项目文件归档重点检查内容.docx
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项目文件归档重点检查内容
项目文件归档重点检查内容
一、通用工程项目文件归档重点检查内容
(一)施工(质量)管理文件
(二)安全管理文件
(三)环保管理文件
二、专用项目文件归档重点检查内容
(一)xxx工程
(二)码头及道堆工程
(三)设备安装工程
(四)房建工程
(五)信息化类工程
(六)船舶建造工程
一、项目文件归档重点检查内容
本部分主要包括通用工程项目文件归档重点和专用项目文件归档重点,供档案管理人员检查。
其中通用工程项目包括施工管理文件、安全管理文件和环保管理文件,专用项目文件包括:
xxx工程、码头和道路堆场工程、设备安装工程、房建工程、信息化类工程、船舶建造工程等。
(一)通用工程项目文件归档重点检查内容
通用工程项目文件主要包括施工质量管理文件、安全管理文件和环保管理文件等。
1、施工管理文件归档重点检查内容
本节主要依据《xxxxx质量检验标准》(JTS257-2008)要求编写。
主要包括建设单位、施工单位、监理单位文件归档重点。
1-1建设单位文件(施工过程中)归档重点
1-1-1检查建设单位质量管理制度是否收集齐全,归档内容主要包括:
(1)项目质量管理制度;
(2)设计技术交底及图纸会审制度;
(3)施工监理营地建设管理制度;
(4)开工审批制度;
(5)施工组织设计和重大方案审批管理制度;
(6)工程物质设备进场管理制度;
(7)推行首件(典型)工程认可制度;
(8)施工监理管理制度;
(9)不定期巡回检查制度;
(10)质量通病防治制度;
(11)质量验收管理制度;
(12)质量事故处理制度;
(13)工程分包管理制度;
(14)工程变更管理制度;
(15)工程档案管理制度。
1-1-2对大型工程项目检查建设单位是否制定品质工程创建实施方案(如本工程被XXXX局确定为品质工程示范项目);
1-1-3检查建设单位是否有日常质量检查记录;对检查问题是否有闭合资料;
1-1-4检查建设单位是否委托第三方出具xxxx工程混凝土结构实体质量验证性检测报告;
1-2施工单位文件归档重点
1-2-1检查施工单位质量管理制度是否收集齐全,归档内容主要包括:
(1)现场质量管理制度;
(2)质量责任制度;
(3)施工技术交底制度;
(4)工程质量检验制度;
(5)测量及复核制度;
(6)质量试验检测制度;
(7)材料设备构配件进场检验制度;
(8)船机设备进场管理制度;
(9)典型施工管理制度;
(10)成品及半成品保护管理制度;
(11)不合格产品管理制度;
(12)质量事故报告制度;
(13)质量通病治理制度;
(14)分包管理施工技术总结制度;
(15)竣工资料管理制度;
(16)其他制度。
1-2-2检查单位工程开工报审表是否归档;
1-2-3检查《xxxx工程施工现场质量管理检验记录》是否归档;
1-2-4检查总监理工程师签署的工程开工令是否归档;
1-2-5检查单位、分部、分项、检验批划分是否到质监部门备案,是否归档;
1-2-6检查图纸会审纪要是否归档;
1-2-7检查是否有施工组织设计报审表是否归档;
1-2-8检查施工交底记录是否归档;
1-2-9检查设计变更文件是否归档,设计变更汇总表是否归档;
1-2-10检查上级主管部门、质监、建设、监理单位指令回复单是否归档;
1-2-11检查各类申请表是否齐全,归档内容主要包括分包单位资格报审表、主要施工船机设备进退场报审表、进场材料/构配件/设备报验表、隐蔽/检验批/分项工程报验表、施工进度计划(调整)报审表、工程款支付申请表等;
1-2-12检查施工日志填写是否真实、是否全面反映施工现场质量状况;
1-2-13检查单位工程质量控制资料核查记录表是否归档;
1-2-14检查原材料、设备出厂证明文件和进场验收记录是否收集齐全;原材料试验检验报告主要包括:
水泥、混凝土用骨料、混凝土外加剂、混凝土掺合料、水质、钢筋进场复验、钢材复验、高强度螺栓、沥青、塑料排水板、石灰等检验报告;设备是否有设备开箱检查记录;原材料出厂合格证或质量证明文件的抄件或复印件是否清楚,是否注明代表数量和供应日期;是否有抄件人的签字和抄件单位的红色公章,是否注明原件保存单位;
1-2-15检查施工试验检测报告是否收集齐全;主要包括:
混凝土和砂浆配合比设计报告、混凝土抗压强度和抗折强度报告、水泥砂浆抗压强度报告、混凝土强度评定报告、钢筋焊接和钢筋机械连接检验报告、冷拉钢筋力学和工艺性能检验报告、钢结构焊接探伤检验报告、土击实和土干密度检验报告、稳定土配合比设计报告、稳定土无侧限抗压强度检验报告。
1-2-16检查隐蔽工程验收记录是否齐全,验收意见栏是否注明允许进行下一道工序施工的结论性意见,是否归档;
1-2-17检查单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录表是否归档;
1-2-18检查各类建筑物的竣工整体尺度测量报告是否收集齐全;
1-2-19检查水工建筑物沉降和位移测量记录是否收集齐全;是否有观测方案和平面布设图;记录是否及时连续;主要包括:
沉降观测记录、位移观测记录和汇总记录表;
1-2-20检查水工码头、道路堆场、设备安装、航道整治建筑物、航标等单位工程观感质量评价表是否收集齐全;施工、监理、建设单位和质监部门是否签字确认;
1-2-21检查建设项目和单项工程质量检验汇总表是否归档;
1-2-22检查单位工程质量检验记录表是否归档;是否有参建单位和质监部门的项目负责人签字和单位公章;
1-2-23检查各分部工程质量检验记录表是否归档;是否有施工、设计和监理单位的检验结论和项目负责人签字;
1-2-24检查各分项工程质量检验记录表是否归档;是否有施工和监理单位的检验结论;是否有分项工程技术负责人和监理工程师的签字确认;
1-2-25检查各检验批质量检验记录表是否归档;是否有施工和监理单位的检验结论;
1-3监理单位工程资料归档重点
1-3-1检查监理单位工程质量监理制度是否收集齐全;归档内容主要包括:
(1)开工报告审批制度;
(2)施工组织设计(方案)审核制度;
(3)设计文件图纸审查制度;
(4)分包单位资质审查制度;
(5)材料、构配件及设备进场复验制度;
(6)技术交底制度;
(7)工地例会制度;
(8)日常检查巡查制度;
(9)旁站、平行和见证检验制度;
(10)施工测量复核及抽检制度;
(11)隐蔽工程检查验收制度:
(12)工程过程检验验收制度;
(13)工程暂停令签发制度;
(14)质量事故报告和处理制度;
(15)监理日记和文档管理制度;
(16)计量支付管理制度;
(17)工程变更管理制度;
(18)进度管理制度;
(19)其他制度。
1-3-2检查监理规划和各专业监理实施细则是否收集齐全;是否覆盖所有主要分部分项工程;
1-3-3检查是否有总监理工程师任命通知书;
1-3-4检查监理通知单是否由总监签发;是否有施工单位回复单及监理复查意见;
1-3-5检查监理单位是否签发工程暂停令,如有是否签发工程复工令;
1-3-6检查是否有关键工序旁站监理记录;记录是否全面反映施工现场状况;
1-3-7检查监理平行检测试验报告是否收集齐全;、
1-3-8检查监理独立复测资料是否齐全;是否附测量监理工程师证书和所用的仪器设备检定证书;仪器设备检定证书是否在有效期范围内;
1-3-9检查是否有监理工作总结、质量评估报告;
1-3-10检查监理日志记录是否完整;记录内容是否详实;是否有记录人和负责人签字;
1-4合同段或单位工程施工文件归档目录
合同段或单位工程施工文件归档范围主要包括施工管理文件、质量保证文件、质量检验文件和竣工图,详见表1-4。
合同段或单位工程施工文件归档目录1-4
序号
类别
归档文件
一、施工管理文件
1
开工准备文件
⑴施工项目部组建及人员任命文件
⑵印章启用文件
⑶进场人员资格报审文件
⑷施工设备仪器进场报审文件
⑸分包单位资格报审表
⑹开工报告或开工报审表
⑺单位工程开工令(总监签署)
⑻xxxx工程施工现场质量管理检查记录
⑼质量管理制度汇编
⑽单位、分部、分项工程划分备案表(报质监备案)
⑾主要施工船机设备进/退场报审表
⑿施工控制测量成果报验表
2
施工组织设计文件
⑴施工组织设计报审表及施工组织设计
⑵施工方案报审表及施工方案
3
工程联系单
⑴图纸会审纪要
⑵设计变更文件、工程变更台账
⑶技术核定单
⑷工程联系单
⑸主管部门、质监、建设单位和监理指令及回复
4
技术交底
施工技术交底
5
会议纪要
会议纪要(专题会、周例会、月例会等)
6
各类报审表
⑴进场材料/构配件/设备报验表
⑵隐蔽/检验批/分项工程报验表
⑶施工进度计划(调整)报审表
⑷工程款支付申请表
⑸工程延期申请表
7
交工验收
⑴交工验收证书
⑵交工验收申请单
8
其它
⑴施工总结
⑵施工日志
⑶施工月报
⑷施工大事记
⑸施工图片资料
⑹施工声像资料
二、质量保证文件
9
质量控制资料
⑴单位工程质量控制资料核查记录表
⑵原材料、设备出厂证明文件和进场验收记录
⑶施工试验检测报告
⑷隐蔽工程验收记录
⑸测量控制点验收记录或工程定位、放线记录
10
安全和功能检验资料
⑴单位工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录表
⑵竣工整体尺度测量报告
⑶建筑物沉降位移观测资料
⑷航标助航效能测试记录
三、质量检验文件
11
质量检验记录表
⑴单位工程质量检验记录表
⑵单位工程观感质量评价表(水工码头、道路堆场、设备安装、航道整治建筑物、航标等)
⑶分部工程质量检验记录表
⑷分项工程质量检验记录表
⑸检验批质量检验记录表
四、竣工图
2、安全管理文件归档重点检查内容
本节主要依据《公路xxxx工程施工标准化指南》要求编写,主要包括建设、施工和监理单位管理文件归档要点及要求。
2-1建设单位安全管理文件
2-1-1检查建设单位安全管理制度是否收集齐全,归档内容主要包括:
(1)安全生产会议制度;
(2)安全生产责任考核制度;
(3)安全生产专项费用管理制度;
(4)安全生产检查评价制度;
(5)安全事故隐患排查治理制度;
(6)施工安全风险评估管理制度;
(7)生产安全事故报告制度;
(8)危险性较大分部分项工程安全管理制度;
(9)平安工地考核评价制度;
(10)安全生产奖惩制度;
(11)安全生产应急管理制度;
(12)安全生产教育培训制度。
2-1-2检查是否有工程项目安全生产领导小组成立文件;
2-1-3检查是否签订工程项目安全生产责任书,包括建设单位与设计、施工和监理单位签订的、内部分管领导与部门负责人、部门负责人与现场代表等;
2-1-4检查建设单位是否有安全日常检查和整改记录;
2-1-5检查建设单位是否有上级主管部门安全检查通报及整改回复文件;
2-1-6检查建设单位是否有每半年一次的平安工地考核资料,包括平安工地考核通报、施工和监理单位整改回复以及建设单位复查资料;
2-1-7检查建设单位是否填报安全生产条件核查表(工程项目开工前、危险性较大的分部分项工程施工前安全生产条件核查表)并报上级交通主管部门或质监机构备案;
2-1-8检查建设单位是否有安全教育记录;
2-2施工单位安全管理文件
2-2-1检查施工单位安全管理制度是否收集齐全,归档内容主要包括:
(1)安全生产会议制度;
(2)安全生产责任考核制度;
(3)安全生产专项费用管理制度;
(4)安全生产检查评价制度;
(5)平安工地考核评价制度;
(6)安全事故隐患排查治理制度;
(7)安全生产教育培训制度;
(8)施工安全技术交底制度;
(9)施工安全风险评估管理制度;
(10)专项施工方案审查制度;
(11)安全生产应急管理制度;
(12)生产安全事故报告制度;
(13)施工设备安全管理制度;
(14)劳动保护用品配备和管理制度;
(15)施工现场消防安全责任制度;
(16)危险品安全管理制度;
(17)分包单位安全管理考评制度;
(18)特种作业人员管理制度;
(19)安全生产奖惩制度;
(20)施工单位项目部主要负责人带班制度;
(21)各工种施工作业操作规程。
2-2-2检查是否有海事部门签发的水上水下施工许可证;
2-2-3检查是否有三类人员报审表及相关人员资格证书;
2-2-4检查安全责任书是否签订齐全,主要包括公司分管安全领导和项目经理、项目经理和部门负责人、部门负责人和下属人员、项目经理与分包单位负责人或班组等;
2-2-5检查是否有施工现场安全生产管理体系检查记录表,是否有总监审核意见;
2-2-6检查是否有项目负责人带班记录;
2-2-7检查施工安全日志记录是否详实;
2-2-8检查电工巡视记录是否详实;
2-2-9检查是否有详细的安全检查记录表及整改回复记录;
2-2-10检查是否有相关部门(上级主管部门、质监机构、建设单位和监理单位)的安全检查通报整改回复文件;
2-2-11检查是否有每月或每季度平安工地考核评价表,是否有自查整改报告;
2-2-12检查是否有安全生产专项费用使用计划及使用台账;
2-2-13检查是否有施工机械分类管理台帐及出场合格证、检验验收、安装拆除等资料;
2-2-14检查是否有施工机械和特种设备的保养、维修记录;
2-2-15检查是否有安全用品台帐、领取、更换、报废台帐;
2-2-16检查是否有消防管理相关资料,包括消防器材统计表、消防器材分布图等;
2-2-17检查是否有危险品台账,领取、使用、位置等资料;
2-2-18检查是否有风险评估报告,危险告知书等;
2-2-19检查是否有各工种安全技术交底书及记录;
2-2-20检查是否有新入场人员三级安全教育考核记录和班前安全活动记录;
2-2-21检查是否有特种作业人员台帐和培训考核记录;
2-2-22检查是否有全员劳动用工登记及信息资料;
2-2-23检查是否有全员意外伤害保险;
2-2-24检查是否有施工合同段总体应急预案、专项应急预案、现场处置方案、应急救援预案演练记录和安全生产事故报告台帐
2-2-25检查是否有施工现场安全标志布置总平面图、施工现场消防设施布置图。
2-3监理单位安全监理文件归档重点
2-3-1检查监理单位安全监理制度是否收集齐全,归档内容主要包括:
(1)安全生产会议制度;
(2)专项施工方案审查制度;
(3)安全生产检查评价制度;
(4)安全事故隐患排查治理制度;
(5)特种设备复核制度;
(6)安全生产专项费用审查制度;
(7)平安工地考核评价制度;
(8)安全生产应急管理制度;
(9)生产安全事故报告制度;
(10)安全生产责任制及考核制度;
(11)安全生产教育培训制度。
2-3-2检查是否有监理部工程项目安全生产领导小组成立文件、组织机构图;
2-3-3检查是否有监理规划(安全监理内容)和安全监理实施细则,是否经总监审核;
2-3-4检查是否签订了监理人员安全责任书,包括监理公司领导和总监、总监和其它监理人员;
2-3-5检查是否有安全生产责任制考核奖惩资料;
2-3-6检查是否有安全日常检查和整改记录,总监巡查记录和整改记录;
2-3-7检查是否有每季度一次的平安工地考核资料,包括:
监理自查报告、对施工单位考核资料、施工单位整改回复及复查资料;
2-3-8检查是否有上级主管部门、质监机构和建设单位的安全检查通报及整改回复文件;
2-3-9检查是否有安全隐患整改通知单及回复单,是否有复查意见;
2-3-10检查是否有安全生产专项费用审核资料;
2-3-11检查是否有施工组织设计(安全措施和临时用电)、专项施工方案审核意见;
2-3-12检查是否有监理人员安全教育记录;
2-4建设、施工和监理单位安全管理资料归档范围包括但不限于以下内容:
参建单位安全管理资料归档范围表表2-4
序号
类别
归档文件
一、建设单位文件
1
安全管理制度
建设单位工程项目安全管理制度汇编
2
安全组织管理
建设单位工程项目安全生产领导小组成立文件
3
安全责任制
建设单位工程项目安全责任书
4
安全生产条件核查
开工前安全生产条件核查表(水运项目适用)
5
安全检查方面
建设单位日常安全检查记录、上级部门的安全检查通报及整改文件
6
平安工地考核
平安工地考核评价资料(大型水运项目适用)
7
应急管理
项目总体应急预案
二、施工单位文件
1
安全管理制度
施工单位工程项目安全生产制度汇编(含各工种安全技术操作规程)
2
组织机构
安全生产许可证及报审表、水上水下施工许可证、三类人员证书及报审表
3
安全责任书
安全生产责任书、安全生产责任制考核资料
4
安全生产管理
项目负责人带班记录
5
安全技术
安全专项施工方案及报审表、临时用电专项方案
6
安全检查
安全检查及整改记录、上级部门的安全检查通报及整改文件
7
平安工地考核
平安工地考核评价资料(大型水运项目适用)
8
安全生产专项费用
安全生产专项费用使用计划及台账
9
施工机械管理
施工机械和特种设备保养维修记录
10
安全防护用品
安全用品使用台账、消防器材台账及消防器材分布图
11
危险品管理
危险品台账
12
风险管理
风险评估报告、危险源辨识表
13
安全技术交底
安全技术交底书及记录
14
安全教育
三级安全教育记录
15
应急管理
项目专项应急预案、现场处置方案及应急演练记录
三、监理单位文件
1
安全制度
监理单位安全监理制度汇编
2
安全组织与管理
监理单位安全生产领导小组成立文件、安全监理实施细则
3
安全责任制
安全生产责任书及考核资料
4
安全检查
安全巡查检查记录、安全隐患整改通知单及回复单、上级部门的安全检查通报及整改文件
5
平安工地考核
平安工地考核资料(大型水运项目适用)
6
安全记录
安全监理日志
7
安全教育
安全教育培训记录
备注:
可根据项目实际情况进行删减。
3、环保管理文件归档重点检查内容
本节主要依据《xxxx工程施工环境监理规范》(JTS252-1-2018)和《xxxx工程环境保护设计规范》(JTS149-2018)编制。
主要包括施工单位环保管理文件:
3-1施工单位环保管理文件归档重点
3-1-1检查是否制定施工环境保护方案(含环保应急预案)并报监理和建设单位审批;
3-1-2检查是否建立施工环境保护管理制度,是否报监理和建设单位审批;
3-1-3检查是否有施工环境保护组织机构及人员报审表;
3-1-4检查是否填写施工环境保护管理体系检查记录表,并报总监理工程师审批;
3-1-5检查是否填写施工环境保护教育培训记录及交底记录;
3-1-6检查是否有施工环境保护专题会议纪要,是否有签到表;
3-1-7检查是否有施工环境保护检查记录表及整改记录,是否针对项目特点制定详细的施工环境保护检查记录表,是否有自查整改回复,是否有复查人签字;
3-1-8检查是否有相关记录表,表格填写是否规范,相关记录表主要包括主要污染源、污染物及处理措施一览表,陆上废水控制记录表,预制场、施工现场污水处理记录表,预制场、施工现场污水回用记录,施工船舶垃圾回收记录,施工现场噪声控制记录表,施工水域环境污染控制记录表,施工现场水生生态保护措施记录表,水土流失控制记录表,绿化实施记录表,粉尘污染控制记录表(附洒水记录)等。
3-2监理单位环保管理文件归档重点
3-2-1检查是否制定环保监理实施细则,是否报建设单位审核;
3-2-2检查是否建立施工环境保护监理工作制度,是否明确各级岗位环境保护监理职责;
3-2-3检查是否有监理环保巡查记录,记录填写是否规范;
3-2-4检查是否有监理环保旁站记录,记录填写是否规范;
3-2-5检查是否签发工程环保隐患整改监理通知单,施工单位是否提供工程环保隐患整改监理通知回复单,是否有复查意见;
3-2-6检查是否签发工程暂停令,经复查符合要求后是否签发工程复工令;
3-2-7检查监理日志、监理月报、监理工作总结报告中是否含有施工环境保护监理工作的内容。
二、专用项目文件归档重点检查内容
专用项目文件主要包括:
xxx工程(含疏浚、航标、维修)、码头和道路堆场工程、设备安装工程、房建工程、信息化类工程(含通信、信息、数字航道、VTS、AIS)、船舶建造工程等。
(一)xxx工程项目文件归档重点
本节主要依据《xxxxx质量检验标准》(JTS257-2008)要求编写。
主要为施工单位xxx工程项目文件归档重点:
1-1检查航道整治工程中危险性较大的分部分项工程专项施工方案是否收集齐全,是否归档并报监理审核,主要包括:
施工与通航安全施工方案、水下沉排施工方案、水上抛投施工方案、大型预制构件水下安装施工方案、水下爆破施工方案、汛期观测及险工治理方案等;
1-2检查是否有航道整治工程建筑物观感质量评价表;
1-3检查工程质量控制资料是否收集齐全,归档内容主要包括:
测量控制点验收记录、疏浚竣工测量技术报告、原材料出厂质量证明文件、原材料试验报告、施工试验检验报告、隐蔽工程验收记录等;
1-4检查工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录是否收集齐全,归档内容主要包括:
航道整治建筑物整体尺度竣工测量报告、工程实体质量抽查检测记录、航标助航效能测试记录、根据设计要求组织的实船适航试验报告;
1-5检查施工记录是否收集齐全,归档内容主要包括:
基建性和一次性维护疏浚工程质量检验成果表、内河常年维护性疏浚工程质量检验表和质量检验成果表、挖岩与清渣工程质量检验成果表,首船称重记录表、水下铺排声呐实时监控监测报告,水下探摸摄像检测报告、炸礁工程第三方施工现场监测报告;
1-6检查沉降位移观测记录是否收集齐全,归档内容主要包括:
护岸、坝体等整治建筑物沉降位移观测方案、观测点布设图、方案报审表、沉降位移观测记录汇总表、沉降观测记录、位移观测记录;
1-7检查竣工图文件是否收集齐全,归档内容主要包括:
航道整治工程竣工地形图、断面图、疏浚工程竣工地形图、断面图、维修工程竣工地形图、断面图。
另外建设单位应收集航道整治工程第三方整治效果分析报告、第三方硬式扫床资料(方案、扫床报告等)。
2、码头及道堆工程管理文件归档重点检查内容
本节主要依据《xxxxx质量检验标准》(JTS257-2008)要求编写。
主要包括施工单位码头及道堆工程管理文件归档重点:
2-1检查危险性较大的分部分项工程专项施工方案是否齐全,归档内容,主要包括桩基施工、深基坑施工、高边坡施工、预应力预制构件制作安装、模板搭设等,是否报监理审核;
2-2检查基槽与基坑开挖工程施工及验收记录是否收集齐全,归档内容主要包括:
基槽与基坑开挖是否有断面测量验收记录,水下基槽和陆上大型基坑是否有开挖断面图;是否有码头水下基槽开挖断面测量验收记录;
2-3检查水下抛石基床夯实和整平施工及验收记录是否收集齐全,归档内容主要包括:
水下抛石基床夯实验收记录,水下抛石基床整平记录;
2-4检查沉桩记录是否收集齐全,归档内容主要包括:
试桩记录、锤击沉桩综合记录、锤击沉桩记录、板桩沉桩综合记录、灌注桩施工综合记录、灌注桩成孔施工记录、灌注桩隐蔽工程验收记录、
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