上半年宁夏省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题.docx
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上半年宁夏省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品考试题
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试:
金融期权与期权类金融衍生产品考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.中国证券业协会的章程应由__制定。
A.会员大会B.理事会C.股东大会D.证券交易所
2.封闭式基金的价格主要受__的影响。
A.投资基金规模B.基金份额净值C.市场供求关系D.投资时间长短
3.证券公司的主要业务内容有__。
A.代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他咨询业务B.发行、自营和基金管理C.承销、咨询和基金管理D.股票、债券和基金管理
4.证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A.开户和证券交易过户B.证券交易过户和签订证券协议C.开户和接受具体委托D.开户和签订证券协议
5.金融衍生工具是指__。
A.建立在基础产品或基础变量之上,但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品B.建立在金融衍生产品之上,其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品C.基础金融产品本身D.建立在基础产品或基础变量之上,其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
6.公司申请其股票上市应有__记录。
A.最近3年连续盈利B.3年盈利C.5年盈利D.最近5年连续盈利
7.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易,某交易日该股最后一分钟的成交情况为:
11.00元成交50手,11.04元成交150手,11.13元成交300手,该股的收盘价是__元。
A.9.19B.10.09C.11.09D.11.19
8.我国证券投资基金均为__。
A.公司型基金B.契约型基金C.基金中的基金D.系列基金
9.考虑税收和发行债券的筹资费率,债券成本计算公式可以表示为__。
A.Kb=I(1-Fb)/B(1-B.Kb=B(1-/I(1-Fb)C.Kb=B(1-Fb)/i(1-D.Kb=I(1-/B(1-Fb)
10.分解、组合和整合技术都是对金融工具的结构进行整合,其共同优点在于__。
A.成熟、稳定B.针对性和固定性C.灵活、多变和应用面广D.步骤的科学性
11.证券经纪业务的特点不包括()。
A.业务对象的广泛性 B.证券经纪商的中介性 C.客户指令的权威性 D.业务价格的变动性
12.下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。
A.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
13.20世纪__,哈里马格维茨提出了证券组合理论。
A.40年代B.50年代C.60年代D.70年代
14.当有效申购量等于或小于发行量时,()。
A.应重新申购B.发行底价就是最终的发行价格C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
15.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较
16.根据席位的报盘方式不同,交易席位可以分为__。
A.有形席位和无形席位B.普通席位和专用席位C.购入席位和售出席位D.代理席位和自营席位
17.()是指对一类或几类资产的价值进行的评估。
A.单项资产评估B.部分资产评估C.整体资产评估D.完全资产评估
18.封闭式基金的基金发起人在设立基金时,基金单位的总数是__。
A.固定的B.不固定的C.可视投资者的需求追加发行D.有时固定、有时不固定
19.根据现行规定,回购所得资金可以用于__。
A.固定资产投资B.股本投资C.调剂资金临时余缺D.期货市场投资
20.转债发行申请文件中关于转债条款设置及其依据的说明由()签署。
A.发行申请人B.发行申请人和主承销商C.发行申请人或主承销商D.主承销商
21.1998年()出台后,提出要打破行政推荐家数的办法,以后国家就不再确定发行额度,由发行审核委员会审核,中国证监会批准。
A.《公司法》B.《证券交易法》C.《中华人民共和国证券法》D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
22.我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前__分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.5B.3C.2D.1
23.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A.事先预防策略B.“白衣骑士”策略C.管理层防卫策略D.保持公司控制权策略
24.下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是()。
A.收购公司B.收购股份C.公司合并D.购买资产
25.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__A.到期收益率等于票面利率B.到期收益率大于票面利率C.到期收益率小于票面利率D.无法比较
26.基金运作发生的费用__基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A.大于B.小于C.等于D.大于或等于
27.上证基金指数以2000年5月8日为基日,以该日所有证券______为基值,基日指数为_______。
__A.份额净值总值;100点B.投资基金份额净值总值;1000点C.市价总值;100点D.投资基金市价总值;1000点
28.产权界定是指国家依法划分财产所有权和经营权等产权归属,明确各类产权形式的财产范围和管理权限的一种法律行为。
产权界定应当依据__的原则进行。
A.投资优先B.谁投资、谁拥有产权C.出资时间先后D.出资额多少
29.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取__方式。
A.全部网上定价发行B.配售C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行
30.遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A.幼稚期B.成长期C.成熟期D.衰退期
31.发行人应披露交易金额在__万元以上,或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.100B.200C.300D.500
32.按照基金__的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A.规模B.投资风格C.法律形式D.运作方式
33.在一个自然年度内,保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过__次,中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐,已受理的责令其撤销推荐。
A.2B.3C.1D.4
34.属于证券投资基金收益的是()。
A.基金投资所得股息B.基金对投资人的分红C.基金管理费D.基金托管费
35.关于投资者参与证券交易所债券质押式回购,下列说法中错误的是__。
A.投资者证券账户用于债券回购的标准券余额不足的,债券回购的申报无效B.证券营业部有权对投资者的回购交易进行审查,并确定其债券回购交易的最大融资额度C.证券营业部接受投资者债券质押式回购交易委托时,应事先向投资者提交“债券回购交易申请表”D.投资者进行回购交易时,应提交有效签署的“债券回购交易申请表”
36.一般情况下,营业部对客户的一般化服务不包括__。
A.文明服务规范B.为客户量身定做投资咨询服务C.交易环境优化D.风险揭示
37.关于依法处分基金财产的说法正确的是__。
A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B.基金托管人可以单独处分基金财产C.基金托管人可以自行运用基金的分红资产D.托管人应该完全执行基金管理人的指令
38.清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是__。
A.交收发生财产实际转移B.清算发生财产实际转移C.清算、交收均发生财产实际转移D.清算、交收均不发生财产实际转移
39.开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后,余额应归入__财产。
A.基金管理公司B.基金托管人C.基金D.基金份额持有人
40.根据深圳证券交易所的相关规定,A股每笔交易数量不低于__万股,或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。
A.50;500B.100;500C.50;300D.100;300
41.根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标,但是从基本上看,以下不属于债券机制的基本目标的是__。
A.收益性B.流动性C.有效性D.稳定性
42.以下关于证券自营业务的描述不正确的是__。
A.禁止从自营账户中提取现金B.经总部批准,证券公司的营业部可以从事自营业务C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理
43.可赎回优先股有两种类型:
一种是强制赎回,另一种是__。
A.自动赎回B.任意赎回C.变相赎回D.经常赎回
44.对经济周期性波动来说,提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于__。
A.增长型B.周期型C.防御型D.幼稚型
45.基金管理公司的筹建和开业须经__批准。
A.中国证监会B.证券交易所C.中国证券业协会基金业委员会D.国家工商管理局
46.上市公司增发新股,向不特定对象公开募集股份,发行价格应__。
A.不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价B.不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价C.不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价D.不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价
47.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动,以不正当手段诱使他人申购股票的,证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外,中国证监会还应给予()的处罚。
A.没收非法所得、罚款B.12个月内不得参与证券承销C.36个月内不得参与证券承销D.取消股票承销业务资格
48.__应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
A.证券公司B.期货交易所C.证券交易所D.期货公司
49.根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有__。
A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算
50.发行对象仅限于个人的国债是__。
A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债(电子式)D.战争国债
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