1、严重精神障碍信息管理质量控制方案007严重精神障碍信息管理质量控制方案（讨论稿）为规范国家严重精神障碍信息系统（以下简称“信息系统”）使用，提高管理效率和工作质量，确保信息安全，依据国家严重精神障碍信息系统管理规范（2014年版），制定本方案。一、日常质控各级业务管理员和数据质控员通过日常监控、查看统计报表、高级查询、后台记录等方式进行质量控制并记录在案，形成工作日志（附件1）。1、业务管理员（1）信息安全各级业务管理员应密切关注网络安全、用户密码、权限状态，如发现网络异常、用户权限变化等情况，应立即停用相关账号，并向上级业务管理员报告，同时核查损失及影响。（2）用户与权限各级业务管理员每月至
2、少核查50例用户命名及权限分配是否规范、本级用户的数量是否合理、无活动账号（3个月内未登录系统的账号）情况，发现问题逐级反馈改正。（3）接口国家业务管理员每月对信息系统对接批量上传的数据进行核查，发现问题应即时反馈省级业务管理员，接洽工程师进行接口优化。2、数据质控员（1）数据重复性县级数据质控员每月对辖区内信息系统录入的患者信息进行查重，如发现录入患者信息相同或基本相同，应当及时联系直报用户进行核实，如确为重复信息应及时删除。市、省、国家级数据质控员如发现疑似重复数据，应当逐级反馈给县级数据质控员，县级数据质控员及时联系直报用户进行信息核对，如确为重复信息应及时删除。（2）报告及时性a.发病
3、报告各级数据质控员应每月查看信息系统自动统计生成的信息质量情况月报表，根据其中的“发病报告不及时比例（%）”对本辖区内发病报告及时性进行质控和督促。b.随访信息录入各级数据质控员应每月查看信息系统信息质量情况月报表，根据其中的“人均随访信息录入及时性（天/人）”对本辖区内随访信息录入及时性进行质控和督促。c.非在管患者应急医疗处置月报表省级数据质控员应每月查看信息系统严重精神障碍非在管患者应急医疗处置月报表，核查市级数据质控员（直辖市为县级数据质控员）是否于每月10日前将上月非在管患者应急医疗处置月报表录入信息系统。d.年报表各级数据质控员应及时检查下级数据质控员是否在规定时间内将卫生计生行政
4、部门审核通过的上一年度年报表录入了信息系统（县、市、省级数据质控员分别于1月15日、1月20日、1月31日前完成本辖区内年报表的上报及审核）。e.流转信息处理各级数据质控员应每月查看信息系统自动统计生成的患者流转情况月报表，根据其中的社区来源和医院来源“迁出待处理的人数及人次数”对本辖区内患者信息流转的及时性进行质控和督促。（3）工作质量国家数据质控员每半年统计一次知情同意而未纳入管理（应管未管）患者、知情同意变化患者、危险性评估3级及以上未转介患者、持续关锁患者、持续住院患者、持续不稳定患者数量，并将患者列表反馈给各省级数据质控员，各省应在2个月内核查情况，查找原因，撰写核查报告上报国家项目
5、办。二、现场质控结合行政督导和技术督导，国家、省、市级业务管理员、数据质控员与精神科医师一起每年对辖区内信息质量进行不少于4次质控督导，县级数据质控员每月对辖区内信息质量进行不少于1次现场质控，核查系统使用的规范性、数据的真实性和准确性，及时指出发现的问题，共同解决,并定期对辖区内质量控制工作进行评价及通报。现场质控记录表见附件2。1.县级业务管理员及数据质控员县级业务管理员每月核查直报用户密码保存情况（保存地点、安全措施等），记录核查情况。县级数据质控员每月抽查10例录入信息系统的患者，请社区随访人员即时电话随访，或共同入户调查，核对患者的真实性及录入信息的准确性；每月核查10名直报用户数据
6、导出和使用情况，记录质控情况。2.国家、省、市级业务管理员及数据质控员（1）现场核查各级业务管理员每次核查各类用户密码保存情况（保存地点、安全措施等），下级业务管理员对国家严重精神障碍信息系统用户申请表和国家严重精神障碍信息系统用户申请回执的保存和处理、规范性及与权限分配的一致性情况。各级数据质控员每次至少抽查10例录入信息系统患者，请社区随访人员即时电话随访，必要时共同入户调查，核对患者的真实性及录入信息的准确性。核查直报用户和下级数据质控员的数据导出和使用情况，检查当地对国家逐级反馈的工作质量数据的核查和解决情况。记录质控情况。（2）查看工作日志各级数据质控员查看县级数据质控员的工作日志，
7、检查其在工作中发现的问题及解决情况。省、市级数据质控员每年6月、12月向上级数据质控员书面汇报本地区质控汇总情况。三、质控流程图1 业务管理员质控流程图2 数据质控员质控流程四、质控评价指标与考核方法维度评价指标考核方法备注用户与权限用户命名正确率命名正确的用户数/抽查用户数100%查看系统中用户，每月至少抽查50例权限分配正确率权限分配正确的用户数/抽查用户数100%本级用户设置合理性数据质控员数量，权限分配是否合理；本级用户数量，权限分配是否合理无活动账号比例无活动账号数量/总账号数量100%数据质量患者信息真实比例真实存在的患者数/抽查患者数100%从系统抽查患者进行电话/入户核实，核对
8、与系统中录入信息的一致性患者信息准确比例信息准确的患者数/抽查患者数100%患者信息重复性重复人数及人次数：以身份证号码相同（无身份证者以“姓名、出生日期、报告单位、性别”均相同）为重复判定标准，若某患者重复录入三次，则重复人数为1、重复患者人次数为2。查看系统报表发病报告不及时比例（录入日期-确诊日期）10天的患者数/发病报告患者数100%随访信息录入及时性（累计在管患者最后一次随访信息录入日期-最后一次随访日期）/累计在管患者人数月报表录入及时性市级数据质控员（直辖市为县级数据质控员）是否每月10日前将本辖区上月非在管患者应急医疗处置月报表录入系统年报表录入及时性各级数据质控员是否按照时间
9、要求将年报表录入系统信息流转及时性社区来源迁出待处理的人数及人次数、医院来源迁出待处理的人数及人次数工作质量肇事肇祸人均次数肇事次数/肇事人数；肇祸次数/肇祸人数查看系统报表国家数据质控员每半年统计结果3级以上患者比例危险性评估3级患者数/在管患者人数100%应管未管人数知情同意而未纳入管理的患者人数知情同意变化人数最近一年知情同意情况发生变化的人数（分别统计不同意变为同意，同意变为不同意的人数）3级及以上患者转介比例危险性评估3级且转诊治疗患者数/3级及以上患者人数100%持续关锁人数最近一年均为关锁状态的患者数持续住院人数最近一年均在住院的患者数持续不稳定人数最近一年病情均为不稳定的患者数
10、附件： 1.质量控制工作日志 2.督导记录表附件1 _年_月_县业务管理员质量控制工作日志序号用户名用户命名角色分配密码保存发现不规范情况的处理规范不规范规范不规范规范不规范12345678910注：请在对应栏目下画“”。_年_月_县数据质控员质量控制工作日志序号患者编号姓名性别患者是否真实存在患者信息是否准确是否准确不准确（写出不准确的条目）12345678910注：真实性和准确性的质控结果请在对应栏目下画“”。序号直报用户姓名数据使用发现不规范情况的处理规范不规范12345678910附件2现场质控记录表（一）内容结果方法县级工作日志是否详实是否查看工作日志县级是否发现不规范情况是否（跳过
11、下一项）查看工作日志县级发现不规范情况是否及时处理是否查看工作日志权限分配是否规范是否查看系统中用户权限分配密码保存是否规范是否查看工作环境用户申请表及回执是否规范是否查看用户申请表及回执本级用户是否合理是否查看权限系统中本级用户数量及所在单位，原则上每个单位本级用户不应超过2个，各级数据质控员只能有1个。无活动账号是否核实后删除是否查看权限系统中无活动账号业务管理员签字督导时间： 年 月现场质控记录表（二）内容结果方法患者信息是否真实是否电话核对/入户调查患者信息是否准确患者与纸版表格是否电话核对/入户调查，核对患者本人、纸版表格、系统三者之间信息的准确性（无纸化办公地区核对患者本人与系统录
12、入信息）纸版表格与系统是否患者与系统是否工作日志是否详实是否查看工作日志数据使用是否规范是否询问直报用户与下级数据质控员、查看数据使用记录患者信息重复性_人，_人次查看统计报表发病报告不及时比例_%随访信息录入及时性_天/人月报表录入及时性是否年报表录入及时性是否信息流转及时性医院来源迁出待处理_人，_人次社区来源迁出待处理_人，_人次知情同意变化情况是否合理是否对照国家下发列表核对纸版知情同意书记录不同意变为同意_人，_人次同意变为不同意_人，_人次应管未管患者是否纳入管理是否对照国家下发列表，检查发现问题及解决情况持续关锁患者是否解锁是否持续住院患者是否出院是否持续不稳定患者病情是否好转是否注：电话核对指伴听社区随访人员的电话随访；入户调查指与社区随访人员共同入户。数据质控员签字督导时间： 年 月
