银行内控合规处员个人申报材料.docx
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银行内控合规处员个人申报材料
银行内控合规处员个人申报材料
篇一:
银行十佳内控人员申报材料
十佳内控人员申报材料
我叫***,现年**岁,中共党员,大专文化,****年*月参加工作,现任**支行行长。
一年来,在上级支行高度重视和大力支持下,在本行领导的帮助下,在各位同事的配合下,我按照上级行及本行领导赋予内控的工作职责,团结和带领我行员工恪尽职守,努力工作,圆满完成了全年各项工作任务。
现将一年来的内控工作情况汇报如下:
一、认真落实基础管理,狠抓内控建设。
为从根本上解决困绕我行的基础管理差,内部控制力弱的问题,我行于年初召开了内控工作会议。
会议认真查找了我行基础管理方面问题,深入分析了问题存在的原因,提出了提高我行内控管理水平的具体措施。
针对本行实际,不断完善行之有效的各种规章制度。
根据上级行的文件精神,我行为进一步贯穿到具体业务发展和内控管理上,成立了计算机领导小组、安全保卫工作领导小组、贷款审贷小组,出台了****年度经营目标考核办法、会计和信贷工作质量考核办法。
这些办法的出台,使全行在组织上、职责上为内控管理提供了有效的制度保障。
我并从以下几个方面开展了工作:
1、我以抓《内控管理尽职指引》和在年初签订的《安全责任书》的落实为契机,建立了以行长、会计主管、事后监督员以及信贷员组成的内控管理组织体系,大家各司其职、齐抓共管、相互制约、相互监督、一体考核,让内控管理关系更清晰,内控管理层次得到提升。
2、坚持按季组织开展监管检查工作,促进内控管理水平逐步提高。
监管是内控管理的重要组成部分和操作风险的重要防线。
对这一块工作的重视我一刻也没有放松过,尽管面临这样或那样的困难,我还是坚持按计划、按程序每季度对各网点组织开展一次认真细致的检查。
做到每次检查都有方案、有通知、有记录、有整改、对责任人有处理。
监管的内容也严格按照监管制度的规定和案件专项治理的要求逐条细化,不敢有丝毫的马虎。
3、高度重视存在问题,明确落实整改责任,扎实抓好整改工作。
对今年来上级行各种内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记,并根据《整改通知书》抓整改落实;重点落实整改责任人,坚持谁经办,谁整改,谁不整改处理谁原则。
通过责任到位,纵横结合措施,做到整改不留死角,不走过场。
4、实行银行业务全面监督和重点监督相结合,不断提高事后监督工作质量。
****年,我行进一步加强事后监督工作,业务监督已涵盖储蓄、会计、信贷、授权、银行卡、重要空白凭证管理等银行业务的所有方面。
事后监督方式实现了从普遍监督向一般监督和重点监督的转移。
我在工作方法上改变以往的单纯审查传票的审核模式,每月开展对大额现金支付、冲正授权等高风险业务的现场检
查。
5、注重提高会计主管的业务素质与履职能力。
会计主管履职到位与否,是内控好坏的关键一环,****年,我认真贯彻落实会计主管委派制,提高会计主管待遇,加大考核力度,提高会计主管履职能力。
我按月组织召开行领导、网点记账员、主办会计员、网点负责人等人员参加的主管例会,分析内控形势,学习新的文件精神,研究解决管理中存在的实际问题。
以会代训,提高会计主管的业务素质与履职能力。
从已经结束的****年监管来看,我把实质重于形式作为监管的重要原则,通过持续、认真细致的监管,我们的内控管理水平有了明显的进步。
二、坚持可持续发展,构建风险防控长效机制。
内控工作必须坚持精细化管理和执行力建设。
要坚决贯彻内控优先的理念,特别是在案件防控工作中,要警钟长鸣。
人员管理要常抓不懈。
我通过强化培训、完善技防措施、加大奖惩力度等多种手段,提高了相关人员的风险识别能力。
1、我认真组织员工参加《员工行为守则》、《十不准》、《六严禁》、《员工违规行为处罚办
法》等教育学习活动,并讨论交流学习心得。
同时组织员工签署了《承诺书》。
进一步增强广大员工依法合规经营意识。
三是认真学习了银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》、《商业银行操作风险管理指引》、《银行业从业人员职业操守》等系列文件和规章制度,从而提高了广大员工业务素质,使大家进一步明确了业务操作、职业规范和岗位职责,增强了责任意识,自觉抵制违规操作。
进一步使广大员工明确和遵守员工基本行为准则,严格执行各项规章制度,在全行形成按规矩办事,靠制度管人,争做合格员工的良好氛围与机制,促进全行依法合规经营和各项业务稳健发展。
2、全面落实银监会关于防范操作风险十三条的要求。
加强对重点重点业务、重点环节等控制和管理。
突出对重要空白凭证、大额资金支付、印章、现金、款箱交接、贷款等6个案件多发部位的专项检查,进一步完善内部控制、授权管理、财务收支管理等各项制度,建立防范风险的长效机制,从源头上堵塞漏洞。
3、我加强对网点负责人及重要岗位员工八小时之外及其社交圈的监督,每月开展一次员工行为排查,掌握异常行为表现,及时消除风险隐患,防范案件发生。
4、做好节假日期间的重点安全检查。
如元旦、春节期间,根据上级行和公安、银监局要求,认真抓好两节期间的安全保卫工作,我行成立安全检查领导小组,制定了检查实施方案、我提出了具体要求。
先是认真做好自查,而后对自查情况进行了跟踪检查。
从而确保了两节安全无事故。
5、做好技防设施的使用培训,确定专人管理,保养和维护技防设施。
开展四防预案的演练,提高员工突发事件的处置能力。
我通过内控管理上的一系列措施,反映在制度建设上是全行员工认真学习新政策、新制度、新办法,使会议学习制度、议事决策制度等得到进一步健全;反映在制度执行上是员工操作风险意识进一步加强,业务操作程序上进一步规范,内控管理促进业务发展的理念进一步树立;反映在制度保障上是监管、监督力度进一步加大,确保我行****年无违规违纪、无结算事故、无安保事故。
内控管理促进了业务发展,今年的资产业务、负债业务、会计结算业务都取得了长足发展,绝对额、增长率再创新高,为****银行**战略目标的顺利实现,付出了自己的辛勤劳动。
篇二:
银行内控合规演讲稿
塑合规文化,造合规银行
银行内控合规演讲稿
尊敬的各位领导、各位同仁:
大家晚上好!
我是来自XX支行的XX,我演讲的题目是:
塑合规文化,造合规中行。
有这样一个寓言故事:
河水对河岸咆哮:
“你像两堵墙立在我的身边,阻挡我随意流淌,限制我的发展?
?
”河岸严肃而认真地回答:
“正是由于我的存在,涓涓河流才能汇聚成滔滔巨流!
”河水不听劝告,冲毁堤岸,野漫横流?
?
渐渐消失了。
这个寓言故事告诉我们:
规矩不是羁绊和障碍,而是一张无形的安全网,维护着我们的社会秩序和生存环境.
是啊,确实如此,我到中行工作仅仅半年,但就在这短短的半年时间里,我已深刻感受到了合规的份量.这半年里,我听到了不少违规行为、犯罪案例,行里也经常下发一些案情通报,比如这一次的警示教育活动,有些案例触目惊心:
湖南一银行职员虚增储户存款挪用150万被判刑14年,该员工利用自己职务上的便利,他的行为已是严重违规,触犯了刑法.也有银行员工因赌博成性,资金周转不足,挪用银行存款,最后把自己送进监狱,断送大好前途.这一个个案例向我们展示了当事人走向罪犯的轨迹,他们中有领导干部,有一般职员,有代办员;有的曾是先进工作者,有的年轻有为前途无量,但他们都因为一个贪字,拿了不该拿的东西,毁掉了人生,毁掉了前程,伤害了家人,伤害了同事,更影响了中国银行的声誉.
细细究来,案件的发生都是有其内在原因的,大多是当事人放松了政治学习和思想改造,思想不求上进,法制观念淡薄,经不住考验,铤而走险,最后走上犯罪道路.
案例给我们敲响了警钟,前车之覆,后车之鉴,我们应该吸取他们的惨痛教训,严格按规章制度做事.尤其是象我这样的新员工,要把合规意识深深刻到脑子里.合规不是负担,而是服务我们的工具,它就象指路明灯,帮我们用最有效的方法达成目标,即使我们非专业出身,也很容易从不会到会,从非专业到专业。
当一个司机半夜开到没有旁人和摄像头的路口也能面对红灯自觉停车的时候,交规已深刻在他心中。
当每个人都遵守交通规则时,每天就不会有那么多无辜的生命因为交通事故而离开这个世界。
同样,当合规意识深深地镌刻在我们心灵的碑石上,我们就不会感到束缚,感到的则是义不容辞和责无旁贷。
当我们每个中行人都能“从我做起,合规操作”,我们就能避免许多过失,业务运行的将会更加健康高效。
篇三:
银行内控工作情况总结报告
**支行内控工作情况汇报
XX年以来我行坚持“从严治行”,高度重视内部控制管理工作,把内控工作作为一项重要的工作来抓,在严格执行上级行制度、办法的前提下,针对**支行实际,努力完善、细化内控管理制度,做精做细各项内控工作,为了实现经营目标,我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略,在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。
现将我行内控管理基本情况汇报如下:
一、加强制度的梳理及学习
今年以来,我行先后对各条线的规章制度进行了梳理,针对新的文件变化,认真组织,做好相关政策的学习和指导,在实际业务操作及经营中始终贯彻落实最新的制度要求与规定,确保我行相关业务操作依法合规。
在今年四月份我行根据支行教育月活动内容,全面深入开展了《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《**银行股份有限公司员工守则》、《员工违规行为处理办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》、《中国共产党纪律处分条例》等一系列规章制度的学习。
我行全体员工遵章守纪、依法合规意识进一步提升。
二、继续落实重要岗位人员管控措施
我行严格按照相关制度要求,在柜员号使用、开户、验印、业务印章保管、对账、票据交换、大额资金收付的授权与证实等业务环节中,责任到人,明确不相容岗位和业务。
坚决杜绝串岗、混岗或违规顶岗、兼岗等问题发生。
同时,我行按要求对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度,至今已完成轮岗3人,强制休假3人。
三、坚持对重要操作环节及高风险业务的实施管控
我行每月至少检查一次“双十禁”规定执行情况;每月至少一次对现金、重要空
白凭证、贵金属等进行账账、账实检查;每季度至少一次对开户、挂失、账户冻结、大额存取和转账、客户预留印鉴、业务印章和柜员私章保管等进行检查;每季度至少一次主动了解我行重点客户对账情况。
四、积极开展今年的各项风险排查工作
根据省行及支行今年的最新文件精神开展我行的风险排查工作,进一步加强对各业务环节的管理,规范日常操作,增强员工合规操作和风险意识。
(一)公司条线
根据《关于明确人民币大额交易查证及授权登记制度管理要求的通知》文件要求,我行再一次对大额交易查证的标准、核实人员和查证方式以及登记工作进行了自查及规范,确保我行在此业务操作与执行方面的依法合规。
(二)个金条线
1、根据《关于发送的通知》文件要求,进一步规范我行个人客户信息的查询及调阅工作,切实做好我行个人客户信息的保密工作。
2、根据《关于发送的通知》文件要求,我行对XX年8月至XX年3月期间通过个人理财销售系统办理的员工个人理财产品业务进行了全面、逐笔自查,重点检查员工是否存在利用工作之便办理本人理财业务行为。
经过自查我行的理财业务均合规,无上述情况出现。
(三)监察及法律合规方面
1、根据《关于对银行员工泄露客户资料风险提示的通知》文件要求,我行切实开展了员工的思想教育和管理工作,加大了员工保密工作的培训力度。
2、根据《关于加强对员工自办业务和使用个人账户过渡客户资金等操作风险防范的通知》文件要求,对我行员工开展了业务指导与学习,培育全员操作风险管理
文化,规范柜台操作流程。
五、员工思想动态分析与行为排查制度落实到位
近期我行组织了员工思想动态分析与行为排查工作,通过观察、谈话、会议分析、家访、客户回访等方式了解掌握每位员工思想动态和行为变化。
同时经常与每位员工进行交流,进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育,并畅通沟通渠道,鼓励每位员工为支行的合规内控工作献计献策。
在支行领导及我行全体员工的不懈努力下,我行的内控合规工作运行良好。
在今后的工作中,我行将继续高度重视,将内控合规作为一项长期不懈的工作来抓,让合规内控工作为我行的经营发展保驾护航。
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