银行洗钱阶段考试

1、31.金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意.32.为确保客户洗钱风险分类的客观性和准确性,应采取对客户洗钱风险分类进行静态不变的管理.33.我国实施客户身份识别制度的目的,是为义务主体监测分析交易情况并发现和报。

2、C. 大额交易 D. 可疑交易4金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法规定,商业银行城市信用合作社农村信用合作社邮政储汇机构政策性银行信托投资公司应将 类交易或者行为,作为可疑交易进行报告.A. 13 B。

3、二单选 共20题,40分1银行机构接收境外汇入款时,境外汇款人住所不明确的,可登记 .A. 汇款人姓名或者名称 B. 资金汇出地名称 C. 汇款人身份证 D. 汇款人住所2银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本。

4、三多选 共20题,40分1反洗钱内部控制制度的特点包括 A. 内容的广泛性 B. 对象的特定性 C. 形式的完整性 D. 执行的强制性2被查单位在反洗钱现场检查实施阶段应从以下哪些方面进行配合 A. 提供必要的工作条件 B. 配合进行现场会。

5、银行业反洗钱考试真题2018年银行业反洗钱考试 真题总37页一判断题1. 客户身份识别也称了解你的客户.2. 只要系统中抓取出可疑交易就应上报人民银行,而无需进行人工分析以筛选过滤掉实质不可疑的交易.3. 金融行动特别工作组FATF在对其成。

6、反洗钱岗位准入培训阶段考试题库111.信息与交流包括获取充足的信息,有效的管理和交流以及开辟畅通的信息反馈和报告渠道,保证发现的问题能够及时完整地为最高层掌握.对2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱。

7、XXXX反洗钱阶段性测试最完整参考答案XXXX反洗钱阶段性测试最完整参考答案 1.从管理层到一般员工,银行应负责反洗钱的内部控制. 2.反洗钱是一项合规工作,需要自上而下推进,以确保有效性.高级管理人员对反洗钱工作的支持和指导是营造良好内部。

8、反洗钱阶段考试培训试题库选择题doc2020年反洗钱阶段考试培训试题库选择题单选题1.银行机构应当根据客户或者账户的风险等级,定期审核本机构 保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户或账户,至少每 B进行一次审核.A.季度B.半年C。

9、反洗钱岗位准入培训阶段性考试题库1金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施. 对 错2对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料. 对。

10、反洗钱阶段性测试最完整参考答案2016反洗钱阶段性测试最完整参考答案2014反洗钱阶段性测试最完整参考答案1.银行从管理层到一般员工都应对反洗钱内部控制负有责任.2.反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱。