安徽省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题.docx
- 文档编号:8798465
- 上传时间:2023-05-15
- 格式:DOCX
- 页数:6
- 大小:19.85KB
安徽省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题.docx
《安徽省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《安徽省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题.docx(6页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
安徽省证券从业资格考试发行市场和交易市场考试试题
2015年安徽省证券从业资格考试:
发行市场和交易市场考试试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。
A.2个交易B.3个交易日C.4个交易日D.5个交易日
2.金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A.避险B.利润驱动C.金融自由化D.新技术革命
3.被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目()的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。
A.20%B.30%C.50%D.100%
4.下列不属于以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股,应当符合的条件是()。
A.所筹资金用途符合国家产业政策,符合国家有关固定资产投资立项的规定,符合国家有关利用外资的规定B.发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%。
发起人的出资总额不少于1亿元人民币C.拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿元人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上D.改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,在最近3年内连续盈利
5.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型,提出套利定价理论,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德·罗尔C.史蒂夫·罗斯D.尤金·法玛
6.清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是()。
A.清算不发生财产实际转移B.交收不发生财产实际转移C.清算、交收均不发生财产实际转移D.清算、交收均发生财产实际转移
7.根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——招股说明书》的规定,在招股说明书中,发行人应披露发行当年及未来()年内的发展计划。
A.1B.2C.3D.5
8.我国《公司法》规定,公司分配当年税后利润时,应当提取利润的10%列入公司法定公积金。
公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的,可以不再提取。
A.25%B.50%C.60%D.75%
9.《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,为创业板发行人设置了两项定量业绩指标,其中第一项指标是()。
A.最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于1000万元,且持续增长B.最近2年连续盈利,最近2年净利润累计不少于2000万元,且持续增长C.最近3年连续盈利,最近3年净利润累计不少于2000万元,且持续增长D.最近3年连续盈利,最近3年净利润累计不少于3000万元,且持续增长
10.对于已被停牌的股票,深圳证券交易所规定,直至有披露义务的当事人做出公告的当日__复牌。
A.9:
00B.9:
30C.10:
00D.10:
30
11.下列不具有B股账户开立资格的人员有__。
A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人
12.公开发行证券的公司信息披露规范不包括()。
A.编报规则B.内容与格式准则C.规范问答D.信息披露原则
13.一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定()。
A.固定收益额B.固定股息率C.预期收益率D.偿还方式
14.证券从业人员禁止的行为是__。
A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
15.专项资产管理计划转让佣金,不超过转让金额的()。
A.1%B.0.5%C.0.15%D.0.1%
16.同人们的职业活动紧密联系的符合职业特点所要求的道德准则、道德情操与道德品质的总和称为__。
A.职业道德B.职业品质C.职业精神D.职业习惯
17.由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)],于是资本市场线的方程可以表示为:
则下列说法正确的是()。
A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率B.σP表示有效组合P的方差C.β表示风险溢价D.σP表示有效组合P的标准差
18.将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按__来划分的。
A.时间标准B.基础工具C.合约履行时间D.投资者的买卖
19.在股权融资方面,由于其高风险性,一旦股价下跌,可能会引发__。
A.股东损失的风险B.“恶意收购”的风险C.公司声誉受损的风险D.股东要求更高收益的风险
20.我国《证券法》规定,收购要约的期限不得__。
A.少于30日,并不得超过45日B.少于30日,并不得超过60日C.少于30日,并不得超过75日D.少于60日,并不得超过90日
21.发行人首次公开发行股票,主承销商应在()中说明内核情况。
A.发行保荐书B.招股说明书C.发行公告D.法律意见书
22.QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括__。
A.发售QDII基金的基金管理人,必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDII基金份额可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDII基金份额市值的大小D.QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
23.采用()发行外资股的发行人,需要准备()A.公开发行方式;信息备忘录 B.私募方式;信息备忘录 C.公开发行;招股说明书 D.私募方式;招股章程
24.在存在购买力风险的情况下,下列各项最容易受到损害的是__。
A.浮动利率债券B.优先股C.普通股票D.保值贴补债券
25.专项资产管理计划转让佣金,不超过转让金额的()。
A.1%B.0.5%C.0.15%D.0.1%
26.代办股份转让系统又称__。
A.一板市场B.二板市场C.三板市场D.主板市场
27.根据《中华人民共和国证券法》规定,证券公司设立分支机构必须经__批准。
A.当地政府B.财政部C.国务院证券监督管理机构D.商业银行
28.任何金融工具都可能出现价格的不利变动而带来资产损失的可能性,这说明金融衍生工具具有__。
A.信用风险B.市场风险C.法律风险D.结算风险
29.控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额__以上或者持有的股份占股份有限公司股本总额__以上的股东。
__A.50%;30%B.30%;50%C.50%;50%D.30%;30%
30.下列关于基金税收的说法正确的是()。
A.基金买卖股票、债券的差价收入,免征企业所得税B.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收33%的企业所得税C.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收20%的企业所得税D.基金取得的股票股利收入、债券利息收入,需要征收10%的个人所得税
31.证券营业部必须在保证资产安全的前提下追求__。
A.成本最小化B.利润最大化C.收入最大化D.风险最小化
32.股票投资风格分类体系的标准不包括__。
A.公司规模B.股票价格行为C.公司成长性D.股票的风险特征
33.基金债券托管账户在交易当日进行核对,如无交易,则__核对一次。
A.每日B.每周C.每半个月D.每月
34.__是最复杂而且种类较多的金融衍生产品,由于它们具有较好的结构特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品B.期权和期权类衍生产品C.金融远期D.金融互换
35.证券登记结算公司的业务原则是__。
A.安全、快速、低成本B.安全、高效、低成本C.准确、快速、低成本D.准确、便利、低成本
36.2006年2月9日,中国人民银行发布了《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》,通知发布当天__和中国光大银行完成首笔交易。
A.中国银行B.国家开发银行C.华夏银行D.中国工商银行
37.有价证券的特征不包括()。
A.收益性B.风险性C.期限性D.固定性
38.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定,发行人及其保荐人应通过__的方式确定股票发行价格。
A.投票B.询价C.调研D.人为规定
39.深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购品种有__个。
A.8B.9C.10D.11
40.下列各项中,不属于行业分析的是__。
A.分析行业的业绩对证券价格的影响B.分析行业所处的不同生命周期对证券价格的影响C.分析行业所属的不同市场类型对证券价格的影响D.分析区域经济因素对证券价格的影响
41.证券投资技术分析理论主要包括__。
A.经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B.K线理论、切线理论、肜态理论、技术指标理论、波浪理论和循环周期理论C.公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析D.经济分析、行业分析、公司分析
42.外国投资者对上市公司进行战略投资没有要求的条件有__。
A.投资必须完全投入,不得分期进行B.涉及上市公司国有股股东的,应符合国有资产管理的相关规定C.法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规D.以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式
43.如果某可转换债券面额为1000元,规定其转换比例为40,则转换价格为__元。
A.5B.25C.50D.100
44.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A.美国B.德国C.日本D.英国
45.按照__,权证分为平价权证、价内权证和价外权证。
A.权证持有人行权的时间不同B.权证的内在价值分类C.权证行权的基础资产或标的资产D.持有人权利的性质不同
46.A公司发行一笔债券筹资1000万元,手续费0.1%,年利率为5%,期限3年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为33%,这笔债券的资本成本是()。
A.3少B.3.35%C.3.5%D.4%
47.下列财政、货币政策中,通常会造成股价下降的是__。
A.中央银行提高法定存款准备金率B.中央银行提高再贴现率C.中央银行在公开市场上大量买入证券D.政府大幅降低税率
48.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动属于__。
A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务
49.证券化率是反映证券市场容量的主要指标,它是__。
A.证券市值/GDPB.证券市值/GNPC.CDP/证券市值D.GNP/证券市值
50.在各种融资方式中,收购公司一般最后才选择__。
A.公司内部自有资金B.银行贷款筹资C.股票筹资D.债券筹资
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 安徽省 证券 从业 资格考试 发行 市场 交易市场 考试 试题