基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第359篇.docx
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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第359篇
2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习
一、单选题
1.公司治理结构的基本特点是()。
A、股东至上
B、股权至上
C、实力至上
D、利润至上
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【知识点】:
第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素
【答案】:
A
【解析】:
公司治理结构的基本特点是股东至上。
公司型基金中,投资者出资成为公司股东,公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事),通过公司章程对公司内部组织结构设立、管理权限、利益分配作出规定。
2.股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌需满足依法设立且存续满()年。
A、2
B、3
C、4
D、5
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>全国股转系统挂牌的基本要求
【答案】:
A
【解析】:
股份有限公司申请股票在全国股转系统挂牌,不受股东所有制性质的限制,不限于高新技术企业,但应当符合下列条件:
1.依法设立且存续满两年;有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;
2.业务明确,具有持续经营能力;
3.公司治理机制健全,合法规范经营;
4.股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;
5.主办券商推荐并持续督导;
6.全国股转系统要求的其他条件。
3.2007年以前,并购基金管理人作为( )的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。
A、联合国创业投资协会
B、创业投资协会
C、美国创业投资协会
D、并购基金投资协会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展
【答案】:
C
【解析】:
过去,并购基金管理人都作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。
随着并购基金数量的增多及所管理资产规模的扩大,2007年,数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会,发起设立了主要服务于并购基金管理机构即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会(PEC)。
知识点:
股权投资基金概念的发展;
4.有关企业改制的说法错误的是()。
A、企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂
B、企业首先要确定证券公司(券商),在券商的协助下尽早选定其他中介机构
C、在改制阶段,企业为有限责任公司的,应依法改制为股份有限公司并取得营业执照
D、帮助企业完善公司治理结构
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程
【答案】:
D
【解析】:
在企业上市流程中,企业改制是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为。
企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛和复杂,一般在企业聘请的专业机构的协助下完成。
企业首先要确定证券公司(券商),在券商的协助下尽早选定其他中介机构,主要包括会计师事务所和律师事务所等。
在改制阶段,企业为有限责任公司的,应依法改制为股份有限公司并取得营业执照。
5.基金托管人按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据()的指令,及时办理清算、交割事宜。
A、基金投资者
B、董事会
C、基金管理人
D、原始股东
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【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金当事人的职责
【答案】:
C
【解析】:
基金托管人主要履行下列职责:
安全保管基金财产;按照规定开设基金资金账户;对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户,确保各基金资金账户的独立;将托管资金与基金托管机构自有财产严格分开;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照相关法律的规定和托管协议的约定,根据基金管理人的指令,及时办理清算、交割事宜;按照相关法律的规定监督基金管理人的资金运作;定期向基金管理人出具资产托管报告。
6.某股权投资基金拟投资A公司,A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1.2亿元,按投资当年的净利润的10倍市盈率进行投资后估值,则A公司的估值为()亿元。
A、1.2
B、12
C、120
D、1200
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【知识点】:
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】:
B
【解析】:
每股价值=每股收益×市盈率倍数=1.2×10=12(亿元)。
7.根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有()。
Ⅰ创业投资基金
Ⅱ股权投资基金
Ⅲ创业投资基金类FOF基金
Ⅳ股权投资基金类FOF基金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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【知识点】:
第9章>第2节>对股权投资基金的基本要求
【答案】:
C
【解析】:
根据中国证券投资基金业协会的分类标准,与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF基金。
8.创业投资基金通常以()为投资工具,以目标公司增资方式进行投资。
Ⅰ.普通股
Ⅱ.可转换优先股
Ⅲ.可转换债
Ⅳ.优先股
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第4节>估值条款和估值调整条款
【答案】:
A
【解析】:
创业投资基金通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具,以目标公司增资方式进行投资。
并购基金更多采用普通股工具,以受让目标公司原有股权方式进行投资。
实践中,可能存在同时使用多种投资方式的情况。
9.()又称新三板。
A、全国中小企业股份转让系统
B、沪深交易所
C、中国登记结算公司
D、中国证券业协会
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第3节>挂牌转让退出概述
【答案】:
A
【解析】:
全国中小企业股份转让系统简称全国股份转让系统,通常称为新三板。
10.有关回访确认的说法错误的是()。
A、冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访
B、回访过程不得出现诱导性陈述
C、回访确认程序在投资冷静期内进行的有效
D、回访程序成功确认前,投资者有权解除基金合同
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>股权投资基金募集的自律要求
【答案】:
C
【解析】:
回访确认:
冷静期届满后,募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以录音电话、电邮、信函等留痕方式进行回访,回访过程不得出现诱导性陈述。
回访确认程序在投资冷静期内进行的无效,回访程序成功确认前,投资者有权解除基金合同,并且募集机构不得将相应投资者的认缴资金从募集账户划转到基金资金账户或者托管资金账户。
中国证券投资基金业协会鼓励募集机构按照募集办法第三十条、第三十一条的规定实施回访制度,正式实施时间在评估相关实施效果后另外通知。
11.股权投资基金的管理从规范性要求看,通常会在()等方面提出要求
Ⅰ身份标识
Ⅱ注册资本
Ⅲ办公场所
Ⅳ高管及从业人员要求
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求
【答案】:
C
【解析】:
股权投资基金的管理,是一个责任重大、专业化要求很高的行业,需要高水准的管理团队全身心投入。
从规范性要求看,通常会在管理人身份标识、专业化运营要求、注册资本、办公场所、高管及从业人员资格、内部治理结构、业务环节的管理制度、关联机构和分支机构的管理等方面提出要求
知识点
行政监管
12.息税前利润对应的价值是()。
A、企业价值
B、市场价值
C、股权价值
D、理论价值
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【知识点】:
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】:
A
【解析】:
息税前利润(EarningsBeforeInterestandTax,EBIT)是在扣除债权人利息之前的利润,所有出资人(股东和债权人)对息税前利润都享有分配权,因此,息税前利润对应的价值是企业价值(EV)。
13.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有()行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅳ玩忽职守,不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>投资运作中的禁止行为
【答案】:
D
【解析】:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产。
(2)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产。
(3)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
(4)玩忽职守,不按照规定履行职责;
14.我国的证券交易所的竞价方式有()。
Ⅰ差额竞价
Ⅱ时间竞价
Ⅲ集合竞价
Ⅳ连续竞价
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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【知识点】:
第7章>第2节>上市后的股权转让退出
【答案】:
B
【解析】:
我国的证券交易所采用两种竞价方式:
集合竞价方式和连续竞价方式。
15.使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”情形有()。
Ⅰ集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的
Ⅱ肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的
Ⅲ携带集资款逃匿的
Ⅳ拒不交代资金去向,逃避返还资金的
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>跨境股权投资基金的政府管理
【答案】:
D
【解析】:
使用诈骗方法非法集资,具有下列情形之一的,可以认定为“以非法占有为目的”:
①集资后不用于生产经营活动或者用于生产经营活动与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还的;②肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还的;③携带集资款逃匿的;④将集资款用于违法犯罪活动的;⑤抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金的;⑥隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;⑦拒不交代资金去向,逃避返还资金的;⑧其他可以认定非法占有目的的情形。
16.下列关于公司型基金的说法中,表述正确的有()。
Ⅰ.投资者既是份额持有人又是公司股东
Ⅱ.基金按照基金合同来营运
Ⅲ.投资者作为公司的股东,可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
Ⅳ.可以由公司管理团队自行管理,或者委托专业的基金机构担任基金管理者
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>公司型基金的概念和特点
【答案】:
A
【解析】:
公司型股权投资基金采用公司的组织形式,投资者是公司股东,依法享有股东权利,并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。
公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。
公司型基金是企业法人实体。
公司型基金主要有以下特点:
第一,公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境,进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统,可以有效降低运作风险。
第二,公司型基金是独立的企业法人,可以通过借款来筹集资金,这在合伙型基金和信托(契约)型基金中往往不可行。
17.基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作,授权控制应当贯穿于管理人经营活动的始终,授权控制的主要内容包括( )。
Ⅰ.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权,建立健全公司授权标准和程序,确保授权制度的贯彻执行Ⅱ.各业务部门、分支机构和员工应当在规定授权范围内行使相应的职责Ⅲ.重大业务的授权应当采取口头形式,应当明确授权内容和时效Ⅳ.授权要适当,对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制,对已不适用的授权应及时修改或取消
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成
【答案】:
A
【解析】:
Ⅲ项错误,重大业务的授权应当采取书面形式,授权书应当明确授权内容和时效。
知识点:
内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督;
18.以非法占有为目的,使用诈骗方法非法吸收公众存款的行为,以集资诈骗罪定罪处罚。
以下选项中可以认定为“以非法占有为目的”的有()。
Ⅰ肆意挥霍集资款,致使集资款不能返还
Ⅱ集资后不用于生产经营活动,与筹集资金规模明显不成比例,致使集资款不能返还
Ⅲ破产倒闭之后,致使集资款不能返还
Ⅳ集资款遗失,不能返还
Ⅴ抽逃、转移资金,隐匿财产,逃避返还资金
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪
【答案】:
A
【解析】:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ三项外,使用诈骗方法非法集资,可以认定为“以非法占有为目的”的情况还包括:
(1)携带集资款逃匿的;
(2)将集资款用于违法犯罪活动的;(3)隐匿、销毁账目,或者搞假破产、假倒闭,逃避返还资金的;(4)拒不交代资金去向,逃避返还资金的;(5)其他可以认定为非法占有目的的情形。
19.下列关于合伙型基金的说法,错误的是()。
A、合伙型基金具有独立的法人地位
B、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
C、合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式
D、普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点
【答案】:
A
【解析】:
合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式,投资者作为合伙人参与投资,依法享有合伙企业财产权,由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作。
合伙型基金不具有独立的法人地位。
20.管理人内部控制的要素构成主要包括()。
Ⅰ内部环境Ⅱ风险评估Ⅲ控制活动
Ⅳ信息与沟通V内部监督
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成
【答案】:
D
【解析】:
管理人内部控制的要素构成主要包括:
内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督。
21.对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投资基金的()等信息通常均属于商业秘密。
Ⅰ.非公开的尽职调查方法与流程
Ⅱ.投资估值意见
Ⅲ.投资框架协议
Ⅳ.投资协议条款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第4节>保密条款
【答案】:
D
【解析】:
保密条款(Non-DisclosureAgreement),是指除依法律或监管机构要求的信息披露外,投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务,未经对方书面同意,不得向第三方泄露。
保密义务是双方共同的义务。
对股权投资基金而言,其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密;对目标公司而言,其在融资过程中所知悉的股权投资基金的非公开的尽职调查方法与流程、投资估值意见、投资框架协议及投资协议条款等信息通常均属于商业秘密。
22.在投资后管理阶段,股权投资基金()会相应增加其在董事会的话语权,从而对被投资企业实施更有力的监控。
A、将普通股转换为优先股
B、增加购买被投资企业的债券
C、将优先股或债权转换为普通股
D、转让其所持有的被投资企业的股权
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式
【答案】:
C
【解析】:
在某些情况下,股权投资基金在投资时以可转换优先股或可转换债券作为投资工具,在投资后管理阶段,投资者可以选择行使转换权利,将优先股或债权转换为普通股,相应增加在股东大会(股东会)或董事会的话语权,从而实施更有力的监控。
23.针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置()。
A、绿鞋机制
B、风险预警机制
C、风险对冲机制
D、回拨机制
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第4节>基金清算与收益分配
【答案】:
D
【解析】:
针对按照单一项目分配的模式,为了保障投资者的利益,股权投资基金通常设置回拨机制。
24.收益分配涉及的基本概念包括()
Ⅰ业绩报酬
Ⅱ瀑布式的收益分配体系
Ⅲ门槛收益率
Ⅳ追赶机制以及回拨机制
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式
【答案】:
A
【解析】:
收益分配涉及的基本概念包括业绩报酬、瀑布式的收益分配体系、门槛收益率、追赶机制以及回拨机制等。
知识点
基金收益分配
25.股权投资基金常用的估值方法中,相对估值法可分为()。
Ⅰ市盈率法
Ⅱ市净率法
Ⅲ清算价值法
Ⅳ市销率法
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第5章>第3节>相对估值法的原理与方法
【答案】:
C
【解析】:
股权投资基金估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。
其中,相对估值法又可分为市盈率法、市净率法、市销率法等。
26.下列属于在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者互动的重点是()。
A、基金管理人开展投资者教育
B、基金管理人召集基金年度会议
C、基金管理人发布定期报告
D、基金管理人反馈投资者的需求
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第8章>第1节>股权投资基金各阶段与投资人互动的重点
【答案】:
A
【解析】:
在股权投资基金的募集期间,基金管理人与投资者互动的重点包括以下内容:
①基金管理人应充分了解投资者,建议投资者进行合理的资产配置;②基金管理人开展投资者教育;③帮助投资者对基金管理人进行充分调研;④帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定。
27.西方国家的合格投资者标准经历了一些变化,现行合格投资者标准通常具备以下()特点。
Ⅰ.原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力
Ⅱ.要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求
Ⅲ.根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力
Ⅳ.认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第4章>第2节>建立合格投资者制度的必要性
【答案】:
B
【解析】:
西方国家的合格投资者标准经历了一些变化,现行合格投资者标准通常具备以下几个特点:
一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力;二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求;三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力;四是认可某些持有特定金融牌照(如商业银行)或其他大型专业投资机构(如养老基金)及其高级管理人员为当然合格投资者。
28.在上基金合同首页的声明与承诺部分,均应用()标出投资者应当注意的相关内容
A、红色
B、加黑
C、加粗
D、特殊颜色
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第10章>第3节>基金合同中必备条款和主要内容
【答案】:
C
【解析】:
在基金合同首页的声明与承诺部分,均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容
知识点:
合同指引
29.股权投资基金是指主要投资于()。
A、私募股权
B、公募股权
C、私人股权
D、创业投资
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第1章>第1节>股权投资基金的概念
【答案】:
C
【解析】:
股权投资基金是指主要投资于“私人股权”,即企业非公开发行和交易股权的投资基金。
30.所投资企业可以通过参与上市公司()方式间接上市。
A、公开发行
B、股票发行
C、派息分红
D、借壳
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第7章>第2节>境内间接上市的主要方式
【答案】:
D
【解析】:
所投资企业除了股票首次公开发行并上市外,还可以通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式间接上市。
31.按其所持有的基金份额享受收益和承担风险的是()。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、基金投资者
D、原始股东
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第2章>第1节>股权投资基金的参与主体结构
【答案】:
C
【解析】:
股权投资基金投资者,也称基金份额持有人,是股权投资基金的出资人、基金财产的所有者,按其所持有的基金份额享受收益和承担风险。
32.股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有的行为包括()。
Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
>>>点击展开答案与解析
【知识点】:
第9章>第2节>对股权投资服务机构的基本要求
【答案】:
A
【解析】:
股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:
(1)泄露委托人的投资决策计划信息;
(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(3)为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益;(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。
33.下列关于保护基金投资者合法权益的说法中,正确的有()。
Ⅰ.保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标,是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ.保护基金投资者合法权益是监管的重中之重,股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ.基金投资者是股权投资基金市场的支撑者,只有基金投资者的合法权益得到应有保护,才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业,股权投资基金行业才能发展
Ⅳ.基金投资者的合法权益应当被保护,使其免于滥用客户资产、内幕交易等
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- 私募股权投资基金基础知识 基金 从业 募股 投资 基础知识 复习题 359