不合格项报告.docx
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不合格项报告
不合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
01
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
综合管理部
陪同人员
杨婉娜
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
□关键□重要■一般
不合格事实描述:
在综合管理部现场审查时发现,公司风险管控存在以下问题:
1、所出示的《风险评估制度》,未经批准,制度本身可操作性不足,未确定影响公司发展内外部因素;且该制度与Q/HW2801-2016《风险评估制度》不协调。
2、未见按照公司《风险评估制度》的要求对人力资源风险、技术风险、物资供应风险等进行识别和采取措施的证据。
3、缺乏对影响发展的内外部因素和相关方(如供应商)的风险分析。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,A3风险管控判定为不合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-03日期:
2018-04-03日期:
2018-04-03
检查情况:
不合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□不合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
基本合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
01
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
综合管理部
陪同人员
秦小静
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
□关键□重要■一般
基本合格事实描述:
在综合管理部现场审查时发现,公司与陕西宏德电子设备有限公司签订的机箱加工的外包技术协议和质量保证协议中未对供方的特殊过程确认提出要求。
查外包过程过程控制记录,该外包供方仅对真空钎焊、真空淬火/时效的特殊过程进行了确认,未提供阳极化的确认记录。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,B7主要配套单位协作关系判定为基本合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-03日期:
2018-04-03日期:
2018-04-03
检查情况:
基本合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□基本合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
基本合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
02
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
综合管理部
陪同人员
秦小静
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
■关键□重要□一般
基本合格事实描述:
在综合管理部现场审查时发现,提供不出法制教育计划及培训效果评价的证明文件。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,E1遵纪守法判定为
基本合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-03日期:
2018-04-03日期:
2018-04-03
检查情况:
基本合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□基本合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
基本合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
03
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
财务室
陪同人员
徐鹏鸽
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
■关键□重要□一般
基本合格事实描述:
在财务室现场审查时发现,企业近三年销售(营业)增长率为-4.74%,不满足11%的要求。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,D3资金运营状况判定为基本合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02
检查情况:
基本合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□基本合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
基本合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
04
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
研发中心
陪同人员
张璟
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
■关键□重要□一般
基本合格事实描述:
在研发中心现场审查时发现,产品标准与技术文件存在以下问题:
1、提供了《外来文件清单》,但未将企业标准和产品规范列入标准体系。
2、《HWADS-600航空数据传输系统技术协议书》(改进改型)提出了接口转换、总线监控、故障切换等三部分功能,同时提出了“3.3系统功能要求”,但在《HWADS-600航空数据传输系统产品规范》中未明确系统功能测试相关要求。
3、《HWADS-600航空数据传输系统标准化大纲》对该产品状态定义为“新研产品”,与《航空数据传输系统技术协议书》明确的“改进改型”不一致。
4、可靠性大纲中提出各系统各组成单元装置可靠性要求,最低可接受值MTBF=2000h,成熟期目标值MTBF=3000h,但未明确考核要求。
5、提供的《HWADS-600航空数据传输系统特性分析报告》的特性分析结论“确认产品的重要件为多功能开关和CPU模块”,但在“关重件清单”中识别“继电器、多位开关、CPU为关键重要件”;根据《HWADS-600数据传输系统特性分析报告》识别继电器为关重特性,但在《FSU-1A故障切换装置工艺规程》中无相关标识;VDX-1070CPU识别为关重特性,在《601.01.02.01总线监控印制板装配工艺规程》601印制板配套明细中标记为“G”,但未标明相关工序未明确控制要求。
6、《HWADS-600航空数据传输系统鉴定试验大纲》对温度冲击试验测试时机策划要求不明确,其余振动试验等存在类似问题。
扣2分。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,B5产品标准与技术文件判定为基本合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02
检查情况:
基本合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□基本合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
基本合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
05
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
生产部
陪同人员
赵红莉
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
■关键□重要□一般
基本合格事实描述:
现场审查过程中,共开具与过程控制有关的质量管理体系一般不符合项5项。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,C4过程控制判定为
基本合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02
检查情况:
基本合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□基本合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
基本合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
06
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
质量保证部
陪同人员
杜欢欢
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
■关键□重要□一般
基本合格事实描述:
在质量保证部现场审查时发现,产品编号2017025002的发动机采集单元印制板(H18SFDJT17-4)的操作工艺文件为“印制板三防通用工艺规程”。
该工艺文件规定有“放入电热鼓风干燥箱内进行烘干,温度50-60度,时间2小时;自然晾干5小时、12小时”等多种量化参数,工艺文件“检验工步”要求检验以上内容,但公司提供不出相应的检验记录。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,C5质量检验判定为基本合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02
检查情况:
基本合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□基本合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
基本合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
07
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
质量保证部
陪同人员
杜欢欢
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
□关键■重要□一般
基本合格事实描述:
在质量保证部现场审查时发现,2016年度公司管理评审中提出了3条整改项内容,其中第二个问题为“产品项目工艺文件”(编号G-201702),具体问题为“目前工艺文件不太适宜,还需进一步完善和改进”,改进措施为“组织设计、质量等人员召开工艺评审会;根据设计文件及工艺评审中提出的问题,完善产品工艺”,2017年度管理评审中该问题结论为“已按改进计划要求,对605、606项目工艺文件进行了完善,使其更具有可操作性”。
但查该项目的工艺评审结论为“存在问题及改进建议为无”。
管理评审的输出不满足要求。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,C7绩效评价判定为基本合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02日期:
2018-04-02
检查情况:
基本合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□基本合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
基本合格项报告
□初审□年度监督审查■续审■扩大范围审查□重大事项专项审查№:
08
受审查单位
西安霍威机电技术有限公司
受审查部门
生产部
陪同人员
赵红莉
审查依据
《装备承制单位资格审查管理规定》
《装备承制单位资格审查实施细则(试行)》
审查项目
重要程度
□关键■重要□一般
基本合格事实描述:
在生产部现场审查时发现,供电管理中心便携式测试设备(HWCS-1802),生产任务通知单及生产计划规定的完成时间为2016年9月4日,实际完成时间2016年11月30日;航空数据传输系统生产任务通知单及生产计划计划完成时间2014年3月16日,实际完成时间2014年7月24日,没有按照计划要求完成生产,同时,也未对生产计划进行风险识别控制。
根据《装备承制单位资格审查工作实施细则(试行)》规定和打分结果,合同履行遵纪守法判定为基本合格。
审查员:
审查组长:
受审查单位代表:
日期:
2018-04-03日期:
2018-04-03日期:
2018-04-03
检查情况:
基本合格事实是否纠正:
□是□否原因分析是否正确:
□是□否
是否针对原因制定了纠正措施:
□是□否纠正措施是否完成:
□是□否
需要说明的内容:
□基本合格事实没有纠正,其原因为:
□纠正措施尚未完成,请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次监督审查时验证纠正措施的有效性
□其他
军事代表:
日期:
整改验证:
审查组长:
日期:
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