,了解顾客财产的管理情况;
3、对顾客财产的管理落实情况的监督检查。
11
7.5.5
产品防护
1、通过面谈了解对产品防护的识别(哪些环节需要进行产品防护);
2、产品防护的要求、落实情况、对落实情况的检查。
12
7.8
应急准备和响应
1、作为综合协调和管理部门,是否了解应急准备和响应的基本要求;
2、是否根据管理者代表的指令和其他有关部门的要求及时协调具体交办的事项。
13
8.3.6
事故、事件、不符合
作为配合部门,是否根据企管部的要求,制定有关的预防措施。
14
8.4
数据分析
作为配合部门,是否根据企管部的要求,收集、提供、分析有关数据。
15
8.2.3
过程的监视和测量
综合评价:
经营部分管过程的有效性,哪些方面需要改进。
说明:
√为合格;×为不合格;≈为观察项,即基本合格,但是在有效性方面需引起注意
东方路桥公司管理体系内部审核
检查表
受审核部门:
企管部(包括对董事长、管理者代表主管条款的审核)审核员:
日期:
开始时间:
结束时间:
序号
审核内容
审核记录
合格
判定
备注
条款
内容
1
5.5.1
职责和权限(针对本部门)
1、了解该部门主管对职责和权限的掌握情况;
2、履行职责情况,是否与文件要求相符。
2
5.4.1
目标指标(针对本部门)
1、了解该部门的管理目标;
2、本部门目标实现情况。
3
1
管理体系范围
1、管理体系的范围是否符合要求和公司的实际;
2、质量管理体系是否有删减,删减是否符合标准要求和企业实际。
4
4.1
总要求
1、了解对管理体系过程的识别;
2、是否按要求形成文件、加以实施和保持,并持续改进其有效性;
3、是否有外包过程(工程没有外包过程,其他过程是否有外包),如有外包过程。
对外包过程如何实施控制。
5
4.2.0
4.2.1
文件总要求
1、文件管理职责是否清楚、有效;
2、文件的类型、详略程度是如何控制的,是否符合标准要求;
3、是否有电子文件、标准样品(或它们的组合)文件,如果有如何实施控制。
6
4.2.2
管理手册
管理手册的内容是否符合标准要求,包括:
管理体系的范围,删减合理性的说明,对形成文件的程序的包含或引用,管理体系各过程及其相互关系的描述。
7
4.2.3
文件控制
1、文件控制是否有“形成文件的程序”,程序文件是否符合要求;
2、查文件清单、文件发放、保存记录,并抽查3-5份文件,以便对以下内容做出结论:
⑴文件的编制、审核(评审)、批准是否符合要求;
⑵文件的更改和修订状态的控制是否符合要求;
⑶需要使用文件的场合是否获得有效文件;
⑷文件的保管状况(清晰、整洁);
⑸外来文件有那些,如何控制,控制是否有效;
⑹作废文件是如何处置的;
⑺是否有除书面文件(纸介质)文件以外的其他形式的文件,如果有是如何管理的,管理是否有效。
8
4.2.4
记录控制
1、记录控制是否有“形成文件的程序”,程序文件是否符合要求;
2、查记录总表或其他记录控制凭证,并抽查3-5份文件,以便对以下内容做出结论:
⑴记录的建立是否符合标准的要求;
⑵记录的管理是否符合标准的要求;
⑶是否有来自顾客和/或供方的记录,如何控制的。
9
5.1
管理承诺
1、承诺的内容是否符合标准的要求;
2、为证实承诺的实现所提供的证据是否符合要求。
10
5.2
以顾客为关注焦点
1、企业管理高层如何对确定顾客要求并保证顾客满意进行策划的,是否有具体的实施计划;
2、对与顾客和相关方沟通、工程回访等事项的安排和评价(考评措施)。
11
5.3
管理方针
1、一体化管理方针是否符合标准的要求;
2、方针是否得到有效的沟通;
3、方针是否按照策划的要求得到评审(管理评审)。
12
5.4.1
一体化管理目标和指标
1、目标和指标的设置层次是否符合要求,是否便于企业的运作和管理;
2、目标和指标的内容是否符合要求,如是否可测量、是否包括了对工程和服务的要求、是否与一体化管理方针一致;
3、目标是否得到了实施,实施是否满足要求;
4、对目标实施的过程和结果是否进行了评价,当目标没有实现时采取了什么措施,评价的结果是否提供给管理评审。
13
5.4.2
一体化管理体系策划
1、了解管理体系策划的过程;
2、在管理体现发生变化时确保管理体系的连续性和有效性的措施。
14
5.6
管理评审
1、管理评审是否按照策划的时间间隔进行;
2、董事长是否主持了管理评审;
3、管理评审的输入和输出是否符合要求;
4、是否对方针、目标进行了评审;
5、评审记录是否齐全、符合要求;
6、评审提出来得问题是否得到纠正或改进。
15
8.2.1
顾客满意
1、企管部与质检部和其他有关业务单位对该条款实施是如何进行分工的;
2、了解顾客满意信息的收集方法和利用途径;
3、当前顾客满意使用的指标是什么?
利用这个是否分析,是否达到一体化目标和指标规定的要求,与济南市同行业相比这个指标处于什么水平上。
16
8.2.2
内部审核
1、是否建立了内部审核的“形成文件的程序”,程序文件是否满足要求;
2、查“审核计划”、“审核检查表”、“不符合报告”、“审核报告”等文件和/或记录,以便对以下事项做出结论:
⑴审核计划、检查表、不符合报告、审核报告等审核用文件和/或记录是否符合要求;
⑵审核的时机、频次、时间安排、范围、准则等是否符合要求;
⑶审核员是否经过培训合格;
⑷是否有审核员审核自己的工作的情况;
⑸对审核发现的不符合项是否及时采取了纠正措施,纠正措施的实施的有效性是否得到验证;
⑹审核记录是否保存完整;
⑺审核结果是否按要求提交给管理评审。
17
8.2.3
过程的监视和测量(针对整个公司)
1、企管部与质检部和其他有关业务单位对该条款的实施是如何进行分工的;
2、企管部如何针对一体化管理体系的要求对公司的施工过程、服务过程和管理过程设置绩效评价指标并进行评价的;
3、这些评价是否满足公司的总要求和产品(工程)要求;
4、当不能满足要求时,如何采取纠正和/或纠正措施。
18
8.3.6
事故、事件、不符合管理
*1、本程序的职责规定“质检部是本程序的主控部门”,是否可改为“企管部是本程序的主控部门”;
2、企管部与质检部、试验检测中心和业务单位对该条款的实施是如何进行分工的;
3、体系运行以来,是否发生过事故、事件、不符合,如发生过,是如何处理的。
19
8.4
数据分析
1、分析数据的内容;
2、统计技术的应用;
3、数据分析的结果和结果的应用;
20
8.5.1
持续改进
1、查持续改进的策划,对哪些方面提出了要求,如何监督实施的。
2、改进的步骤、时机是否符合要求。
21
8.5.2
纠正措施
1、是否有“形成文件的程序”,程序文件是否符合要求;
2、查不符合的评审、纠正措施需求的确定、纠正措施的实施是否有效;
3、纠正措施记录是否符合要求;
4、对纠正措施的验证;
5、作为绩效评价的一个重要指标,公司是如何对纠正措施实施情况进行考评的。
22
8.5.3
预防措施
1、是否有“形成文件的程序”,程序文件是否符合要求;
2、查潜在不符合的评审、预防措施需求的确定、预防措施的实施是否有效;
3、预防措施记录是否符合要求。
23
8.2.3
过程的监视和测量(针对本部门)
综合评价:
企管部分管过程的有效性,哪些方面需要改进。
说明:
√为合格;×为不合格;≈为观察项,即基本合格,但是在有效性方面需引起注意
东方路桥公司管理体系内部审核
检查表
受审核部门:
人力资源部审核员:
日期:
开始时间:
结束时间:
序号
审核内容
审核记录
合格
判定
备注
条款
内容
1
5.5.1
职责和权限(针对本部门)
1、了解该部门主管对职责和权限的掌握情况;
2、履行职责情况,是否与文件要求相符。
2
5.4.1
目标指标(针对本部门)
1、了解该部门的目标指标的设置情况;
2、本部门目标指标的实现情况。
3
5.5.1
职责、权限和沟通
1、公司职责、权限的规定是否清楚,有无职责交叉、权限不清的情况;
2、董事长和管理者代表是否清楚各自的职责并切实履行职责;
3、职业健康安全员工代表是否符合标准的要求,是否按照标准的要求开展工作;
4、公司的协商沟通、内部沟通和外部沟通是否符合要求。
4
6.2
人力资源
1、从事与管理体系有关的人员所需的能力是否进行了明确规定;
2、现有人员是否满足了这些规定的能力需求;
3、对不能满足要求的员工采取什么措施以使其满足要求;
4、查阅《培训计划》、《员工名册》等记录,检查培训的有效性(如何评价培训的有效性);
5、公司内国家规定的必须具备职业资格的工作岗位是哪些,在这些岗位工作的员工是否全部具备这些资格。
6、员工的质量、环境保护、职业健康安全意识如何,下步拟采取的进一步的措施是什么;
7、员工的教育、培训、经历和能力方面的适当的档案记录的保持情况(规定保持哪些记录,是否保持了这些记录)。
5
8.2.3
过程的监视和测量
综合评价:
人力资源部分管过程的有效性,哪些方面需要改进。
说明:
√为合格;×为不合格;≈为观察项,即基本合格,但是在有效性方面需引起注意
东方路桥公司管理体系内部审核
检查表
受审核部门:
施工单位(项目部、沥青拌合站、运输公司、设备公司分别单独审核)审核员:
日期:
开始时间:
结束时间:
序号
审核内容
审核记录
合格
判定
备注
条款
内容
1
5.5.1
职责和权限(针对本部门)
1、了解该部门主管对职责和权限的掌握情况;
2、履行职责情况,是否与文件要求相符。
2
5.4.1
目标指标(针对本部门)
1、了解该部门的目标指标的设置情况;
2、本部门目标指标的实现情况。
3
4.2.3
文件控制
查《文件控制台帐》,看文件控制情况,重点看文件的收发、文件批准、标识、外来文件、作废文件管理等。
4
4.2.4
记录控制
查《记录控制清单》,看记录控制情况。
5
5.4.3
环境因素及危险源识别、风险评价和风险控制
检查实施的有效性。
6
5.4.4
法律法规与其他要求
检查实施的有效性。
7
5.4.5
环境管理方案和职业健康安全管理方案
检查实施的有效性。
8
6.3
基础设施
1、查设备维修记录,设备管理制度落实情况;
2、现场查看设备完好状况。
9
6.4
工作环境
1、查看生产现场是否符合要求;
2、现场环境、职业健康安全因素是否符合要求。
10
7.1
产品实现的策划
1、参与产品实现的策划的情况;
2、质量计划的执行情况。
11
7.4
采购
参与零星物资和劳动力采购的控制情况。
12
7.5.1
生产和服务提供的控制
1、有哪些需要控制的过程,控制的要素是什么;
2、控制是否有效。
13
7.5.2
生产和服务提供过程的确认
1、有哪些需要确认的过程,确认的要素、过程、周期是什么;
2、查看确认记录;
2、确认是否有效。
14
7.5.3
标识和可追溯性
1、现场有哪些标识;
2、是否符合要求。
15
7.5.4
顾客财产
1、顾客财产的识别;
2、顾客财产的管理。
16
7.5.5
产品防护
1、工程、产品有哪些防护要求;
2、防护是否符合要求。
17
7.6
监视和测量装置的控制
1、查业务单位的“计量器具台帐”和“检定或校准记录”,抽查1-3件计量器具,检查检定、标识等情况;
2、检查计量器具是否满足监视和测量的要求。
18
7.7
环境、职业健康安全运行控制
1、运行程序是否得到实施;
2、《施工现场扬尘、施工污水控制规定》、《化学危险品控制规定》、《施工现场噪声控制管理规定》、《废弃物管理规定》、《能源、资源管理规定》等规定的落实情况;
3、上级和公司主管业务部门督促检查的情况。
19
7.8
应急准备和响应
1、对紧急预案的熟悉情况;
2、是否按规定进行了演练,演练的效果如何。
20
8.2.4
产品的监视和测量
1、是否按照技术规范和体系的要求进行产品(工程)的监视和测量;
2、监视和测量效果如何(工程质量情况);
3、放行产品人员的资质要求,是否得到授权;
4、检验文件和检验记录的控制情况。
21
8.2.5
环境、职业健康安全监视和测量
1、监视和测量范围是否满足要求;
2、如何对重要环境因素和职业健康安全重大风险特性参数进行监测的;
3、如何对目标、指标和管理方案落实情况进行监测的;
4、如何对环境和职业健康安全管理体系运行控制程序的执行情况进行监测的;
5、当监测发现不合格时,是否按规定及时上报公司主管部门。
22
8.2.6
合规性评价
查合规性评价的落实情况。
22
8.3
不合格品控制
1、不合格品控制程序的执行情况;
2、不合格
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 体系 内外 检查表 工程施工 企业
![提示](https://static.bingdoc.com/images/bang_tan.gif)