期货从业资格《期货基础知识》考前练习试题 附答案.docx
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期货从业资格《期货基础知识》考前练习试题 附答案.docx
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期货从业资格《期货基础知识》考前练习试题附答案
省(市区)姓名准考证号
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2020年期货从业资格《期货基础知识》考前练习试题附答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、经国务院同意,中国证监会于1995年批准了()家试点期货交易所,陆续停止了其他数十家交易所的期货交易。
A、13
B、14
C、15
D、16
2、美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(C、FIC、)
B、全国期货协会(NFA、)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
3、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
4、期货公司从事金融期货结算业务,应当经()批准。
A、中国保监会
B、中国银监会
C、中国证监会
D、人民银行
5、宋体刘某为甲期货公司从业人员,在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后。
私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是()
A、不得以他人名义参与期货交易
B、不得进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易
C、不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
D、除所在机构同意外,从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
6、下列关于期货业务规则的表述中,错误的是()
A、客户开立账户前,应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容
B、期货公司在为客户开立账户前,应当与其签订期货经纪合同
C、期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年
7、宋体1882年CBOT允许(),大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易
B、全权会员代理非会员交易
C、结算公司介入
D、以对冲合约的方式了结持仓
8、股指期货的交割方式是()
A、以某种股票交割
B、以股票组合交割
C、以现金交割
D、以股票指数交割
9、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为()
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
10、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
11、申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
A、3000万
B、5000万
C、1亿
D、10亿元
12、禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨。
某饲料公司因提前进行了套期保值,规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。
A、锁定生产成本
B、利用期货价格信号组织生产
C、锁定利润
D、投机盈利
13、会员制期货交易所的会员大会由()召集。
A、理事会
B、理事长
C、董事会
D、1/3以上会员
14、期货交易所章程应当载明的事项不包括()
A、风险控制制度和交易异常情况的处理程序
B、设立目的和职责
C、风险准备金管理制度
D、组织机构的组成、职责、任期和议事规则
15、根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
16、为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织()
A、岗位培训
B、后续职业培训
C、分析师培训
D、学历教育
17、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是()
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
18、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由()批准。
A、全国人大常委会。
B、国务院证券业监督管理机构
C、国务院银行业监督管理机构
D、国务院期货业监督管理机构
19、会员制期货交易所会员享有()的权利。
A、执行会员大会、理事会决议
B、按照交易规则行使申诉权
C、按规定转让会员资格
D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策
20、宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
A、6年
B、3年
C、4年
D、5年
21、期货公司首席风险官向()负责。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、期货公司监事会
D、期货公司董事会
22、某期货公司的期末报表显示,其净资本为6000元,监管部门在对该公司报表进行非现场检查时发现存在以下问题:
第一,公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股,在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态,公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二,公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元,但公司在计算净资本时,未对该项目进行风险调整。
在针对上述问题进行调整后,该公司的期末净资本为()
A、5900
B、5700
C、6300
D、6100
23、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
24、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
25、期货交易所调整基础结算担保金标准的,应当在()报告中国证监会。
A、调整前
B、调整前3日内
C、调整后
D、调整后3日内
26、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
27、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
28、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由()委派。
A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
29、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
30、某期货公司的期末净资本为5000万元,期末客户权益为9亿元,根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施()
A、责令公司限期整改
B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C、向公司出具警示函
D、责令期货公司增加内部合规检查的频率
31、宋体下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是()
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
32、会员制期货交易所的总经理、副总经理由()任免。
A、中国证监会
B、理事会
C、中国期货业协会
D、会员大会
33、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天
A、20
B、30
C、60
D、90
34、我国期货交易所会员必须是()
A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
35、比较期权的跨式组合和宽跨式组合,下列说法正确的是()
A、跨式组合中的两份期权的执行价格不同,期限相同
B、宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同,期限不同
C、跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的空头或多头来实现的
D、底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物价格变动程度,才能使投资者获利
36、1848年,芝加哥的82位商人发起组建了()
A、芝加哥期权交易所(C、B、OE、)
B、芝加哥期货交易所(C、B、OT)
C、芝加哥股票交易所(C、HX)
D、芝加哥商业交易所(C、ME、)
37、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
38、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其(),并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
39、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。
A、1年内
B、6个月内
C、3年内或永久性
D、永久性
40、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是()
A、职业纪律
B、专业胜任能力
C、职业品德
D、职业创新能力
41、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
42、下列关于期货交易所的表述,错误的是()
A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
43、下列属于期货公司的风险的是()
A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严
B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险
C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险
D、对期货市场监管不力、法制不健全
44、投资者申请套期保值头寸的,应由期货经纪会员对其提交材料审核后报()审批。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
45、某期货交易所欲委任张某做中层管理干部,根据《期货交易所管理办法》的规定,该交易所应当在决定之日起()内向中国证监会报告。
A、5日
B、10日
C、15日
D、30日
46、经纪公司为规范自身的经营行为、防范风险而制定的一系列业务操作程序、管理办法和各项措施总称为():
A、内部控制机制
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
47、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职()年以上的人员,申请期货公司高级管理人员任职资格的,可以免试取得期货从业人员资格。
A、3
B、5
C、8
D、10
48、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是()
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
49、开盘价集合竞价在每一交易日开始前()分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
50、关于期货交易所的会员管理,下列说法错误的是()
A、期货交易所批准、取消会员的会员资格,应当向中国证监会报告
B、期货交易所应当制定会员管理办法
C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会
D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
51、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
52、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着()
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
53、期货经纪公司(),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。
A、内部控制制度
B、内部控制文本制度
C、内部监督体系
D、内部控制模式
54、关于期货交易所理事会,下列表述正确的是()
A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构
B、理事会由会员理事和非会员理事组成,其中会员理事由理事会选举产生
C、期货交易所总经理由中国证监会提名,由理事会选举产生
D、理事会会议每年召开1次
55、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
56、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
57、宋体《期货公司监督管理办法》规定,客户既未对交易结算报告的内容确认,也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的()
A、客户不得开新仓
B、视为客户对交易结算报告内容有异议
C、期货公司应催促客户尽快确认
D、视为客户对交易结算报告内容的确认
58、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责。
并自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A、3
B、5
C、7
D、15
59、根据我国《刑法》的规定,期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,或者虽未超过3个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的构成()
A、盗窃罪
B、贪污罪
C、挪用资金罪
D、职务侵占罪
60、某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()
A、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B、不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C、符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准
D、符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准
61、有关趋势线的说法不正确的是()
A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在
B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性
C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效
D、趋势线延续的时间越长就越无效
62、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()
A、5年
B、10年
C、15年
D、20年
63、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()
A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
64、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()
A、没有有效期限的,应当视为次日有效
B、没有品种的,期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的,应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
65、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔偿自己在交易损失。
法院在审理过程中,将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。
期货公司要证明已经入市交易,以下因素中必须完全一致的是()
A、交易品种
B、买卖方向
C、交易时间
D、价格
66、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
67、()负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作,相关自律管理办法也由其制定。
A、中国期货业协会
B、中国证监会
C、中国证监会派出机构
D、国务院期货监督管理机构
68、期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括()
A、变更住所申请书
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、变更住所的详细计划
D、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准
69、期货公司应当设(),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A、监事会
B、独立董事
C、首席风险官
D、首席执行官
70、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
71、下列行为中,不构成期货公司欺诈客户行为的是()
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
72、某大豆经销商做卖出套期保值,卖出10手期货合约建仓,基差为-30元/吨,买入平仓时的基差为-50元/吨,该经销商在套期保值中的盈亏状况是()
A、盈利2000元
B、亏损2000元
C、盈利1000元
D、亏损1000元
73、目前,全球最大的商品期货品种是()期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
74、下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是()
A、在期货交易所进行期货交易的,应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
75、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,除()同意外,期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A、中国证监会
B、所在期货经营机构
C、所在地中国证监会派出机构
D、中国期货业协会
76、非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
77、投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货经纪公司提出书面异议。
A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
78、期货公司业务实行许可制度,由()按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、国家工商局
D、国务院期货监督管理机构
79、公司制期货交易所采用()的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
80、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体某期货公司用自有资金替大股东归还贷款本息。
同时,期货公司以马某、李某、D公司、G公司的名义从事期货自营业务,造成巨额亏损。
期货公司的上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()
A、挪用客户保证金
B、未能有限控制投资风险
C、从事期货自营业务
D、为股东提供融资
2、宋体期货投资者保障基金可以运用于()
A、银行存款
B、国债
C、中央级金融机构发行的金融债券
D、中央银行票据
3、宋体在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收人证明应当为()
A、税务机关出具的收入纳税证明
B、银行出具的工资流水单
C、当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收入证明文件
D、当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收入证明文件
4、宋体期货公司()应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。
A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
5、宋体某事业单位与某期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易,该期货公司财务部工作人员任某挪用该事业单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易,获利30万元。
下列关于事业单位期货交易的表述中,正确的是()。
A、该事业单位经其上级主管部门批准、可以进行期货交易
B、该事业单位不得进行期货交易
C、期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易
D、中国证监会可以对事业单位进行处罚
6、宋体中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下()情况的,应当退回客户交易编码申请。
A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
7、宋体期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有()
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5%以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
8、宋体全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
9、宋体根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管报表包括()
A、风险监管指标汇总表
B、净资本计算表
C、客户权益变动表
D、客户分离资产报表
10、宋体证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得()
A、协助办理开户手续
B、代理客户从事期货交易
C、划转期货保证金
D、代客户收付期货保证金
11、宋体交易所中,下列职务由中国证监会任免的是()
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长
12、宋体吴某为期货公司客户
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