黑龙江上半年基金从业资格期权合约的类型考试试题.docx
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黑龙江上半年基金从业资格期权合约的类型考试试题
黑龙江2016年上半年基金从业资格:
期权合约的类型考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金管理暂行办法》D.《开放式证券投资基金试点管理办法》
2、下列关于基金托管人信息披露义务的说法,正确的有__。
A.基金托管人应对基金管理人公开披露的相关基金信息进行复核、审查;并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认B.基金托管人召集基金份额持有人大会的,有义务将持有人大会决定的事项予以公告C.基金托管人职责终止时,应聘请会计师事务所对基金财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案D.基金托管人应在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上
3、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A.具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B.具备基金销售费率的监控机制C.具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D.支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
4、国际上,开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A.分销B.承购包销C.余额包销D.代销
5、基金销售机构内部控制的目标是__。
A.防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整B.保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则C.防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全D.利于查错防弊,堵塞漏洞,消除隐患,保证业务稳健运行
6、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
7、基金交易费用的核算一般按__计提。
A.日B.月C.季D.年
8、信息管理平台应用系统的支持系统规范中,__应当报中国证监会备案。
A.系统投入使用B.系统重大升级C.年度技术风险评估的报告D.用户密码修改
9、按不同的付息方式,利率在偿付期限内发生变化的是__。
A.零息债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券
10、基金管理公司的股东都应具备的条件有__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.没有挪用客户资产等损害客户利益的行为D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
11、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。
A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入
12、下列关于ETF和LOF的描述中,正确的有__。
A.ETF通常采用完全被动式管理方法B.LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
13、我国封闭式基金存续期应在__年以上,存续期满后,可以通过一定的法定程序延期。
A.3B.5C.10D.15
14、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。
A.9:
30~11:
30和13:
00~15:
00B.9:
00~11:
00和13:
00~15:
00C.9:
30~11:
30和12:
55~14:
55D.9:
00~11:
00和12:
55~14:
55
15、证券发行市场的作用不包括__。
A.为已经发行的证券提供流通转让的机会B.为资金供应者提供投资和获利的机会C.为资金需求者提供筹措资金的渠道D.促进资源配置不断优化
16、关于中国证券业协会,下列说法正确的有__。
A.不具有独立法人地位B.由经营证券业务的金融机构自愿组成C.是行业自律组织D.以营利为目的
17、通过报备制度,由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告,基金监管部通过审阅并分析这些报告,及时发现并处理有关违规事件,保证法规的有效执行,这是基金销售监管中的()。
A.市场准入监管B.日常持续监管C.现场检查D.非现场检查
18、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
19、根据《证券法》规定,证券登记结算机构是__。
A.以规范交易为目的的法人B.社会团体法人C.不以营利为目的的法人D.以营利为目的的法人
20、依照产生风险原因的不同,基金销售的风险主要包括__。
A.系统风险B.操作风险C.技术风险D.合规风险
21、按照《货币市场基金管理暂行规定》以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于__。
A.现金B.剩余期限为366天的国债C.剩余期限为180天的可转换债券D.6个月的银行定期存款
22、某公司投资于一家基金管理公司,其出资额占该基金管理公司注册资本的10%,则该公司不需具备的条件是__。
A.从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B.持续经营3个以上完整的会计年度,公司治理健全,内部监控制度完善C.资产质量良好D.具有良好的社会信誉,最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
23、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。
A.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C.基金合同生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D.基金份额持有人大会费用
24、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.金融债券D.银行汇票
25、__是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额总数D.基金份额净值
26、目前,深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。
A:
5%B:
10%C:
15%D:
20%
27、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。
A.投资能力B.研究能力C.营销能力D.风险控制能力
28、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
29、对基金经理投资理念的考察要点有__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略
30、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、开放式基金代销是一种通过__等代销机构销售基金的方法。
A.银行B.证券公司C.保险公司D.财务顾问公司
32、某上市公司经营稳定,预期年每股盈利1.7元人民币,派发股息0.6元人民币,必要年收益率为8%,则该上市公司股票的理论价格应为__元人民币。
A.21.25B.2.83C.7.5D.17
33、下列属于基金业“软件”的有__。
A.基金产品线B.基金公司C.理财规划观念D.客户群体对基金的理解和接受度
34、下列各项,属于基金营销核心内容的有__。
A.产品B.价格C.渠道D.包销
35、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法,正确的有__。
A.投资者既可以在交易所二级市场买卖ETF份额,又可以像开放式基金那样申购、赎回ETF份额B.在一级市场申购ETF是一揽子股票交换ETF份额C.ETF的申购、赎回既可以在代销网点进行,又可以在交易所进行D.投资者都可以申购和赎回任意数量的ETF份额
36、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.过往业绩B.从业经验C.投资能力D.操作风格
37、1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只____A:
公司型开放式基金B:
契约型投资基金C:
股票基金D:
封闭式基金
38、下列关于营销组合四大要素的说法,不正确的是__。
A.营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB.因为基金发行时的净值或价格是固定的,所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C.渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D.促销是将产品或服务的信息传达到市场上,通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点,让投资者了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处,最后通过市场将产品销售给投资者
39、__可能导致不可控跟踪误差产生。
A.因投资者或交易人员的疏忽B.交易成本、基金托管费、管理费等各项费用C.交易所交易规则变化D.资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差
40、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范,下列说法正确的有__。
A.具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征B.制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练C.系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案D.系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
41、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告
42、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
43、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是____A:
中国工商银行B:
国家开发银行C:
中国进出口银行D:
中国农业发展银行
44、、属于低风险、低回报的基金产品。
A:
保本基金B:
期货基金C:
对冲基金D:
伞形基金
45、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的______,赎回费总额的______归入基金财产。
__A.5%;25%B.10%;25%C.5%;20%D.10%;20%
46、我国目前境内基金申购款,一般在__日到达基金的银行存款账户。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
47、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
48、对处于形成期的家庭来说,投资应该以__为主。
A.长期投资的权益投资工具B.偏进取的平衡资产配置C.偏保守的平衡资产配置D.固定收益工具
49、QDⅡ基金是指在一国境内设立,经该国有关部门批准从事__证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。
A.境内B.境外C.境内或境外D.境内和境外
50、某货币市场基金份额总数为2亿份,某日该基金净收益为置8262元人民币,合同生效以来总收益为60358元人民币,则该货币市场基金应该披露当日的__。
A.日每万份基金净收益为0.9131元B.日每万份基金净收益为3.0179元C.基金份额净值为1.0179元D.基金份额净值为0.9131元
51、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。
A.监管成本和监管效益B.基金投资人和基金管理人C.监管力度和监管强度D.监管投入和市场调节
52、股票型、债券型、货币市场基金的分类是按__进行划分的。
A.资产配置下限限制B.持有债券的投资比例C.主要投资对象的不同D.持有股票的投资比例
53、基金募集失败,基金管理人须承担的责任有__。
A.将投资人认购款项加计利息退还投资人B.补偿投资人认购损失C.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D.重新发售该基金
54、下列哪项不是基金合同需明确的内容__A.基金收益分配原则B.募集基金的目的C.基金交易价格D.基金运作方式
55、保守型投资者的首要投资目标有__。
A.保护本金不受损失B.投资的长期增值C.保持资产的流动性D.保证收益的增长性
56、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A:
2%1.51%B:
1.51%;2%C:
0.5%;0.38%D:
0.38%;0.5%
57、基金管理公司应当按照____等法律.行政法规和中国证监会的规定,建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构,保持公司规范运作,维护基金份额持有人的利益。
A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
58、老基金的特点不包括__。
A.缺乏基本的法律规范B.不以上市证券为基本投资方向C.是一种间接投资D.资产质量普遍不高
59、____即基金投资者,是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
A:
基金份额持有人B:
基金管理人C:
基金托管人D:
基金市场服务机构
60、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面,一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的,二是__。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B.公司解散清算C.公司连续5年亏损D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
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