最新版三标准体系内审检查记录.docx
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最新版三标准体系内审检查记录
内审记录
受审核部门
领导层
受审核人员
总经理、管理者代表
陪伴人员
陆亚陈
审核员
葛正美
审核日期
2月27日
原则/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S:
4.1
-4.4
管理体系建立基本状况?
1、公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理需要,按照原则规定建立了管理体系并形成文献。
对管理体系各项活动进行了策划,明确其目、职责、环节和办法。
2、公司对管理活动过程和成果采用适当办法进行检查、监督和分析,以拟定管理活动有效性,明确改进必要性和方向,通过改进活动实行使管理水平不断提高。
符合
Q/E/S:
4.1
-4.4
组织环境和背景?
内部制约因素:
1、人员---资质人员、高档人员不够;
2、业绩---棉纺织业竞争激烈。
外部因素:
国家政策调节,紧跟国家政策走。
有关方需求?
各部门结合业务进行了有关方需求和盼望理
解拟定,用于建立管理体系,对必要遵守需求和盼望拟定为合规义务,
关于受益有关方,重要有:
顾客、外部供方、合伙伙伴、员工、投资方等
符合
Q/E:
5.2
S:
5.2
公司管理方针如何制定,与否体现了原则规定,如何传递?
公司总经理结合公司实际状况并充分考虑顾客及有关方规定,制定了公司管理方针
依法生产,顾客至上,质量保证;
保护环境,清洁生产,节能降耗;
安全第一,防止为主,保障员工职业健康安全。
符合
Q/E/S:
6.1
拟定哪些风险与机遇应对办法?
建立内部控制体系,梳理优化了工作流程,并进行风险拟定,建立了“风险和机遇应对办法评价登记表”,本次审核部门建立了工作流程,拟定风险点。
基本覆盖了上述3个体系过程
Q/E/S:
6.2
与否根据方针,建立了目的?
目的管理制度与否建立并实行?
1、公司总经理依照管理方针制定了公司管理目的,明确质量、环境和职业健康安全管理应达到水平。
2、公司建立、实行并保持《目的指标和管理方案控制程序》,规定目的/指标分解、实行、考核、修订,以保证目的/指标实现。
3、办公室负责按照《目的指标和管理方案控制程序》规定在内部各关于职能和层次上建立、实行并保持形成文献目的和指标并监督检查目的分解、贯彻状况,并对其实现状况进行考核。
详见《公司管理目的、指标及部门目的分解》及目的登记表。
符合
Q/E/S:
6
管理体系策划状况?
1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划,以有效实行方针和实现目的,满足质量、环境和职业健康安全管理体系原则规定。
策划内容涉及:
a)管理组织机构;
b)管理体系范畴;
c)管理体系所需过程及其在整个公司中应用;
d)各个过程顺序、互相作用和过程接口;
e)为保证过程有效运营和控制所需管理制度和各种支持性文献;
f)管理体系所必要关于资源和信息。
2、公司以GB/T19001-为主线,融合GB/T24001-和GB/T28001-,建立了“三标一体”管理体系,依照管理体系范畴拟定了质量、环境及职业健康安全管理内容,形成了文献化管理体系。
符合
Q/E/S:
10.1
管理体系实行和改进策划?
1、公司拟定并配备管理体系运营所需人员、技术、资金、设备等资源,以支持过程运营和监视。
2、公司建立了内部管理监督检查和考核机制,监视、测量和分析这些过程,保证管理制度有效执行。
3、针对过程监视、测量和分析成果而采用必要办法,保证明现过程策划成果,评审和改进管理体系适当性和有效性。
4、为有效建立并实行管理体系,总经理任命了管理者代表,授予职能。
符合
Q/E/S:
5.3
组织机构和职责拟定及传达?
1、为建立并保持管理体系有效实行,总经理拟定了公司组织机构设立方案,并通过《体系过程职责分派表》明确各部门体系过程职责分派。
2、办公室编制了《岗位阐明书》,规定各级各类岗位职责权限及互有关系。
3、公司总经理在质量、环境和职业健康安全管理方面职责和权限应涉及:
a)组织制定管理方针和目的;
b)建立与管理需要相适应组织机构;
c)向员工传达满足顾客规定以及国家有关法律法规规定重要性,培养和提高员工质量意识、环保意识和职业健康安全意识;
d)建立公司管理体系并保证其有效实行;
e)拟定和配备管理所需资源,涉及:
f)评价并改进管理体系。
4、各级各类岗位人员职责、权限和互有关系,通过下发《岗位阐明书》在公司有关层次所管辖范畴内予以明确。
5、公司组织机构于10月进行了调节,职责重新进行划分,并已于10月10日重新发布实行,通过半年多运营,职责合理,运营效率提高,局限性地方逐渐改进。
符合
Q/E/S:
10.1
质量管理活动监督检查和审核算施策划状况?
公司策划了管理活动监督检查和审核算施。
策划根据涉及:
a)各部门和岗位职责;
b)管理中薄弱环节;
c)关于意见和建议;
d)以往检查成果。
符合
Q/E/S:
5.3
各层次、各岗位质量信息管理和质量管理改进职责与否明确?
通过《岗位阐明书》予以明确。
符合
Q:
10.1
质量管理改进活动涉及哪些内容?
公司管理改进活动应涉及:
方针和目的管理、信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与防止办法等。
符合
Q:
9.1.3
E/S:
9.1.2
为对的评价质量管理水平所需收集信息及其来源、渠道、办法和职责与否明确?
收集信息涉及哪些内容?
1、办公室建立、实行并保持《信息交流管理控制程序》,明确为对的评价管理水平所需收集信息及其来源、渠道、办法和职责。
2、收集信息涉及:
a)法律、法规、原则规范和规章制度等;
b)产品生产服务建设关于方对公司产品生产服务质量和质量管理水平评价;
c)各管理层次产品生产服务质量管理状况及产品生产服务质量检查成果;
d)公司质量管理监督检查成果;
e)同行业其她床上用品加工;宾馆布草销售服务公司经验教训;
f)市场需求;
g)质量回访和服务信息;
h)有关职业健康安全信息;
i)关于环境因素。
符合
Q/E/S:
9.3
管理评审策划?
提供了《管理评审筹划》,策划于-03-28日实行。
符合
Q/E/S:
9.3
有哪些质量管理改进和创新?
建立、实行并保持《纠正办法和防止办法控制程序》,通过制定质量方针、质量目的,组织管理评审,内部评审等,发现持续改进机会,采用纠正办法进行持续改进。
普通采用记录办法。
符合
Q/E/S:
10
公司目的为什么?
完毕效果?
公司目的为:
质量目的
1、产品交验合格率:
100%;
2、顾客综合满意度:
≥95分。
环境目的
1、水质达标排放;
2、废气合规排放;
3、固体废弃物合规解决;
4、厂界噪声合规排放;
职业健康安全目的
1、触电事故为零;
2、火灾事故为零;
3、机械、车辆伤害为零;
4、职业病零发生。
到当前为止,公司各项目的均已完毕。
详见公司目的登记表。
符合
内审记录
受审核部门
财务部
受审核人员
陪伴人员
秦敏学
审核员
翁蔚峰
审核日期
2月27日
原则/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S:
5.3
询问部门基本状况及重要职责?
部门现2人,经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S:
6.2
部门目的制定及完毕状况?
提供了《目的指标和管理方案实行办法及改进办法》及《完毕状况检查记录》
符合
E/S:
6.1.2-6.1.4,6.2
公司环境运营策划、环境问题改进策划
公司有环境因素辨认表,重要环境因素清单,环境管理方案等
符合
公司安全运营策划、应急准备及相应,合规性评价,纠正防止办法策划,问题改进策划
公司有危险源因素辨认表,重大危险源清单,安全管理方案等,法律法规合规性评价,应急预案、消防演习记录。
符合
内审记录
受审核部门
办公室
受审核人员
陪伴人员
牛新玲
审核员
秦敏学
审核日期
2月27日
原则/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S:
5.3
询问部门基本状况及重要职责?
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S:
6.2
部门目的制定及完毕状况?
提供了《目的指标和管理方案实行办法及改进办法》及《完毕状况检查记录》
符合
Q/E/S:
7.2/5
培训实行?
1、提供了《培训筹划》,查:
记录了筹划培训时间、培训岗位、筹划培训项目、培训人员等内容。
2、抽查培训实行:
分别提供了《培训记录》及培训成果及有效性评价。
但提供不出对环境因素/危险源辨识评价、应急预案、国家纺织产品基本安全技术规范进行培训证据。
不
符
合
E/S:
6.1.2-6.1.4
1部门与重要环境因素、危险源关于运营与活动及控制规定?
2检查部门与环境、职业健康安全关于运营与活动控制与否符合规定?
证据与否完整、符合?
3检查与否对所拟定与有关方关于重要环境因素、重大危险源运营明确控制规定?
与否通报有关方?
控制成果与否符合规定?
编制《环境、职业健康安全运营控制程序》,规定了本部门重要环境因素、危险源运营控制规定。
部门自查、办公室不定期抽查,并填写《环境、职业健康安全检查记录》表,本部门运营控制状况基本符合规定。
符合
E/S:
7.4
与有关方交流?
1、与办公用品供方订立《关于环境、职业健康安全影响告知书》,进行技术安全环保等方面知识。
采购部对合格供方进行了环境、安全通报、合同及评审调查。
符合
Q/E/S:
7.2
与否建立人力资源管理制度?
查人力资源规划?
1、办公室建立、实行并保持《人力资源控制程序》,保证人力资源管理满足管理需要。
2、质检部负责依照管理长远目的制定了《人力资源发展规划》。
符合
Q/E/S:
7.2
人员资格能力拟定?
特殊工种持证上岗?
人员绩效考核?
1、人力资源依照公司发展需要,适时组织各部门进行岗位分析,并建立《岗位阐明书》,拟定人员任职条件。
公司应按照岗位任职条件配备相应人员。
2、经理、产品生产服务质量检查人员、特种作业人员等均持证上岗。
提供《特殊工种人员档案》。
3、人力资源负责建立、实行并保持《员工绩效考核控制程序》,提供了《人员考核表》,并将考核成果作为人力资源管理评价和改进根据。
符合
Q:
7.1.6组织知识
——公司运用知识管理,有效地增进组织内、外重要知识收集、创造、储存、分享;提高组织对于新知识开发与创造能力;支持及提高员工个人与群组在工作、决策、问题定义与解决能力;运用知识提高产品生产服务/服务内容与品质;运用知识形成及强化核心能力,掌握商机能力,提高迅速反映环境变化能力,提高打击竞争对手;知识管理实行到最后应当支持组织终极获利。
——查公司内部既有知识,涉及已获得专利技术、工法、科研成果、技术原则、成熟产品生产服务方案、招投标方案、管理制度、工作流程、作业指引书等,建立保持知识数据库。
——查外部知识获取、传递、分享和运用,建立《法律法规及其她规定控制程序》辨认法规合用性及发放控制,涉及法律、法规、原则、规范,学术交流、专业会议获取知识,从顾客和外部供方获取知识等。
抽查内控流程、风险辨认及评价、135战略建立过程,知识获取、应用有效控制。
Q:
7.2
组织机构和职责拟定及传达?
1、为建立并保持管理体系有效实行,总经理拟定了公司组织机构设立方案,并通过《体系过程职责分派表》明确各部门体系过程职责分派。
2、办公室编制了《岗位阐明书》,规定各级各类岗位职责权限及互有关系。
3、各级各类岗位人员职责、权限和互有关系,通过下发《岗位阐明书》在公司有关层次所管辖范畴内予以明确。
4、公司组织机构及职责现无变化,如果发生变化,按照《文献控制程序》规定对有关文献进行更改。
符合
Q/E/S:
7.5
询问公司体系文献有哪些?
与否清晰?
公司管理体系文献涉及:
a)《管理手册》:
其中涉及方针、目的、程序文献引用;
b)《程序文献》
c)支持性文献:
《管理制度》等;
d)记录:
共形成70类记录。
符合
Q/E/S:
7.5
1)文献控制与否建立了程序?
2)查文献清单,从中抽1-3份查文献控制与否符合规定?
1)形成了《文献控制程序》。
2)提供了《管理体系文献总清单》,查:
共3种。
a)抽查:
《管理手册》.10.10实行,陆亚陈批准。
新版本,清晰。
b)文献无更改。
c)版本采用“版本号”来标记,更改和现行修订状态辨认在页眉记录。
d)提供了《文献发放回收记录》,显示:
文献名称、编号、发放部门及签收人。
使用处能获得文献。
e)所抽查文献保持清晰、易于辨认。
f)辨认了外来文献,涉及法规类和有关原则等。
外来文献分发填写《文献发放回收记录》,外来文献辨认及分发符合规定。
g)现无作废文献。
符合
Q/E/S:
7.5
1)与否形成了控制程序?
2)查记录清单从中抽查3-5种记录或1-2个部门对记录辨认、贮存、检索、保存等与否符合规定?
1)形成了《记录控制程序》对记录标记、检索、贮存、保护、保存等作出了规定。
2)提供了《记录目录》共登记了70种记录,拟定了保存部门、保存期限等。
●抽《受控文献清单》由办公室保存,保存期限三年。
●抽《年度培训筹划》由办公室保存,保存期限三年。
●抽《产品生产服务日记》由生产服务现场保存,保存期限五年。
经理解对记录保存按部门分口负责。
●抽查办公室对记录管理,能分类建档,表白记录名称,能便于检索,记录保存于档案橱中,能起到防止变潮、损坏等。
记录控制符合规定。
符合
Q/E/S:
9.2
1)对内部审核如何策划安排?
查规定。
2月27-28日,公司按照筹划进行了内部审核
符合
Q:
9.1.3
E/S:
9.1.2
质量信息收集、传递、分析与运用?
公司各管理层次应按规定对信息进行分析,判断管理状况和目的实现限度,辨认需要改进领域和机会,并采用改进办法。
在分析过程中,应使用有效分析办法。
分析成果应涉及:
a)对产品生产服务公司生产服务质量、质量管理水平满意限度;
b)产品生产服务和服务质量达到规定限度;
c)产品生产服务质量水平、质量管理水平、发展趋势以及改进机会;
d)与供应方、分包方合伙评价。
符合
内审记录
受审核部门
采购部
受审核人员
陪伴人员
曹艳娟
审核员
葛正美
审核日期
2月28日
原则/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S:
5.3
询问部门基本状况及重要职责?
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S:
6.2
部门目的制定及完毕状况?
提供了《目的指标和管理方案实行办法及改进办法》及《完毕状况检查记录》:
●完毕状况:
均已完毕。
符合
E/S:
6.1.2
对分包方选取和评价实行状况?
1、在《分包控制程序》中规定了原则和评价办法。
2、提供了《分包方名录》、《分包方评审表》及对分包方评价,评价内容涉及:
a)经营允许和资质证明;
b)专业能力;
c)人员构造和素质;
d)机具装备;
e)技术、质量、安全、产品生产服务管理保证能力;
f)产品生产服务业绩和信誉。
合格供方如皋市志鹏纺织有限公司,未见对其进行评审记录,未见对其关于环境、安全有关管理规定等施加影响证明材料/有关方告知书
不
符
合
内审记录
受审核部门
市场部
受审核人员
陪伴人员
葛亚东
审核员
葛正美
审核日期
2月27日
原则/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S:
5.3
询问部门基本状况及重要职责?
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S:
6.2
部门目的制定及完毕状况?
提供了《目的指标和管理方案实行办法及改进办法》及《完毕状况检查记录》:
●完毕状况:
均已完毕。
符合
Q/S:
8.2
产品生产服务和服务信息解决,及分析运用?
应在合同或有关规定拟定期限内对服务需求信息作出响应,对服务质量应按照有关规定进行控制、检查和验收。
关于部门应及时收集服务关于信息,用于质量分析和改进。
查:
合同台账中与顾客订立合同,均有合同评审记录
符合
Q:
9.1.2
顾客满意信息调查收集?
提供了《顾客满意度调查表》,进行了回访。
综合测评总分:
96.2分;综合测评级别:
很满意。
1)实现并超过顾客综合满意度≥95分质量目的。
2)应进一步控制好工程质量,保持客户零投诉和零索赔,防止丢分。
3)进一步增强客户信任,获取客户意见或建议,获得满意度加分,保证满意度目的实现。
符合
内审记录
受审核部门
质检部
受审核人员
陪伴人员
葛正美
审核员
翁蔚峰
审核日期
2月28日
原则/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S:
5.3
询问部门基本状况及重要职责?
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S:
6.2
部门目的制定及完毕状况?
提供了《目的指标和管理方案实行办法及改进办法》及《完毕状况检查记录》:
●完毕状况:
均已完毕。
符合
Q:
8.6
产品生产服务质量验收策划及实行?
质检部建立、实行并保持《生产服务质量验收控制程序》,质检部按规定实行产品生产服务质量验收。
生产部建立、实行并保持《实验、检测控制程序》。
符合
Q:
8.7
与否建立质量管理自查与评价制度,对质量管理活动进行监督检查,并对监督检查职责、极限、频度和办法作出明确规定。
1、公司有关部门采用内部审核、产品生产服务巡检、专业管理抽查等方式、办法,对管理活动进行监督检查。
2、公司在进行这些过程监视测量时,明确有关部门和人员,编制合用筹划、准则、程序和规定,经审批后组织实行,并对监视测量成果进行评价,以证明其过程实现所策划成果能力。
符合
Q:
7.1.5
与否配备和管理产品生产服务质量检查所需各类检测设备?
提供了《检测设备台帐》,配备了必要检测设备。
符合
Q:
7.1.5
检测设备控制?
提供了《检测设备台帐》:
,记录了设备名称、精度、校准周期、校准筹划等内容。
a)提供了检测设备按周期进行检定有关证据。
b)在使用前,由授权人员进行检查和调节,保证其精确后使用。
在使用中应依照使用状况进行必要再调节;
c)经检定或校准合格监视和测量装置应加贴合格标签,标示下次检查日期;符合/不符合规定或损坏粘贴“禁止使用”标贴,并移出工作区域;
d)为防止测量设备调节失效或错误操作,对精密、复杂、贵重测量设备,应编制相应操作规程,并对操作人员进行培训,使其具备相应能力;
e)为防止测量设备损坏或失效,将其贮存在适当环境中并进行恰当维护和保养,搬运时提供恰当防护办法。
符合
内审记录
受审核部门
生产部
受审核人员
陪伴人员
曹云娥
审核员
秦敏学
审核日期
2月28日
原则/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S:
5.3
部门环境因素及危险源辨认及评价?
分别提供了《环境因素评价表》和《危险源评价表》:
重要环境因素共:
5项
重大危险源共:
5项
符合
Q/E/S:
6.2
部门目的指标和管理方案为什么?
与本部门关于有哪些?
查管理方案贯彻状况?
提供《目的指标和管理方案实行办法及改进办法》,与质检部关于见其中关于内容。
实现状况:
提供了《目的完毕状况记录》、《管理方案完毕状况》,均完毕。
符合
E/S:
6.1.2
1部门与重要环境因素、危险源关于运营与活动及控制规定?
2检查部门与环境、职业健康安全关于运营与活动控制与否符合规定?
证据与否完整、符合?
3检查与否对所拟定与有关方关于重要环境因素、重大危险源运营明确控制规定?
与否通报有关方?
控制成果与否符合规定?
编制《环境、职业健康安全运营控制程序》,规定了本部门重要环境因素、危险源运营控制规定。
部门自查、质检部不定期抽查,并填写《环境、职业健康安全检查记录》表,本部门运营控制状况基本符合规定。
符合
Q/E/S:
6.2
1查绩效监测与测量记录涉及:
目的、指标,法律法规执行以及对事故事件符合/不符合等实行了监测从而使危险因素和环境因素得到有效地控制。
提供办公区、产品生产服务现场《生产服务自检查登记表》及环境监测站噪声监测报告。
有效控制。
符合
E/S:
8.1-8.2
应急预案演习?
.12.20,组织实行了火灾应急预案演习。
符合
E/S:
10.2
查与否存在事故、事件及符合/不符合?
如有,与否采用纠正和防止办法?
无。
符合
E/S:
9.1.2
法律法规辨认、评价及传递?
编制《合规义务控制程序》,内容符合原则规定。
提供《法律法规及其她规定清单》,均为有效版本,在公司网站上发布以便学习。
获取途径为环保局、安监局、质检总局、消防局、人民网法律在线等网站及技术监督局等。
符合
E/S:
9.1.2
查合规性评价(符合性评估)状况
提供《合规性评价报告》,对环境、职业健康安全遵守法律法规状况进行了报告,从成果来看,基本遵循有关法律法规及其她规定有关规定。
符合
Q:
8.5
与否按规定将产品生产服务和服务提供进行策划、检查?
抽查.1.11与厦门万翔网络商务有限公司酒店定制布草采购:
分别提供了技术、质检记录。
符合
Q:
8.5.1
对服务策划状况?
生产部对产品生产服务提供进行策划,并组织实行。
符合
Q:
7.1.3
产品生产服务设备管理制度与否建立?
生产部建立、实行并保持《生产服务设备控制程序》,对产品生产服务设备配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定,明确各管理层次及关于岗位在产品生产服务设备管理中职责。
建立了设备台账,对设备进行了保养和维护有记录保存。
符合
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