山西省上半年基金从业资格股票的类型试题.docx
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山西省上半年基金从业资格股票的类型试题
山西省2017年上半年基金从业资格:
股票的类型试题
山西省2017年上半年基金从业资格:
股票的类型试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A.证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人
B.证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会
C.根据《证券法》的规定,证券公司应当加入证券业协会
D.证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律,维护会员的合法权益的职责
2、下列关于印花税的说法,错误的有__。
A.基金买卖股票暂免征收印花税
B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税
C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税
D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税
3、基金利润主要包括__。
A.利息收入
B.投资收益
C.公允价值变动损益
D.其他收入
4、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略,由此引发的风险是__。
A.投资管理风险
B.通货膨胀风险
C.职业道德风险
D.公司治理风险
5、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金
B.剩余期限为366天的国债
C.剩余期限为180天的可转换债券
D.6个月的银行定期存款
6、目前国内的封闭式基金主要投资于__。
A.股票资产
B.债券资产
C.货币资产
D.混合资产
7、资产配置的过程中,____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率,确定投资的指导性目标。
A:
明确投资目标和限制因素
B:
明确资本市场的期望值
C:
明确资产组合中包括哪几类资产
D:
确定有效资产组合的边界
8、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约
B.股票期权产品
C.期货合约
D.互换交易合约
9、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人
B.保险公司
C.证券公司
D.非金融机构
10、在我国,封闭式基金的存续期应在__年以上。
A.3
B.5
C.10
D.15
11、证券发行市场的作用不包括__。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会
B.为资金供应者提供投资和获利的机会
C.为资金需求者提供筹措资金的渠道
D.促进资源配置不断优化
12、基金销售机构的合规风险,可能导致的后果有__。
A.使销售机构遭受财产损失
B.使销售机构受到法律制裁
C.使销售机构遭受声誉损失
D.使销售机构受到监管部门处罚
13、存在活跃市场的情况下,当日没有市价,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应采用__确定投资品种的公允价值。
A.发行日开盘价
B.发行日平均价
C.最近交易的市价
D.发行日收盘价
14、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。
A.取得基金从业资格
B.具有国家承认的硕士研究生以上学历
C.具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历
D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
15、债券与股票的收益率相互影响,表现为__。
A.如果市场有效,两者的平均收益率相等
B.债券的平均收益率总是大于股票的平均收益率
C.如果市场有效,两者的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
D.股票的平均收益率总是大于债券的平均收益率
16、2004年6月1日,以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用,成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是____
A:
《证券投资基金会计核算办法》正式实施
B:
《货币市场基金管理暂行办法》正式实施
C:
《管理暂行办法》正式实施
D:
《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施
17、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金
B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份
D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
18、关于开放式基金描述不正确的有__。
A.某人因继承获得一定数额的开放式基金,这种过户属于非交易过户
B.非交易过户不包括“捐赠”的情形
C.符合条件的非交易过户申请按规定办理时,应按基金注册登记机构规定的标准收费
D.被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结
19、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
20、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。
A.采用讲座方式销售基金
B.采取抽奖方式销售基金
C.募集期间对认购费打折
D.采用送基金份额的方式销售基金
21、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定,基金管理人运用基金资产买卖股票按照0.1%的税率征收____
A:
印花税
B:
企业所得税
C:
营业税
D:
个人所得税
22、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税
B.开户费
C.过户费
D.经手费
23、客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A.价格原因
B.产品原因
C.技术原因
D.服务原因
24、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。
A.财务状况
B.人力资源
C.内部控制
D.资格许可
25、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核
B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度
C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产
D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
26、开放式基金投资者申购基金成功后,投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
27、相关研究表明,资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。
A.60%以上
B.80%以上
C.90%以上
D.95%以上
28、关于证券市场的筹资一投资功能,下列说法正确的有__。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B.资金盈余者可以通过买入证券而实现投资
C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具
29、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A:
证券交易所
B:
股份有限公司
C:
证券公司
D:
基金管理公司
30、基金管理过程中发生的费用,主要包括__。
A.基金管理费
B.基金托管费
C.信息披露费
D.申购费
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金分析和评价中,全面性原则要求全面考察基金的__。
A.价格
B.收益
C.风险
D.结构
32、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型
B.成长型
C.纯债型
D.偏债型
33、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数
B.夏普指数
C.道·琼斯指数
D.詹森指数
34、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容
B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化
C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利
D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
35、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类
B.负债类
C.资产负债共同类
D.所有者权益类和损益类
36、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____
A:
是委托人、受益人与受托人的关系
B:
基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
C:
是所有者和经营者之间的关系
D:
是相互制衡的关系
37、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价
B.协商定价
C.网上竞价
D.资产核算定价
38、在存在活跃市场的情况下,下列有关投资品种公允价值的表述正确的有__。
A.估值日有市价的,应当采用市价确定公允价值
B.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的,应当参考类似投资品种的现行市价确定股票投资的公允价值
C.估值日没有市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应当参考类似投资品种的现行价格及重大变化因素,调整最近交易的市价,确定公允价值
D.有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的,应对最近交易的市价进行调整,以确定投资品种的公允价值
39、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制
B.持有债券的投资比例
C.主要投资对象的不同
D.持有股票的投资比例
40、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司
B.商业银行
C.专业基金销售机构
D.证券投资咨询机构
41、按照持有人权利的性质不同,权证分为__。
A.认购权证
B.认股权证
C.备兑权证
D.认沽权证
42、LOF基金份额的申购、赎回采用__原则。
A.份额申购
B.金额申购
C.金额赎回
D.份额赎回
43、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定
B.基金合同期限不超过5年
C.基金募集金额不低于2亿元人民币
D.基金份额持有人不少于1000人
44、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示
B.基金的运作方式
C.基金的投资
D.招募说明书摘要
45、关于基金管理公司直销中心,下列论述正确的有__。
A.其直销人员对金融市场、基金产品具有相当程度的专业知识和投资理财经验
B.其直销人员尤其对本公司整体情况及本公司基金产品有着深刻的理解
C.其直销队伍规模相对较小,但人员素质较高
D.更容易留住客户并发展一些中小客户
46、以下对中国证监会的描述正确的有__。
A.是国务院的附属事业单位
B.是全国证券、期货市场的主管部门
C.对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管
D.按照国务院授权履行行政管理职能,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管
47、采用____策略时,股价上升卖出股票,股价下跌买入股票。
A:
战略性资产配置
B:
恒定混合策略
C:
战术性资产配置
D:
投资组合保险策略
48、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是____
A:
利率风险
B:
信用风险
C:
提前赎回风险
D:
通货膨胀风险
49、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组,基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算
A:
30
B:
50
C:
20
D:
10
50、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金
B.债券基金
C.混合基金
D.货币市场基金
51、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A:
封闭式基金
B:
开放式基金
C:
契约型基金
D:
公司型基金
52、对于基金管理费,下列说法正确的有__。
A.积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费
B.债券基金的管理费率一般在0.5%~1.0%之间
C.基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
D.基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用
53、对于基金销售机构本身的情况,基金销售机构需要关注的方面有__等。
A.营销团队
B.经营策略
C.资本实力
D.公司股权结构
54、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A:
淄博乡镇企业投资基金
B:
武汉证券投资基金
C:
深圳南山投资基金
D:
富岛基金
55、下列属于股指期货功能的有__。
A.系统风险规避功能
B.资产配置功能
C.跨期交易功能
D.价格发现功能
56、引起股票价格变动的因素包括__。
A.公司经营状况
B.宏观经济因素
C.政治因素、心理因素和人为操纵因素
D.稳定市场的政策与制度安排
57、市场营销运作管理首先要解决的是____
A:
销售什么产品
B:
产品定价或基金费率
C:
渠道选择
D:
促销手段
58、国家股的资金主要来源于__。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
59、____即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户,保证基金全部财产的安全完整。
A:
资产保管
B:
资金清算
C:
会计复核
D:
投资监督
60、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____
A:
按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计
B:
债券市价(不含国债)合计
C:
国债、货币资金合计
D:
列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
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