口号标语之合规竞赛参赛口号.docx
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口号标语之合规竞赛参赛口号
合规竞赛参赛口号
【篇一:
合规知识竞赛主持词】
男:
尊敬的各位领导、嘉宾
女:
各位亲爱的同事们
合:
大家下午好!
男:
今年是我们卡中心合规建设提升年,为进一步强化全员合规意识,推广“内控防范风险,合规创造价值”的管理知识,有效提升合规管理能力和制度执行力,培育良好的合规文化,今天我们在此隆重举行“内控合规、与你同行”为主题的合规知识竞赛。
女:
今天我们还很荣幸的邀请到了分行领导xxx和卡中心合规部xxx老师、风险管理部xxx老师。
让我们以热烈的掌声向各位领导和嘉宾的到来表示热烈的欢迎和衷心的感谢!
本次知识竞赛设立专家评委和大众评委,专家评委我们邀请卡中心合规部、风险管理部老师及分中心负责人陈江总担任,大众评委由预决赛后未进入决赛的员工担任,比赛最后胜出者
将通过大众评审的投票与专家评委的打分共同决定。
男:
本次参赛队伍由分中心销售室、风险管理室、综合室、市场室为单位组成,因人数关系,分中心综合室、市场室组成一个团队,通过
前期选拔进入今天的竞赛现场共有八支代表队的24位选手,我们也以热烈的掌声预祝各参赛队员赛出水平,赛出风格,取得优异成绩!
。
女:
本届知识竞赛包括两个阶段,第一阶段是现场预决赛,8个团队通过积分赛形式选出积分最高的两只队伍进入总决赛,积分排名第三的队伍直接获得季军。
第二阶段是现场决赛,进入决赛队伍通过快问快答、主观题两个环节决出比赛冠亚军,并产生最佳新人奖、最佳风格奖和最佳表现奖。
男:
为了充分体现“公平、公开、公正”的原则,今天所有参赛队的出场顺序都是抽签决定。
第一组队伍是:
。
下面宣布竞赛总规则,请各位选手仔细听好:
预决赛分为必答题、抢答题、风险题三个环节,各队预先获得100分的基础分值;选手要认真听题,;比赛过程中对试题及答案有争议的,参赛选手可以举手示意,向评委组反映,由评委组商议后做出最后裁决;主持人发出“请答题”的口令即进入答题状态,计时器1开始倒计时,时间到,选手应立即停止答题。
答题完毕时,请以“回答完毕”结束。
女:
希望参赛选手沉着应战,以最佳的状态进入比赛。
第一个环节为必答题,答题规则是:
有效答题时间为20秒,选手独立做答。
每队每名选手均需回答一题,按位置顺序做答,答对加10分,答错不得分也不扣分。
回答错误的题目由现场观众回答。
观众回答正确后,
可获得精美礼品一份。
大家听清楚规则了吗?
有问题可以举手示意,没有问题的话我宣布比赛现在开始:
请1号台1号选手听题:
(提示“计时开始”)请2号台1号选手听题?
?
第1环节已进行完毕,请看一下各台的得分情况:
1号台分?
?
2号台分
男:
第二个环节为抢答题,要求大家不仅要知识基础扎实,还要耳聪手快,听得准,按得快。
比赛环节会更加紧张,更加精彩,这部分共20道题20次抢答机会,每题为20分,。
有效答题时间为30秒,每抢到一次机会并回答正确的队伍积20分,回答错误,扣20分;抢答错误或违规抢答的题目由现场观众回答,回答正确同样将获得精美礼品一份。
开始前请各队测试一下抢答器,1号队、2号队、3号队、4号队、5号队、6号队,7号队,好,抢答器检验完毕。
请听题;(提示“开始抢答”)()号台,“答题开始,请计时”分抢答题环节进行完毕,目前各台的得分情况:
1号台分?
?
7号台
女:
第三个环节风险题。
这是预决赛的最后一个环节,请大家抓住机会。
有20分、30分、50分三档难度的题目。
每档难度各10道题,共30题。
答题规则是:
有效答题时间100秒,
风险题环节进行两轮,第一轮按照目前积分由低到高的队伍顺序,依次进行。
回答正确积相应分数,回答错误扣相应分数。
第二轮则按照第一轮风险题结束后积分由低到高的队伍顺序进行。
答错题目由现场观众回答,回答正确获得精美礼品一份。
男:
预决赛部分到此结束,8个队的风采都给我们留下了深刻的印象,现在我们再看一下各队的比分情况:
1号台分?
?
7号台,积分排名最高的2支队伍是xx代表队和xx代表队,恭喜他们将进入下面的总决赛,其余六支队伍将担任总决赛的大众评委,行使评审权利。
按比赛规则积分排名第三的代表队可直接获得季军,下面我宣布获得本次知识竞赛的季军是xx代表队,我们以热烈的掌声恭喜xx代表队。
(掌声。
。
。
)下面休息20分钟,请大家不要走远,稍后马上举行精彩激烈的总决赛。
女:
欢迎大家回到比赛现场,经过了预决赛的多轮拼争,我们也看到了大家对合规知识的掌握。
各个代表队都团结协作,积极应答,尽力为自己的团队争光添彩。
在此感谢大家的努力表现,下面请进入决赛的两队参赛选手调节一下心态,我们马上进行的是冠亚军的争夺。
男:
总决赛我们设置了快问快答、主观题两个环节。
预决赛环节的积分不带入总决赛,但预决赛分数最高的一支队伍可获得保留100分底分的权利,也就是说xx代表队可先获得100分,请计分员为xx代表队加上100分。
一切准备就绪,下面我宣布总决赛正式开始!
女:
首先,进行决赛的第一个环节快问快答,快问快答的答题规则是:
每队有3分钟的答题时间,主持人提问以后,选手迅速作答,回答正
确积10分;回答错误不得分也不扣分;选手也可以选择“过”,主持人问下一道题。
计时结束后,停止答题。
看哪个队答对题多,哪个队就获胜。
请听题:
男:
下面是总决赛的第二个环节主观题,主观题的规则是:
由目前积分较低的一队先回答,然后另一队对其答题情况进行评价。
评价结束后,评委对一队的答题情况和另一队的评价进行点评论并打分,各队满分为100分。
第2题双方交换答题和评价,评委点评并打分。
第3题,双方共同回答,互相点评,评委点评并打分。
请听题:
第一题。
。
。
请专家评委打分。
。
。
女:
(所有问题结束以后)现在请我们的计分人员对评委的打分给各队进行统计。
。
。
本次知识竞赛的总决赛冠亚军得分是由各队在总决赛环节中所获得的积分加上大众评审的票数积分累加所产生,当然得分最高者就成为全场冠军。
那么现在请我们的大众评委对你们支持的队伍进行现场投票,大众评审每人一票,每票积5分。
男:
最后我们来看一下两队最终的得分情况:
xx代表队多少分,xx代表队多少分。
这样的话我们的冠军就是xx代表队,大家以最热烈的掌声恭喜我们的xx代表队。
下面有请我们的xx专家评委和xx嘉宾对全场比赛进行总结点评。
【篇二:
合规知识竞赛】
单选题
一、单选题
1.办理个人人民币储蓄业务的营业机构,从业人员应接受不少于(a)的上岗前培训并考核合格。
a.1个月b.2个月c.三个月d.1年
2.储蓄柜员注册时应设置密码使用周期,密码使用周期最多(c)。
a.90天b.180天c.不能超过90天d.60天
3.有效实名证件发证机关所在地填写规定。
存款人为武警的,其发证机关所在地统一为(c)
a.证件上标明的发证机关所在地b.北京市c.重庆市d.天津市
4.个人存款账户实名制是确定客户对开立账户上的存款享有(c)的一项制度
a.使用权b.继承权c.所有权d.管理权
5.不能作为有效实名证件的是(a)
a.工作证b.居民身份证c.临时居民身份证d.户口簿
6.邮政储蓄机构应遵循(b)的原则,在以开立账户等方式与客户建立业务关系时,要求客户出示真实有效的实名证件或者其
他身份证明文件,进行核对并登记,并根据需要留存身份证件的复印件或影印件。
a.了解你的业务b.了解你的客户
b.c.了解你的竞争对手d.了解你的交易对手
7.代理人代为办理开立绿卡账户的,代理人还应在《个人账户申请书》上注明(c),网点应全面了解代理人的职业背景、代办目的、代办性质等,并据此判断代办理由是否正当,如理由明显不正当,不得为其办理绿卡。
a.代理人联系方式b.被代理人联系方式
c.代办事由d.与被代理人关系
8.原则上,个人一次性代理办理绿卡不得超过(c)张。
a.10b.4c.3d.2
9.客户连续累计输错账户密码达(d)次,密码自动锁定。
a.6b.5c.4d.3
10.vip客户名下的(d)个人活期存款账户,免收小额账户管理费。
a.5b.4c.3d.所有
11.网点给客户签发存折/单时,必须在规定位置加盖(b)。
a.网点公章b.业务专用章c.业务受理章d.邮政日戳
12.客户在窗口持存折/单办理取款、销户、汇款金额(c)元以上(含)以及紧急折取款、急付款、重新写磁、可疑凭证解锁定、随机换折/单等业务时,柜员必须使用长短波灯等专用仪器检验存折/单荧光丝防伪特征。
a.5万b.2万c.1万d.5000
13.整存整取(包括转存后)办理部分提前支取最多(b)次。
a.10b.5c.3d.1
14.存取款免填单适用于客户持折/卡办理的规定金额以下(各一级分行自定)(d)存取款业务。
a.绿卡b.一本通c.定期d.活期
15.本外币定期一本通存折可记录(b)行交易明细。
a.58b.54c.48d.36
16.办理非零金额批量开户和批量续存时,应遵循(c)原则,必须先收到资金后才能办理。
a.了解你的客户b.资金托收c.银行不垫款
d.资金代扣
17.批量方式申领绿卡的,客户本人需持绿卡及有效实名证件到(a)柜面办理密码修改业务以激活卡,不允许代办。
a.全国任一网点b.地市任一网点
c.县(市)任一网点d.开户网点
18.对atm机具非因发卡机构吞卡指令而吞卡的,客户可在吞卡后(d),出示本人有效实名证件及其他可以证明为卡片持有者的材料到指定机构办理领卡手续。
a.3日内b.7日c.7日内d.35日内
19.账户余额在(c)元以上(含)的正式挂失为大额挂失。
a.1万b.5万c.10万d.50万
20.人工解止付只能在(b)办理。
a.全国任一网点b.原止付交易机构
c.县(市)任一网点d.开户网点
21.取消交易只能在原交易受理网点由(c)办理。
a.支(行)长b.营业主管
c.办理该笔交易的普通柜员d.任一普通柜员
22.冲正交易必须自差错交易发生日起(c)内(含)办理。
a.90天b.92天c.31天d.30天
23.冻结在存款人账户开户(b)内任一网点或上级机构办理,续冻、轮候冻结、解冻结在原受理机构办理;扣划在存款人账户开户(b)内任一网点办理。
a.地市、县(市)b.县(市)、地市
c.地市、地市d.县(市)、县(市)
24.《协助有权机关查询、冻结、扣划存款审查单》(a)日终应上缴会计稽核中心,(a)留存备查。
a.复印件、原件b.原件、复印件
c.和工作证复印件、原件d.和法律文书复印件、原件
25.超过(d)天的未登折明细均压缩打印,所有收入类、支取类交易分别合并,打印汇总明细。
a.30b.31c.90d.92
26.批量开立活期账户时,开户金额(c)。
a.不可以为零b.可以为零c.必须为零d.必须大于零
27.“中国邮政储蓄银行整存整取定期储蓄特种存单”存款金额下限为(d)
【篇三:
合规竞赛题目】
个人必答题(20题)
1、单选题:
法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币元以上或者外币等值美元以上的款项划转,银行应当向中国反洗钱监测分析中心报告。
(d)
a.20万,2万b.50万,5万c.100万,10万d.200万,20万
2、单选题:
巴塞尔新资本协议关于操作风险的定义中,明确引起操作风险事件的主要原因类别为(b):
a.内部程序、员工和信息科技系统
b.内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件
c.内部程序和员工
d.内部程序、业务操作、员工和信息科技系统,以及外部事件
3、单选题:
以下关于raca(风险与控制评估)主要作用的描述,哪项是正确的?
(d)
a.可以实现对操作风险的量化计算。
b.有助于业务管理部门从“被动参与”转为“自发开展”,提高操作风险管理有效性。
c.有利于对风险进行识别并推动对其进行防范,使防范风险、扼制大要案件关口前移。
d.b和c皆正确。
4、单选题:
下面描述中哪些关于操作风险与信用风险和市场风险的关系的描述是正确的:
(c)
a.操作风险与信用风险、市场风险是独立的,相互之间没有关系
b.信用风险损失可能由操作风险导致,但是市场风险损失不可能由操作风险导致
c.信用风险损失、市场风险损失都可能由操作风险导致
d.市场风险损失可能由操作风险导致,但是信用风险损失不可能由操作风险导致
5、单选题:
根据贷款新规,关于受托支付和自主支付的关系,下面论述正确的是?
(a)
a、受托支付时贷款支付的基本做法,自主支付是贷款支付的辅助做法。
b、自主支付时贷款支付的基本做法,受托支付是贷款支付的辅助做法。
c、受托支付取代自主支付
d、自主支付取代受托支付
6、多选题:
在银行发放信用贷款限制性的规定中,限制的发放对象为关系人,那么什
么是关系人呢?
以下理解正确的是(cd)。
a、关系人是指与银行业务关系比较密切的那些客户
b、关系人是指银行上下左右、方方面面的那张“关系网”的总称
c、关系人是指银行董事、监事、管理人员和信贷业务人员的近亲属
d、关系人是指c项所列人员投资或担任高级管理职务的公司、企业和其他经济组织
7、多选题:
下列关于贷款发放核算正确的是(ac)。
a、贷款发放后借款人不能直接支取现金。
b、小额贷款发放时,充许借款支取现金。
c、柜面发放贷款时的入账手续可由借款人本人书面授权的其他人办理。
d、柜面发放贷款时的入账手续只能由借款人本人(借款人为单位时,为单位负责人或法定代表人)办理。
8、多选题:
农村合作金融风险中操作风险包括(a,c)。
a、业务风险b、法律风险c、业务系统风险d、清算风险
9、多选题:
实行综合柜员制,应遵守的规定(a,b,d)。
a、大额现金收付需授权
b、特殊业务(挂失、抹账等)需交易授权
c、储蓄业务需复核
d、联行业务、汇票签发等应坚持印、压(押)、证分管
10、多选题:
为了更好地满足实体经济发展需求,保障我国银行业长期可持续发展,2009年7月至2010年2月,中国银监会先后发布了“三个办法一个指引”,“三个办法”详指:
(bcd)
a、项目贷款管理暂行办法b、固定资产贷款管理暂行办法
c、流动资金贷款管理暂行办法d、个人贷款管理暂行办法
11、多选题:
尽职调查应采取(ad)相结合的形式,了解、分析、评价银行业金融机构所面临的风险。
a、现场与非现场b、定期与非定期
c、定性与非定性d、定性与定量
12、多选题:
丰收小额贷款卡的产品特色包括:
(acd)
a、具备丰收借记卡的各项金融功能b、具备丰收贷记卡的各项金融功能
c、具备小额循环贷款功能d、一次授信、随借随还、循环使用
13、多选题:
处置已作抵押的森林资源资产,可以采取途经是:
(abd)
a、采伐b、变卖c、间伐d、收储
14、多选题:
有下列情形之一的,应当立即解除临时冻结:
(ab)
a.接到中国人民银行《解除临时冻结通知书》的。
b.在按照中国人民银行的要求采取临时冻结措施后48小时内未接到侦查机关继续冻结通知的。
c.接到联社反洗钱领导小组《解除临时冻结通知书》的。
d.接到银监部门《解除临时冻结通知书》的。
15、多选题:
解除挂失处理的方式主要有(a,c,d)。
a、撤销挂失b、新开户c、挂失销户d、挂失补开
16、判断题:
会计检查人员已在会计检查管理系统登记查库信息的,无需在核心业务系统或其他登记簿中重复登记。
请判断?
(√)
18、判断题:
交接不清出现交接遗留问题的,一般由接交人负责,如发现原经办的业务有违反财会制度和财经纪律等问题的,仍由原移交人负责。
请判断?
(√)
19、判断题:
温州的农村合作银行可通过企业征信系统查询向其申请信贷业务、注册地在新疆乌鲁木齐借款人的资信情况。
请判断?
(√)
集体必答题(10题)
1、多选题:
民事法律行为应当具备哪些条件(abc)。
a、行为人具有相应的民事行为能力
c、不违反法律或者社会公共利益b、意思表示真实d、政府批准
2、多选题:
采用借款人自主支付的,贷款人应要求借款人定期汇总报告贷款资金支付情况,并通过(acd)等三种方式核查贷款支付是否符合约定用途。
a、现场调查b、前期比较c、账户分析d、凭证查验
3、多选题:
属于短期偿债能力的衡量指标有(ad)。
a、流动比率b、总资产周转率
c、存货周转率d、速动比率
4、多选题:
董事会在银行合规管理过程中的职责包括(abc)
a、审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
b、审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价
c、授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
d、任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
5、多选题:
对丰收小额贷款卡发卡对象要求具备的固定住所是指:
(bcd)
a、暂住地b、常住地c、户籍所在地d、经营所在地
6、多选题:
借款到期不归还,信用社可以(bc)实现抵押权。
a、直接变卖抵押物
b、与抵押人协商由抵押人变卖抵押物偿债
c、向法院起诉,由法院强制变卖抵押物
d、直接扣押抵押物折价偿债
7、多选题:
(abd)需要申请贷款卡或申报贷款卡编码。
a、申请贷款的企业b、为企业提供担保的企业
c、为个人贷款提供担保的企业d、为企业提供担保的个人
8、多选题:
客户个人要获取本人信用报告,应采取怎样的正确做法:
(ab)。
a、向当地中国人民银行分支行征信管理部门提出书面申请
b、向征信服务中心提出书面申请
c、向当地农村合作金融机构提出书面申请
d、向发放贷款的信贷员提出书面申请
9、多选题:
重要空白凭证的使用应坚持(b,c,d)的原则。
a、双人管保b、顺序使用c、即时销号d、人离证收
10、多选题:
有下列(b,c,d)违规行为之一的,给予主管人员和其他责任人员经济处罚或者警告处分;造成严重后果的,给予记过至开除处分。
a、无故拒绝受理本网点已开办的相关业务的
b、擅自抽换账卡或者凭证的
c、擅自办理计算机冲正业务的
d、在柜员自己的终端上办理本人的存取业务的
抢答题(10题)
1、单选题:
在合规管理建设中,商业银行建立的用以鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑行为,并充分保护举报人的制度是(c)。
a、合规绩效的考核b、合规问责制度
c、诚信举报制度d、独立管理制度
2、单选题:
商业银行发现重大违规事件应按照(b)的规定向银监会报告。
a、重大事故报告制度b、重大事项报告制度
c、重大案件报告制度d、重大事件报告制度
3、单选题:
每天早上营业场所大门开启后,营业人员进入营业场内时应先(d)。
a、入侵报警系统撤防b、随手关闭联动互锁门
c、填写各类登记簿d、锁定大门或防拉装置,做好报警系统撤防工作
4、单选题:
附行式自助设备管理员应(d)对附行式自助设备进行清机。
a、每日b、每3个自然日
c、每3个工作日d、每周至少进行2次,每次间隔不得超过4个自然日
5、单选题:
根据《浙江省农村合作金融机构贷款操作规程》的规定,以企业设备作抵押的,抵押率最高一般不得超过抵押物账面净值或市场变现价的(b)。
a、30%b、40%c、50%d、60%
6、多选题:
安全保卫工作是农村信用社经营管理的重要组成部分,纳入农村信用社经营管理目标,实行(abc)的管理办法。
a、分级管理b、逐级负责c、层层落实d、统一经营
7、多选题:
以下贷款业务流程中,哪几个业务环节在操作时必须按规定查询客户个人信用报告:
(cd)。
a、贷款申请b、贷款初审c、贷款调查d、贷后风险管理
9、判断题:
现金调拨一般应在当日完成,接收柜员为现金调拨单上指定的柜员,因故经授权后,也可由他人作接收处理。
请判断?
(√)
10、判断题:
对依法列入拆迁的房产在拆迁前可抵押,但期限不能超过拆迁日。
请判断?
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