证券市场基本法律法规综合练习真题精选.docx
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证券市场基本法律法规综合练习真题精选.docx
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证券市场基本法律法规综合练习真题精选
[单项选择题]
1、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时,有权采取的措施包括()。
Ⅰ.询问证券公司的董事、监事、工作人员,要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ.进入证券公司的营业场所检查Ⅲ.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料Ⅳ.检查证券公司的计算机信息管理系统,复制有关数据资料
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:
B
[单项选择题]
2、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是()。
A.1至3年的证券市场禁入措施
B.3至5年的证券市场禁入措施
C.5至10年的证券市场禁入措施
D.终身的证券市场禁入措施
参考答案:
A
参考解析:
《证券市场禁入规定》第五条规定,违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3~5年的证券市场禁入措施;行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可以对有关责任人员采取5~10年的证券市场禁入措施。
可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括:
①严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的;②违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的;③组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的;④其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节特别严重的。
[单项选择题]
3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,其注册资本最低为()万元。
A.50
B.100C.200
D.500
参考答案:
B
参考解析:
申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下:
(1)列条分别从件事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
(2)有100万元人民币以上的注册资本。
(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施。
(4)有公司章程。
(5)有健全的内部管理制度。
(6)具备中国证监会要求的其他条性。
[单项选择题]
4、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其()签字。
Ⅰ.董事长Ⅱ.总经理Ⅲ.经理Ⅳ.主任
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
B
[单项选择题]
5、证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最高的是()。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
参考答案:
B
参考解析:
证券市场的法律、法规可以分为四个层次:
(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。
(2)由国务院制定并颁布的行政法规。
(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。
(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。
以上四个层次的法律效力依次降低。
[单项选择题]
6、下列选项中,不得注册为投资主办人的情形有()。
Ⅰ.不符合申请投资主办人注册规定的条件Ⅱ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年Ⅲ.未通过证券从业人员年检Ⅳ.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
B
[单项选择题]
7、下列关于分公司的说法中,错误的是()。
A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制
B.不具有法人资格
C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动
D.承担法律后果
参考答案:
D
参考解析:
分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。
分公司不具有法人资格,可以在总公司的授权范围内进行经营活动,由总公司承担法律后果。
[单项选择题]
8、公司财产优先支付的是()。
A.普通股股东
B.优先股股东
C.债权人
D.员工工资
参考答案:
C
[单项选择题]
9、证券业从业人员不得从事()。
Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势,单独或者合谋串通,影响证券交易价格或交易量,误导和干扰市场Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
[单项选择题]
10、以商业零售为主的有限责任公司,其注册资本的最低限额为()万元。
A.10
B.20
C.30
D.50
参考答案:
C
参考解析:
有限责任公司注册资本的最低限额要求为:
(1)以生产经营为主的公司不得低于人民币50万元。
(2)以商品批发为主的公司不得低于人民币50万元。
(3)以商业零售为主的公司不得低于人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性公司不得低于人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的,由法律、行政法规另行规定。
[单项选择题]
11、证券业从业人员的一般性禁止行为包括()。
Ⅰ.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息Ⅱ.在经纪业务中接受客户的全权委托Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务Ⅳ.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
C
[单项选择题]
12、下列关于股份公司发行股份的说法中不正确的是()。
A.同种类的每一股份应当具有同等权利
B.公司发行新股可以根据公司经营情况和财务状况确定其作价方案
C.任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额
D.同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格不相同
参考答案:
D
参考解析:
《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定股份的发行实行公平、公正的原则同种类的每一股份应当具有同等权利。
同次发行的同种类股票每股的发行条件和价格应当相同任何单位或者个人所认购的股份每股应当支付相同价额。
故D项说法错误。
[单项选择题]
13、下列不属于共益权的是()。
A.股东大会参加权
B.股东大会上的表决权
C.提起诉讼权
D.股利分配请求权
参考答案:
D
参考解析:
共益权是指股东依法参加公司事务的决策和经营管理的权利,它是股东基于公司利益同时兼为自己的利益而行使的权利,包括股东会或股东大会参加权、提案权、质询权,在股东会或股东大会上的表决权、累积投票权,股东会或股东大会召集请求权和自行召集权,了解公司事务、查阅公司账簿和其他文件的知情权,提起诉讼权等。
[单项选择题]
14、证券经纪业务的构成要素包括()。
Ⅰ.证券经纪商Ⅱ.委托人Ⅲ.证券交易所Ⅳ.证券交易对象
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
[单项选择题]
15、从事期货咨询应取得()。
A.注册会计师资格
B.证券业从业人员资格
C.期货业从业人员资格
D.基金业从业人员资格
参考答案:
C
[单项选择题]
16、证券经纪商是证券市场的中坚力量,其作用主要表现在()。
Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供信息服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
B
[单项选择题]
17、下列关于股份有限公司董事会会议的说法中,错误的是()。
A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种
B.董事会定期会议,每年度至少召开4次会议
C.董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定
D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行
参考答案:
B
参考解析:
股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。
董事会定期会议,每年度至少召开两次会议,每次应于会议召开10日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议,其会议通知方式和通知时限,可由公司章程作出规定。
股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。
[单项选择题]
18、基金销售人员在从事基金活动时应以()利益优先。
A.个人
B.基金销售公司
C.投资者
D.基金管理公司
参考答案:
C
参考解析:
《证券投资基金销售人员执业守则》第七条规定事基金销售活动应当遵循
1、勤勉尽职原则。
2、诚实守信原则。
3、投资者利益优先原则。
基金销售人员从
[单项选择题]
19、证券公司应当根据客户()等情况,在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
Ⅰ.证券专业知识Ⅱ.证券投资经验和风险偏好Ⅲ.年龄Ⅳ.财务与收入状况
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
[单项选择题]
20、下列不属于公司高级管理人员的是()。
A.经理
B.副经理
C.财务负责人
D.股东
参考答案:
D
参考解析:
高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
[单项选择题]
21、下列关于公司债券上市的说法中错误的是()。
A.债券发行额不低于人民币一千万元
B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
C.债券期限不低于1年
D.申请可转换为股票的公司债券上市交易还应当报送保荐人出具的上市保荐书
参考答案:
A
参考解析:
《中华人民共和国证券法》第五十七条规定公司申请公司债券上市交易应当符合下列条件
1、公司债券的期限为一年以上。
2、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
3、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
故A项说法错误。
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[单项选择题]
22、账户管理主要包括()。
Ⅰ.证券账户的合并、挂失补办Ⅱ.账户的开立、信息变更、注销Ⅲ.账户信息比对与报送Ⅳ.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
参考答案:
B
[单项选择题]
23、证券发行和交易的原则不包括()。
A.公开
B.公平
C.公正
D.互利
参考答案:
D
参考解析:
证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
[单项选择题]
24、上市公司并购重组活动中,财务顾问应当关注的事项有()。
Ⅰ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易Ⅱ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈Ⅲ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵Ⅳ.相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
B
[单项选择题]
25、下列不属于有限责任公司股东会职权的是()。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度
参考答案:
D
参考解析:
《中华人民共和国公司法》第三十七条规定,股东会行使下列职权:
(1)决定公司的经营方针和投资计划。
(2)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项。
(3)审议批准董事会的报告。
(4)审议批准监事会或者监事的报告。
(5)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。
(6)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
(7)对公司增加或者减少注册资本作出决议。
(8)对发行公司债券作出决议。
(9)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议。
(10)修改公司章程。
(11)公司章程规定的其他职权。
D项属于董事会的职权。
[单项选择题]
26、对于证券交易的方式,《.中华人民共和国证券法》规定必须采用()。
A.拍卖
B.约定竞价
C.分散交易
D.公开的集中竞价交易
参考答案:
D
参考解析:
对于证券交易的方式,《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。
[单项选择题]
27、试图获得保荐人执业资格的人员需要具备的条件不包括()。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.无不良诚信记录
C.从事公司保荐相关业务3年以上
D.具有经管专业本科以上学历
参考答案:
D
参考解析:
《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
(1)具备3年以上保荐相关业务经历。
(2)最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人。
(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效。
(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。
(5)未负有数额较大到期未清偿的债务。
(6)中国证监会规定的其他条件。
[单项选择题]
28、有限责任公司的权力机关是()。
A.股东会
B.董事会
C.监事会
D.理事会
参考答案:
A
参考解析:
股东会是有限责任公司的权力机关。
董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权。
监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。
[单项选择题]
29、中国证监会建立监管信息系统,对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管,并将以下()事项记入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况的Ⅲ.财务顾问及其财务顾问主办人被证券公司采取监管措施的Ⅳ.在持续督导期间,上市公司经营成果与财务顾问的专业意见出现较大差异的
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
D
[单项选择题]
30、有限责任公司的权力机构是()。
A.监事会
B.理事会
C.董事会
D.股东会
参考答案:
D
参考解析:
《中华人民共和国公司法》第三十六条规定,有限责任公司股东会由全体股东组成。
股东会是公司的权力机构,依照本法行使职权。
[单项选择题]
31、下列属于自益权的是()。
A.股东大会召集请求权
B.提起诉讼权
C.公司事务的知情权
D.股份转让权
参考答案:
D
参考解析:
自益权是指股东仅以个人利益为目的而行使的权利,即依法从公司取得收益、财产或处分自己股权的权利,包括股利分配请求权、剩余财产分配权、新股认购优先权、股份质押权和股份转让权等。
[单项选择题]
32、下列属于证券市场虚假陈述行为的是()。
Ⅰ.虚假记载Ⅱ.误导性陈述Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.不正当披露
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
[单项选择题]
33、不具备证券自营业务资格的证券公司可将自有资金投资于()。
Ⅰ.国债Ⅱ.货币市场基金Ⅲ.投资级公司债Ⅳ.期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
B
参考解析:
证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证券监督管理委员会认可的风险较低、流动性较强的证券或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理且投资规模合计不超过其净资本80%的无须取得证券自营业务资格。
[单项选择题]
34、公开披露的基金信息不包括()。
A.基金托管协议
B.基金招募说明书
C.股东会决议
D.临时报告
参考答案:
C
参考解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第七十七条规定,公开披露的基金信息包括:
(1)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议。
(2)基金募集情况。
(3)基金份额上市交易公告书。
(4)基金资产净值、基金份额净值。
(5)基金份额申购、赎回价格。
(6)基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告。
(7)临时报告。
(8)基金份额持有人大会决议。
(9)基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动。
(10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁。
(11)国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。
[单项选择题]
35、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育,强化自营业务人员的()。
Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
A
[单项选择题]
36、股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括()。
A.公平
B.公正
C.公开
D.同股同价
参考答案:
C
参考解析:
股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价
[单项选择题]
37、证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以()形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务Ⅳ.中国证监会认定的其他形式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅡⅢ
参考答案:
B
参考解析:
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的相关规定,证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、NN或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:
①接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证券监督管理委员会认定的其他形式。
[单项选择题]
38、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。
Ⅰ.证券账户Ⅱ.证券交易账户Ⅲ.资金账户Ⅳ.资金交易账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案:
A
[单项选择题]
39、《中华人民共和国证券法》规定证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式
参考答案:
C
参考解析:
《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
[单项选择题]
40、根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币()万元的,必须采取承销团的形式来销售。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
参考答案:
D
参考解析:
根据《中华人民共和国证券法》的规定,向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,必须采取承销团的形式来销售。
[单项选择题]
41、证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。
Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
D
[单项选择题]
42、下列选项中,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有()。
Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾5年Ⅱ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年Ⅲ.净资产低于实收资本的50%Ⅳ.或有负债达到净资产的50%
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
A
参考解析:
根据《证券公司监督管理条例》第10条的规定,有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人:
①因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年;②净资产低于实收资本的50%.或者或有负债达到净资产的50%;③不能清偿到期债务;④国务院证券监督管理机构认定的其他情形。
[单项选择题]
43、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处()万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
A.10
B.7
C.5
D.3
参考答案:
C
参考解析:
《中华人民共和国证券投资基金法》第一百三十三条规定基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的责令改正可以处五万元以下罚款对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告暂停或者撤销基金从业资格。
[单项选择题]
44、申请设立有限责任公司应向公司登记机关提交的文件不包括()。
A.公司法定代表人签署的设立登记申请书
B.董事会指定
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