CCAAQMS审核知识历年考试试题汇总1.docx
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CCAAQMS审核知识历年考试试题汇总1
CCAA-QMS审核知识历年考试试题汇总
1.如何依据GB/T19001:
2000标准,审核“内部审核”过程?
(15分)
2.查设计和开发更改时,审核员在询问设计和开发更改的有关规定后,抽查了3个不同专业组在2004年8-12月间的更改单,都有授权人员的审批,修改发放手续符合文件控制要求。
审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了。
这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请您去审核,您会怎么做?
(15分)
3.如何依据GB/T19001:
2000标准,审核“管理评审”过程?
(15分)
4、审核员审核《人员的能力、意识和培训的符合情况时,在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后,看到考试成绩很好,认为人员能力均符合要求并结束审核,你认为这种审核是否符合要求?
为什么?
如果你去审核,你将用什么方法?
审核那些内容?
(15分)
5.如何依据GB/T19001:
2000标准,审核“采购”过程?
6.在审核“顾客满意”时,公司销售部部长告诉审核员:
“自体系运行以来,我们没有收到任何顾客投诉,也没有出现过顾客退货的情况,这说明顾客对我们的产品质量很满意,因此,我们没有有关的记录。
”审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了。
你认为这种审核是否符合要求?
为什么?
如果你去审核,你将用什么方法?
审核那些内容?
7.如何依据GB/T19001:
2000标准,审核“与产品有关要求的评审”过程?
8.在审核“基础设施”时,生产部负责人向审核员出示了公司编写并正式发布的“生产设备设施管理制度”“主要生产设备设施操作规程”,同时提供了公司本年度的生产设备检修计划及按计划进行检修的记录,审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了,审核员这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请你去审核,你会怎么做?
9.依据GB/T19001—2000标准,如何审核“顾客沟通”?
10.审核员审查产品的监视和测量过程时,在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式,又抽查了已归档的成品质量档案三份,发现没有什么问题,审核员就结束了审核。
这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请你去审核,您会怎么做?
11.依据GB/T19001—2000标准,如何审核“文件控制”。
12.审核生产和服务提供过程的确认。
审核员到主管的工艺部门询问了一共有多少个这样的过程,工艺部门作了回答,同时提供了评审这些过程和批准这些过程的一个管理程序,还提供了这些过程首次投产前的验收报告和每一个这种过程的程序,审核员抽查了其中的三份,没有发现问题。
审核员就认为已查完了上述过程。
审核员这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请您去审核,你会怎么做?
13.如何依据GB/T19001-2000标准,审核“产品的监视和测量”过程。
14.审核员审核“采购”过程,在采购部首先了解向哪些供方采购,采购部主任提供了合格供方清单,审核员发现供方分为三类,采购部主任解释了分类办法和不同的控制选择办法。
审核员抽查了三份采购合同,看见此三份合在均在采购实施时前得到了批准,且是向合格供方采购的。
审核员结束了对采购部的审核。
这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请你去审核,您会怎么做?
15.请编制对“记录控制”过程进行审核的检查表?
16.审核员审核监视和测量装置的控制时,检查了计量仪器和设备的台帐和总数,对电学、热工、长度和力学等专业分层各抽查了3~5台仪器和设备的校准周期、依据、相应记录和标识;看到了使用、和调整规定和计量人员的实际操作;设备处于良好状态;非常满意,认为符合要求,就离开了。
你作为审核员,这样的审核是否可以?
为什么?
如果你是审核员,如何进行审核?
1.如何依据GB/T19001:
2000标准,审核“内部审核”过程?
答案及评分标准:
1)在主管部门查全8.2.2条款中4个自然段的内容,每段3分(标准内容1.5分,抽样和调查方法1.5分),共12分。
2)到与纠正措施相关的部门查有效性(3分)
2.查设计和开发更改时,审核员在询问设计和开发更改的有关规定后,抽查了3个不同专业组在2004年8-12月间的更改单,都有授权人员的审批,修改发放手续符合文件控制要求。
审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了。
这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请您去审核,您会怎么做?
答案及评分标准:
1)不符合--2分
2)因为7.3.7中的要求没有查全。
(3分)
3)应继续审核如下内容:
答出其中5项,每条2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),
3、如何依据GB/T19001:
2000标准,审核“管理评审”过程?
答案及评分标准:
1)到主管部门查5.6条款中3个分条款的内容,每个分条款4分(标准内容2分,抽样和调查方法2分),共12分。
2)到与改进措施相关的部门查措施有效性(3分)
4、审核员审核人员的能力、意识和培训的符合情况时,在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后,看到考试成绩很好,认为人员能力均符合要求并结束审核,你认为这种审核是否符合要求?
为什么?
如果你去审核,你将用什么方法?
审核那些内容?
答案及评分标准:
1)不符合(2分)
2)因为标准的内容没审全(3分)
3)应继续审核如下内容:
6.2.2a)-e)五个部分的内容,每条2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共10分。
注:
未到相关部门审核扣2分。
5、如何依据GB/T19001:
2000标准,审核“采购”过程?
答案及评分标准:
1)到主管部门查7.4条款中3个分条款的内容每个分条款4分(标准内容2分,抽样和调查方法2分),共12分。
2)到与采购过程相关的部门查实施情况和有效性(3分)
6、在审核“顾客满意”时,公司销售部部长告诉审核员:
“自体系运行以来,我们没有收到任何顾客投诉,也没有出现过顾客退货的情况,这说明顾客对我们的产品质量很满意,因此,我们没有有关的记录。
”审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了。
你认为这种审核是否符合要求?
为什么?
如果你去审核,你将用什么方法?
审核那些内容?
答案及评分标准:
1)不符合要求(2分)
2)因为标准的内容没审全(3分)
3)应继续审核如下内容:
答出其中5项,每条2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),
注:
未到相关部门审核扣2分。
7、如何依据GB/T19001:
2000标准,审核“与产品有关要求的评审”过程?
答案及评分标准:
1)到主管部门查7.2.2条款中的内容,第一自然段6分(标准内容3分,抽样和调查方法3分);后三个自然段各2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共12分。
2)到与产品有关要求的评审过程相关的部门查参与评审、信息传递、有效性等情况(3分)
8、12、在审核“基础设施”时,生产部负责人向审核员出示了公司编写并正式发布的“生产设备设施管理制度”“主要生产设备设施操作规程”,同时提供了公司本年度的生产设备检修计划及按计划进行检修的记录,审核员很满意他们的工作,道谢后就离开了,审核员这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请你去审核,你会怎么做?
答案及评分标准:
1)不符合(2分)
2)因为审核的不全面。
(3分)
3)应继续审核如下内容:
至少答出其中5项,每条2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共10分。
1)组织是如何确定为达到产品符合要求所需的基础设施?
2)是否提供了达到产品符合要求所需的基础设施?
3)是否对基础设施的维护作出了相应的规定?
4)其他基础设施维修保养的证据。
5)其他合理的审核内容
注:
未到相关部门审核扣2分。
9、依据GB/T19001—2000标准,如何审核“顾客沟通”?
答案及评分标准:
1)在主管部门查全7.2.3条款中第一自然段和三个分条款的内容,各3分(标准内容1.5分,抽样和调查方法1.5分)共12分。
2)到相关的部门查有效性(3分)
10、审核员审查产品的监视和测量过程时,在质量部办公室抽查了原材料、零部件和成品的检验规程和规程所附的记录表式,又抽查了已归档的成品质量档案三份,发现没有什么问题,审核员就结束了审核。
这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请你去审核,您会怎么做?
答案及评分标准:
1)不符合(2分)
2)因为审核的内容不全面(3分)
3)应继续审核如下内容:
至少答出其中5项,每条2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共10分。
——如何按策划安排实施其他的监视和测量活动(如进货和过程产品)?
——查表明符合接收准则的证据是否符合要求,是否有授权人员签字?
——去现场检查产品的监视和测量是否按规定进行?
——查最后一段的内容
——其他合理的思路
注:
未到相关部门审核扣2分。
11、依据GB/T19001—2000标准,如何审核“文件控制”。
答案及评分标准:
1)到主管部门查4.2.3条款中a-g的内容,至少查六个分条款,每个分条款2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共12分。
1)到相关部门查文件执行情况3分
12、审核生产和服务提供过程的确认。
审核员到主管的工艺部门询问了一共有多少个这样的过程,工艺部门作了回答,同时提供了评审这些过程和批准这些过程的一个管理程序,还提供了这些过程首次投产前的验收报告和每一个这种过程的程序,审核员抽查了其中的三份,没有发现问题。
审核员就认为已查完了上述过程。
审核员这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请您去审核,你会怎么做?
答案及评分标准:
1)不符合(2分)
2)因为审核的内容不全面(3分)
3)应继续审核如下内容:
应至少答出其中5项,每条2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共10分。
——继续查是否进行过设备的认可和人员资格的鉴定。
——什么情况下做再确认,是否进行过
——是否提出记录的要求
——还有无未列入的需确认的过程;
——查实际过程的产品是否满足要求?
——其他合理内容
注:
未到相关部门审核扣2分。
13、如何依据GB/T19001-2000标准,审核“产品的监视和测量”过程。
答案及评分标准:
1)在主管部门查全8.2.4条款中3个自然段的内容,每段4分(标准内容2分,抽样和调查方法2分)。
2)到相关的部门查产品监视和测量的有效性(3分)
14、审核员审核“采购”过程,在采购部首先了解向哪些供方采购,采购部主任提供了合格供方清单,审核员发现供方分为三类,采购部主任解释了分类办法和不同的控制选择办法。
审核员抽查了三份采购合同,看见此三份合在均在采购实施时前得到了批准,且是向合格供方采购的。
审核员结束了对采购部的审核。
这样的审核是否符合要求?
为什么?
如果请你去审核,您会怎么做?
答案及评分标准:
1)不符合(2分)
2)因为7.4条款的要求未审全(3分)
3)应继续审核如下内容:
答出其中5项,每条2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共10分。
——有无制定选择、评价和重新评价的准则;
——查对供方的评价记录;
——查采购信息的种类,查是否表述拟采购产品的信息;
——是否确定了确保采购产品满足要求的活动(例如批准、审核等);
——查在采购合同中是否规定了验收办法;
——查供方的退货批次等信息的数据;
注:
未到相关部门审核扣2分。
15、请编制对“记录控制”过程进行审核的检查表?
答案及评分标准:
1)到主管部门查4.2.4条款中的内容:
查形成文件的程序;记录的清晰和易于识别;标识和检索;储存和保护;保存期和处置;是否能为符合要求和质量管理体系有效运行的证据。
以上6项各2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共12分。
2)到相关部门查有效性(3分)
16、审核员审核监视和测量装置的控制时,检查了计量仪器和设备的台帐和总数,对电学、热工、长度和力学等专业分层各抽查了3~5台仪器和设备的校准周期、依据、相应记录和标识;看到了使用、和调整规定和计量人员的实际操作;设备处于良好状态;非常满意,认为符合要求,就离开了。
你作为审核员,这样的审核是否可以?
为什么?
如果你是审核员,如何进行审核?
答案及评分标准:
1)不符合(2分)
2)因为因为未对GB/T19001-2000标准中7.6条款的要求进行全面的审核(3分)
3)应继续审核如下内容:
答出其中5项,每条2分(标准内容1分,抽样和调查方法1分),共10分。
——组织应配备哪些“所需的监视和测量装置”?
是否满足需实施的监视和测量的要求(包括:
类别、精度,量程等)?
——当监视和测量装置不符合要求时,是否对以往测量结果的有效性进行评价并记录?
对此类监视和测量装置是否采取了措施?
对受影响的产品是否采取了相应的措施
——了解是否有用于对规定要求进行监视和测量的计算机软件,如有,对计算机软件是否计算机软件进行了确认和必要时的再确认。
——查对照和溯源
——搬运、维护、贮存
——其他合理的思路
注:
未到相关部门审核扣2分。
QMS审核员考试练习题
案例分析题:
对以下场景进行分析,并依据GB/T19001-2000标准判断有无不符合。
如有写出不符合标准条款的编号及内容,并写出不符合事实。
1、车间规定废品率不能大于0.5%。
审核员发现本月前20天,废品率均在0.25%到0.35%上下,但最近连续5天的废品率为0.47%、0.48%、0.49%。
审核员就问,你们的废品率已经连续5天接近0.5%了,对此情况车间采取了什么行动?
车间主任说:
“是吗?
有这样的情况吗?
不过,0.49%还在0.5%以下,问题不大。
”
8.4c)
2、设计开发程序(QP-04)规定每个项目都必须在策划后编制计划,写出工作流程。
审核员查看SD项目的设计计划及全部文件,发现大部分图纸的完工期是2001年3月,而设计签发日期是2001年6月。
经理说SD是外销合同,产品是引进技术生产的,只要转化国外图纸就可以了,因要做内审所以我们补了一个设计计划。
7.3.1
3、在质检部,审核员问:
“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数?
质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》,审核员注意到该检验规程第4.2.2条规定“ 各种自行车零件的车铣品按表4.1中规定的批量大小随机抽样。
”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量范围”中只规定了“501-10000”的抽样数,就问:
“自行车中轴批量≤500和>10000时,检验员如何抽样?
”质检部经理说:
“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数,我们的检验员都有经验,还从来没有出现过顾客退货的情况。
”
7.1c)
4、审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA-12的粉状化工原料过筛,筛去大颗粒的废弃不用,余下的装入塑料袋供车间领用。
仓库主任说,这是上次内审时发现的一个不合格项,即粉末在储存期内结块,我们采取的纠正措施就是过筛,质管办对此措施已验证。
审核员问这样不是太浪费了吗?
仓库主任说:
有什么办法?
仓库就是这么一种条件,又天天下雨,谁能保证化工材料不受潮呢?
8.2.2
5、在销售部,审核员抽查7份顾客调查表,发现其中2份写有顾客意见:
“不知道应找哪个部门询问产品信息?
”有2份是顾客抱怨:
“购买产品后发现质量有问题,找不到联系的部门和人员。
”销售部经理解释:
“因为销售人员经常外出,顾客找不到人是难免的。
7.2.3
6、技术部跟踪文件控制的实施时,发现工程师所用的来自母公司的标准工业流程图是一份盖“仅供参考章”的复印件,公司规定这种外来文件必须经文件控制中心盖章确认,并另盖发放章后才可做为有效文件发放,但此份复印件上只有母公司的发出章,没有本公司的确认章。
4.2.3f)
7、在销售科,审核员问销售科长如何评价顾客满意,销售科长犹豫了一下后回答:
“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法,但是顾客投诉很少,这表明顾客没有什么意见。
”
8.2.1
8、在家用品仓库中,审核员看到环境整洁,堆放整齐,沿着走道巡视,看到标识也很清楚。
但发现有的热水器7只重叠,有的8只重叠,再看热水器包装箱上,都是6的标识。
管理员说我们的制度规定仓库要统一堆高,这样才整齐,所以有的堆7件,有的堆8件,那边大盒中也有堆6件的。
7.5.5
9、审核员在检查已投入批量生产的SB-311产品的设计开发过程,发现《设计评审报告》的结论中产品使用的环境温度是0-260℃,就此,审核员检查了该产品的《使用说明书》,发现说明书上写明产品使用的环境温度为0-300℃。
7.3.5
10、装配的最后一个工位是最终检验,由电脑控制的测试仪监测并自动记录,分离不合格品,审核员问测试仪是否定期校准,车间主任说这是160万美金买来的、世界上最先进的设备。
国内只此一台,而且我们指定工程师保养,操作工不能擅动,绝对可信。
7.6
11、某培训机构提供各类专业培训,根据培训需求开发新的培训课程。
该培训机构拟申请ISO9001认证,在提交给认证机构的质量手册中将7.3“设计和开发”条款进行了删减。
4.1a)
12、审核员在办公室看见“公司管理文件汇编”中的文件均为第二版,查阅受控文件清单上有八份文件是第三版。
办公室管理人员说:
“这8份文件都是今年7月份修改后换版的,已经发放到有关部门使用,‘公司管理文件汇编’只是我们部门存档用的,换不换没关系。
”
4.2.3d)
13、某企业的总工兼任管理代表,当审核员问其如何履行其职责保持质量管理体系的有效性时,总工对审核员说:
“我的工作重点还是抓技术和产品质量,平时没时间管保持质量体系的具体事情,这个问题等你们审核质保部时再问,这些事都是质保部的工作,质保部部长比我清楚。
”
5.5.2
14、某厂的质量管理体系文件中既无管理评审程序又无内审程序。
8.2.2
15、在人事教育科查看人员培训情况时发现,所有搬运人员和部分焊接工作的培训无记录可查。
审核员问如何对培训的有效性进行评价?
人事科长说:
“反正都培训了,有效性很难评价,但我们相信他们。
”
6.2.2c),e)
16、在销售部审核时,审核员发现许多合同没有评价记录,销售部负责人解释说:
“我们的产品都是标准品,顾客又没什么特殊要求,根本不需要进行评审。
”
7.2.2
17、某商场盒装鲜奶放在冷柜中出售,但冷柜上看不到究竟温度是多少?
7.5.1e)
18、某摩托车设计任务书中规定时速应达到90公里/小时,经测试三台样车的最大时速分别为88公里/小时。
工厂召开了签定会,此摩托车的设计通过签定。
7.3.5
19、审核员在采购部查合格供方上列有“利新公司”,审核员询问如何对利新公司进行评价,采购部部长说:
“利新公司是老关系了,从我们公司一成立,就给我们供货,价格也合适,又送货上门,有什么问题,一个电话,人家就包退包换,评价就没必要了。
”
7.4.1
20、某车间用各种颜色的筐装不同检验状态的产品,绿筐装合格品,红筐装不合格品,白筐装待检品,黄筐装已检等判品。
审核员看见车间车间的一个角落里有一个绿筐,里面有一些零件,工段长说:
“这里装的是每次生产剩余的零件,以备缺件时随时补上。
”审核员问:
“这些零件都是合格的吗?
”工段长说:
“那不一定,如果需要补齐缺件数量时,再进行检验也来得及。
”
7.5.3
21、某工厂为某国外品牌公司提供多种部件,产品图纸及主要工艺都由该品牌提供。
半年后,该工厂生产发展,将其中某些部件转包给另一专业工厂生产,未经该品牌公司的许可,将图纸和工艺也全部转交给该专业工厂。
7.5.4
22、装配车间里放着标有“长城公司来件”的压缩机,车间主任说这是要装配到长城公司购买的空调器上的,审核员问现场的质检员这些压缩机是否已经进行了检验,质检员说这是顾客提供的配件,质量由顾客负责,我们也就没必要进行检验了。
7.5.4
23、某家具厂为公司生产了一批办公室家具,经检验后全部合格,按合同的要求送货上门,发现有的家具因碰撞而出现裂纹,镜子也破损了。
7.5.5
24、某工厂加工一批工件,按要求进行100%检验,发现有两个工件不合格,决定返回加工车间进行返工,返工后直接送到装配车间进行组装。
8.3
25、审核员查某批工件的检验记录时发现该批工件有一项指标不符合要求,但该批工件未经任何处理就装配使用了。
审核员要求查看允许此做法的批准记录,检验员这项不合格的指标不会影响产品的主要性能是可以使用的,没必要经过批准。
8.3b)
26、公司大部分中层管理人员都不了解管理评审和内审的情况。
5.5.3
27、审核制造部门,部门主管说产品的原材料为本公司采购,所以无顾客提供的产品,审核员问无其他顾客提供的东西,主管说,只有交付用的周转箱是顾客的,而且每箱的摆放、固定、数量都由顾客规定,箱子也是顾客做的,但不属于产品的一部分。
7.5.4
28、在销售部,审核员抽查合同登记簿,发现有许多修改的记录。
销售科长介绍:
“由于顾客根据市场销售情况,经常要调整送货量,因关系较好,一般电话联系”,审核员抽取了4月20日修改记录,要求电视机送货量从500台减少到300台,核对发货记录时发现实际发货量仍是500台。
销售员说:
这是老客户了,这次多送一些,下次少送些就可以了,客户不会有意见的。
7.2.2
29、审核员审核热处理工序,发现××产品正在进行退火,温度显示仪为580℃,工艺规程规定为600±10℃,审核员问操作者为什么未按工艺规程操作,工人回答:
“580℃同样能够达到性能要求,为了节能,我们经常这样做。
”
7.5.1
30、设计开发程序(DP85-01)规定每个设计项目都必须在策划后编制新产品开发设计计划。
审核员参看T产品的设计资料,看到大部分图纸的完工期是2002年5月,但不能提供设计计划。
设计科长说T产品是引进美国PI技术生产的,只要转化国外图纸就可以了,没有必要再编制设计计划。
7.3.1
31、审核员在质检科看到5、6月份连续8次因设备故障而发生了工件断裂的情况,造成报废支架24件。
审核员问科长:
此问题现在解决了吗?
科长说:
设备修理过后,故障稍有减少,但7、8月份仍出现5次设备故障,报废支架16件,且是同一位操作工造成的,效果不够理想。
8.5.2
32、在成品仓库,审核员看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞,有的20包一摞,且堆放在底部的水泥包有的已经破裂,而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16包。
仓库管理员解释说:
“近来库房比较紧张,只好堆放的高一些,可以节约码放地方。
”
7.5.5
33、审核员在销售部查2004年2月销售统计报表时,发现一批DT34型密封件共计1000件注明“因合同更改积压”字样,销售部长说:
“这是××公司今年1月份定的货,本来定好要3000件,但后来他们来电话说只要2000件,可是我们忘啦通知生产部,所以就积压了这1000件,到现在还没有买出去。
”
7.2.2
34、审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表,看到有许多顾客要求退、换货的纪录,退换数量占了全部销售产品的21%,报表中写明的原因分析是运输不当造成的外壳破损。
审核员问:
“对这种情况是如何处理的?
”销售部长说:
“这不是我们的责任,发货时产品的外壳都是好的,产品都是合格的,这些问题都是由于火车和汽车的野蛮运输造成的,我们也没有办法,只能退换或修理。
”
7.5.5
35、某建筑施工单位(乙方)与建设单位(甲方)签订的合同中写明:
施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。
审核员要求查看钢筋的检验纪录,施工项目部的质检员说:
“这些钢筋是从甲方指定
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