期货从业资格考试法律法规记忆总结.pdf
- 文档编号:18633361
- 上传时间:2023-08-23
- 格式:PDF
- 页数:12
- 大小:173.32KB
期货从业资格考试法律法规记忆总结.pdf
《期货从业资格考试法律法规记忆总结.pdf》由会员分享,可在线阅读,更多相关《期货从业资格考试法律法规记忆总结.pdf(12页珍藏版)》请在冰点文库上搜索。
以下为法律法规易混淆的部分,复习了好久后才总结出来,已经快考试了。
当时觉得要是有人帮忙总结的话考试容易得多,所以拿出来供大家参考。
希望能帮到大家,减少复习难度。
批准:
证券公司从事中介业务20工作日结算业务资格3个月金融结算业务资格3个月(6个月未取得会员资格自动失效)设立期货公司6个月变更注册资本20日(其他2个月)设立或者终止境内分支2个月(其他20日)未逾:
解除职务、撤销资格、被开除未逾5年受到金融监管部门的行政处罚未逾3年其负有责任的主管人员和其他人员未逾3年认定为不适当人选之日起未逾2年设立期货公司5%以上股权股东条件第8项,市场禁入者,撤资格已逾2年,通篇只有这里是已逾百分比:
设立期货公司货币出资不低于85%变相期货保证金低于合同额20%保障基金交易所收取手续费的3%,期货公司千万分之5-10(季度后15工作日缴纳)保障基金补偿个人10万+余90%,机构10万+余80%(记忆方法,不是公式,不明白看条款)有价证券充抵保证金价值的80%,自有资金的4倍,取最小值风险准备金交易所手续费收入的20%(期货公司也应按差额的5%提取,没提不会考)境外人士经理层不超30%期货公司赔偿期货交易所赔偿接受客户全权委托进行期货交易损失的80%与客户对交易结算结果未约定或不明确扩大损失的80%客户保证金不足公司未通知扩大损失的80%履行了通知义务书面协商一致持仓客户承担穿仓公司承担公司允许客户开仓透支交易损失的80%公司保证金不足交易所未通知损失的60%.履行了通知义务书面协商一致持仓公司承担穿仓交易所承担交易所允许公司开仓透支交易损失的60%风管指标时间要求:
期货公司申请金融期货经纪业务资格,金融期货交易结算业务资格,金融期货全面结算业务资格申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准期货公司设立营业部申请日前3个月的风险监管指标持续符合规定的标准证券公司申请中介业务申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准(同时期货公司2个月持续符合,且有分级结算交易所会员资格)报告当日:
1、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的,应在当日向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案,并通过规定的方式向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况。
2、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的,应当在当日结算前向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
3、期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。
期货公司风险监管指标不符合规定标准的,期货公司除履行上述程序外,还应当于当日向全体股东书面报告。
2个工作日:
1、证券公司发生重大事项的应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
2、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
3个工作日:
1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
2、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起3个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
3、期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。
4、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
5、期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
6、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
7、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况,限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
8、期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司,在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。
(期货公司管理办法37)5个工作日:
(其余都是)10个工作日:
1、期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。
首席风险官提出辞职的,应当提前30日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
2、与协会有关的不管是向协会报告还是协会向证监会报告都是10个工作日3、期货交易所联网交易的,会后会议文件,任免中层应当于决定之日起10日内报告中国证监会3个月:
1、期货公司董事长、总经理辞职,或者被认定为不适当人选而被解除职务,或者被撤销任职资格的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计,并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。
2、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。
半年证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
每年:
期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
报表1、交易所交易情况周报表、月报表和年报表(没有季报)报证监会财务报告年度后4个月工作报告季度后15日年度后30日2、期货公司向公司全体董事提交风险监管指标书面报告每半年派出机构报送风险监管报表月报月后7个工作日年报年度后3个月派出机构可以要求期货公司按周或者按日编制并报送风险监管报表。
3、首席风险官向派出机构工作报告季报季度后10个工作日年报每年1月20日前4、证券公司向派出机构报送合规检查报告每半年任期每届任期3年,连任不得超过两届(有些没有规定连任)资料保存1、期货公司书面风险监管报表保存期限应当不少于5年。
2、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
其余保存期限都是20年适当性综合评估分值基本情况15分(年龄10分,学历5分相加)投资经历20分(期货20分,证券10分取高分值)财务状况50分(资产100万50分,年收入30万50分取高分值)诚信状况15分(扣减分数不设上限)测试得分80分综合评估得分70分董监高任职资格期货公司职务经历批准权学历测试从业资格董事长,监事会主席期货3、其他4、法会5证监会批准,经授权派出批准本或学过测试独董期货、其他、法会5、或教学高级职称本并学过测试总副总期货3、其他4、法会5,期证负责人2本或学过测试从业资格首席风险官期货3并交易结算合规风管2或期1证等风管合规3本或学过测试从业资格财务会计师或注会公司住所地派出批准本或学从业资格其他董监期货、其他、法会3或经管5专营业部期货3、其他4营业部派出批准本或学从业资格期货10年或任金融机构部门负责人以上职务8年申请董监高学历放宽至大专期货等金融或者法律、会计专业硕士申请董监高期货外年限可以放宽1年监管机构、自律机构及其他监管职能岗位任职8年申请高管免试从业资格近几年(记住红色就可以了)期货公司申请设立营业部近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;期货公司在不同辖区变更住所的近2年内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件;金融期货经纪业务资格高管近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;期货公司近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50%,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形;金融期货结算业务资格高管近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,无不良信用记录,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形;期货公司近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;期货公司近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。
但期货公司控股股东或者实际控制人变更,高级管理人员变更比例超过50,对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职,且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的,可不受此限制;控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚,未因违法违规经营受过行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
设立公司5%以上股权股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚;近3年内作为金融机构的股东或者实际控制人,或者作为上市公司的控股股东或者实际控制人,没有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为;办理从业资格申请最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格;净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加保证金+/-其他调整额风险监管报表包括期货公司风险监管指标汇总表、净资本计算表、资产调整值计算表、客户分离资产报表、客户权益变动表、经营业务报表和客户管理报表等金融期货交易结算业务资格金融期货全面结算业务资格注册资本不低5000万元注册资本不低1亿元前2个月的风险监管指标持续符合规定前2个月的风险监管指标持续符合规定董事长、总副总,至少2人的期货或证券从业5年以上,至少1人的期货从业5年以上且有从业资格、连续担任3年以上;董事长、总副总,至少3人的期货或证券从业5年以上,至少2人的期货从业5年以上且有从业资格、连续担任3年以上;前3个会计年度中,至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低8000万元,控股股东期末净资产不低2亿元;前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低3亿元,控股股东期末净资产不低10亿元;或控股股东期末净资本不低5亿元,不适用净资本,净资产不低8亿元;或前3个会计年度中,至少2年盈利且每季度末客户权益总额平均不低1亿元,控股股东期末净资本不低10亿元,不适用净资本,净资产不低15亿元;证监会根据审慎监管原则规定的其他条件证监会根据审慎监管原则规定的其他条件申请设立期货公司持有5%以上股权的股东1、实收资本和净资产均不低3000万元,2个会计年度至少1个盈利;或实收资本和净资产均不低2亿元;2、净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,3、包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产;4、没有较大数额的到期未清偿债务;不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险;持有100%股权的股东净资本不低于10亿元;不适用净资本,净资产不低15亿元。
风险控制指标标准(对比记忆)期货公司1、净资本不低1500万元;2、净资本不低于客户权益总额的6%;3、净资本按营业部数平均不低300万元;4、净资本与净资产的比例不得低于40%;5、流动资产与流动负债的比例不得低于100%;6、负债与净资产的比例不得高于150%;7、规定的最低限额的结算准备金要求。
中间介绍业务,净资本不低3000万元;交易结算业务,净资本不低4500万元;全面结算业务,净资本不低9000万元且客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的6%。
“不得低于”其预警标准是规定标准的120%,“不得高于”其预警标准是规定标准的80%.证券公司1、净资本不低于12亿元;2、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;3、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外;4、净资本不低于净资产的70%其他1、期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保客户利益优先。
从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时,必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况,并尽量避免冲突;当无法避免时,应当确保投资者的利益得到公平的对待。
2、对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。
总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的,首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告,必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。
未设监事会的期货公司,可报告监事。
3、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格,经国务院银行业监督管理机构(银监会)审核同意后,由国务院期货监督管理机构(证监会)批准。
银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构(银监会)批准4、2名推荐人的书面推荐意见,推荐人每年最多只能推荐3人5、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。
自取得任职资格之日起30个工作日内,上述人员未在期货公司任职,其任职资格自动失效,但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 期货 从业 资格考试 法律法规 记忆 总结
![提示](https://static.bingdoc.com/images/bang_tan.gif)