金融机构洗钱测试

1、成立时间注册资本值班电话经营范围注册地实际经营地通信地址及邮政编码管理架构法定代表（主要负责）人分管反洗钱合规工作的其他高管人员姓名职务联系电话股权结构情况（前十股东）股东名称持股。

2、B10、一般存款账户不得办理（ ）A.现金缴存 B.现金支取C.资金收入转账 D.资金付出转账11、金融机构通过第三方识别客户身份，而第三方未采取符合中华人民共和国反洗钱法要求的客户身份识别措施的，（ ）。
A.由该金。

3、金融机构基于风险的反洗钱机制探讨高增安西南交通大学经济管理学院,成都 610031摘要:金融机构的洗钱风险分为内部风险和外部风险.内部风险决定于法律规制和控制体系,它集中体现为制度风险;外部风险包括产品服务风险客户风险地理风险,它聚焦于账户。

4、浅议金融机构在反洗钱工作中存在的问题及对策摘 要近几年来,洗钱犯罪活动越来越猖獗,大量黑钱外流的现象越来越严重,对合法的金融和商业体系有着极大的腐蚀性和破坏性,同时,也对全球经济的正常发展带来巨大的影响.国外在反洗钱工作方面进行了大量的工作。

5、金融机构在反洗钱工作中的义务金融机构是资金流动的枢纽,是反洗钱工作的前线,在反洗钱工作中承担着最重要的义务.在我国反洗钱立法出台之前,有关金融机构的反洗钱义务是由人民银行发布的部门规章所规定的.现行的金融机构反洗钱规定人民币大额和可疑支付交。

6、 interior risks and exterior risks. Originated from legal regulations and control systems, the interior risks are typica。

7、第六条 金融机构洗钱风险评估由金融机构潜在洗钱风险评估和金融机构反洗钱工作评估组成。
其中：金融机构潜在洗钱风险评估由人民银行根据金融机构提供的各项业务数据、非现场监管资料、监管台账、现场检查资料、金融反洗钱工作自律评估核实资料。

8、1金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表附:金融机构反洗钱内控制度建设情况统计表金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表金融机构反洗钱培训和宣传情况统计表金融机构反洗钱工作内部审计情况统计表金融机构客户身份识别情况统计表金融机构可疑交易报告情况。

9、A.交易行为营业日每天发生5次以上，或者营业日每天发生持续5天以上 B. 交易行为营业日每天发生5次以上，并且营业日每天发生持续5天以上 C. 交易行为营业日每天发生3次以上，并且营业日每天发生持续3天以上 D. 交易行为营业日每天发生3次。

10、15、金融机构应当按照安全、准确、完整、保密地原则，妥善保存客户身份资料和交易记录,说明每项交易情况，以提供识别客户身份、监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需地信息.（ ）16、在同等条件下，来自于反洗钱、反恐怖融资监管。

11、 中国人民银行令2006第1号根据中华人民共和国反洗钱法中华人民共和国中国人民银行法等法律规定,中国人民银行制定了金融机构反洗钱规定,经2006年11月6日第25次行长办公会议通过,现予发布,自2007年1月1日起施行. 行长 周小川 二六。

12、6、对客户开展反洗钱宣传是金融机构（）A.自发行为。
B.社会义务。
C.法定义务。
D.自觉行为。
7、关于金融行动特别工作组（FATF）的40条反洗钱建议以下说法正确的是（）A.不能允许金融机。

13、XXX年金融机构反洗钱业务竞赛XXX年金融机构反洗钱业务竞赛一一判定100题1 保险公司通过自己聘用人员识别的客户数,也可计入通过第三方识别的客户数. N 2保险公司托付金融机构和其他第三方代为签订保险合同的,仍旧要承担反洗钱所规定的客户身。

14、浅议金融机构在反洗钱中工作中的作用浅议金融机构在反洗钱中工作中的作用浅议金融机构在反洗钱工作中存在的问题及对策摘 要近几年来,洗钱犯罪活动越来越猖獗,大量黑钱外流的现象越来越严重,对合法的金融和商业体系有着极大的腐蚀性和破坏性,同时,也对全。

15、金融机构反洗钱监管信息报表附件一:金融机构反洗钱监管信息报表表1. 金融机构基本情况表表11金融机构基本情况表各类金融机构总部适用 年填报单位:所属管辖人民银行:项目机构名称全称金融许可证号组织机构代码机构信用代码报告机构编码登记注册信息机。

16、银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法 第一章 总 则 第一条 为预防洗钱和恐怖融资活动,做好银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资工作,根据中华人民共和国银行业监督管理法中华人民共和国反洗钱法中华人民共。

17、xx银行考试新设银行业金融机构开业反洗钱知识测试题2银行业金融机构新设机构反洗钱专业考试试题开卷;二单位: 姓名: 分数: 一单项选择题每题1分,共50题1金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循 的原则,了解客户及其交易。