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企业投资项目决策
政府投资项目决策
金融机构贷款决策
项目决策应
遵循的原则
科学决策原则、民主决策原则、多目标综合决策原则、风险责任原则
(二)项目决策分析与评价的任务和要求(表1-2)
表1-2 项目决策分析与评价的任务和要求
内容
任务
分析项目建设的必要性,推荐符合市场需求的产品(服务)方案和建设规模
分析项目建设的可能性,研究项目运营发展所必需的条件
比较并推荐先进、可靠、适用的项目建设方案
估算项目建设与运营所需投资和费用;
计算项目的盈利能力与偿债能力
从经济、社会、资源及环境影响的角度分析评价项目建设与运营所产生的外部影响,分析评价项目的经济合理性,与所处的社会环境是否和谐以及资源节约和综合利用效果
分析项目建设和运营中的风险,并提出防范和降低的措施
在上述分析评价归纳总结的基础上,分析项目目标的可能实现程度,判别项目的可行性
对项目建设与运营的有关问题及采取的措施提出必要的建议
基本要求
贯彻落实科学发展观
资料数据准确可靠
方法科学,可归纳为:
经验判断法、数学分析法 试验法
定量分析与定性分析相结合,以定量分析为主
动态分析和静态分析相结合,以动态分析为主
多方案比较与优化
(三)项目决策分析与评价的工作程序和内容
1.项目决策分析与评价的工作程序(表1-3)
表 1-3 项目决策分析与评价的工作程序
投资机会
研究阶段
一般投资
机会研究
地区投资机会研究、部门投资机会研究、资源开发投资机会研究
具体项目投
资机会研究
具体投资机会研究比一般投资机会研究更会深入具体,需要对项目的背景、市场需求、资源条件、发展趋势以及需要的投入和可能的产出等进行分析并做出大体上的判断
初步可行
性研究阶段
初步可行性研究,也称预可行性研究,是在投资机会研究的基础上,对项目方案进行初步的技术、经济分析和社会环境评价,对项目是否可行做出初步判断。
主要是项目是否有生命力,是否值得投入更多的人力和资金进行可行性研究。
可行性研
究阶段
可行性研究,一般是在初步可行性研究的基础上进行的详细研究。
通过主要建设方案和建设条件的分析比选论证,从而得出该项目是否值得投资,建设方案是否合理、可行的研究结论,为项目最终决策提供依据。
因而可行性研究也是项目决策分析与评价的最重要工作
项目前
评估阶段
项目评估按项目周期的不同阶段分为前评估、中评估(又称中间评价)和后评估(又称后评价)。
项目前评估是指对为项目决策提供依据的项目建议书、可行性研究报告和项目申请报告进行评估
2. 项目决策分析与评价的主要内容(表1-4)
表1-4 项目决策分析与评价的主要内容
可行性研究及其报告的主要内容
企业投资项目可行性研究及其报告的主要内容
项目建设的必要性、市场分析、项目建设方案研究、投资估算、融资方案、财务分析、经济分析、经济影响分析、资源利用分析、土地利用及移民搬迁安置方案分析、社会评价、不确定性分析、风险分析、结论与建议
可行性研究及其报告应达到的深度要求
可行性报告内容齐全、数据准确、论据充分、结论明确,能满足决策者定方案定项目的需要
可行性研究中选用的主要设备的规格、参数,应能满足预订货的要求
可行性研究中的重大技术、财务方案,应有两个以上方案的比选
可行性研究中确定的主要工程技术数据,应能满足项目初步设计的要求
可行性研究阶段对投资和生产成本的估算,应采用分项详细估算法,估算的准确度应达到规定的要求
可行性研究确定的融资方案,应能满足资金筹措及使用计划对投资数额、时间和币种的要求,并能满足银行等金融机构信贷决策的需要
可行性研究报告应反映在可行性研究中出现的某些方案的重大分歧及未被采纳的理由,供决策者权衡利弊进行决策
可行性研究报告应附有供评估、决策审批所必需的合同、协议、意向书、政府批件等
项目申请报告的主要内容
企业投资项目申请报告的主要内容
项目申报单位的概况
拟建项目概况
建设用地与相关规划
资源利用和能源耗用分析
生态环境影响分析
经济和社会效果分析
外商投资项目申请报告的主要内容
项目名称、经营期限、投资方基本情况
项目建设规模、主要建设内容及产品,采用的主要技术和工艺,产品目标市场,计划用工人数
项目建设地点,对土地、水、能源等资源的需求,以及主要原材料的消耗量
环境影响评价
涉及公共产品或服务的价格
项目总投资、注册资本及各方出资额、出资方式及融资方案,需要进口设备及金额
境外投资项目申请报告的主要内容
项目名称、投资方基本情况
项目背景情况及投资环境情况
项目建设规模、主要建设内容、产品、目标市场,以及项目效益和风险情况
项目总投资、各方出资额、出资方式、融资方案及用汇金额
购并或参股项目,应说明拟购并或参股公司的具体情况
(四)项目决策分析与评价结论(表1-5)
表1-5 项目决策分析与评价结论
必要性
决策分析与评价中的每项指标能够提供的信息都有一定的局限性,只能从某个方面或某个角度来评价项目,而且各项指标所提供的信息对项目效益的判断可能并不一致,使得如何权衡利弊进行决策并非易事。
所以在完成决策分析与评价后,要对各项指标提供的信息进行概括,做出综合性的结论
要求
坚持客观性、注意针对性、满足合规性
具体内容
推荐方案,主要比选方案概述,对项目各有关方的建议:
建议的必要性、建议的针对性、建议的明确性
四.重点习题
(一)单项选择题
1.投资项目决策分析与评价的基本要求包括贯彻落实科学发展观,资料数据准确可靠和( )等。
多方案比较与优化D
2.投资项目决策分析与评价结论简述的具体内容包括推荐方案、主要比选方案概述以及( )三部分。
对项目有关各方的建议C
3.项目的( )是指项目建设对国家、地区部门或行业要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。
宏观目标A
4.项目的( )是指项目投资建设要达到的直接效果。
具体目标B
5.下列项目的具体目标中,( )是指项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标值。
效益目标A
6.规模目标是指( )。
对项目建设规模确定的目标值A
7.企业必须根据本企业的总体发展战略、主要经营方向以及国家技术政策和产业政策的要求,研究确定建设项目的( )。
功能目标C
8.下列选项中,( )是为达到一定的目标,从两个或多个可行的方案中选择其中一个较优方案的分析判断和决择的过程。
决策B
9.决策的分类方法中,根据( ),可分为投资决策、融资决策、营销决策等。
决策对象的不同D
10.按照投资体制改革提出的()原则,强调建设项目决策的责任制度。
“谁投资、谁决策、谁受益、谁承担风险”D
11.采用()和资本金注入方式的政府投资项目,由政府进行投资决策,政府要审批项目建议书和可行性研究报告,并对项目的风险承担责任。
直接投资A
12.提出要以科学发展观统领经济社会发展的全局,这是全面建设小康社会和社会主义和谐社会的根本要求的会议是()。
党的十六届五中全会A
13.下列选项中,项目决策分析与评价的方法正确的是()。
试验法B
14.下列项目决策分析与评价的方法中,采用(),可以使评价结论更加严密与准确。
数学分析法C
15.在占有一定资料的基础上,根据咨询工程师的经验、学识和逻辑推理能力进行的决策分析是()。
定性分析C
16.()方法将不同时点的现金流入和流出换算成同一时点的价值,为不同项目、不同方案的比较提供了可比的基础。
动态分析D
17.在项目决策分析与评价中应遵循()原则。
动态分析与静态分析相结合,以动态分析为主A
18.一般投资机会研究分类中,不包括()。
政府投资机会研究D
19.初步可行性研究的(),主要是根据国民经济和社会发展长期规划、行业规划和地区规划以及国家产业政策,从宏观上分析论证项目建设的必要性,并初步分析项目建设的可能性。
重点C
20.可行性研究报告和项目申请报告的主要区别不包括()。
性质不同A
21.下列选项中,()主要是从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公众利益、防止出现垄断等方面进行论证。
项目申请报告B
22.项目评估按()的不同阶段分为前评估、中评估和后评估。
项目周期D
23.下列项目评估的阶段中,()是指对为项目决策提供依据所编制的项目建议书、可行性研究报告和项目申请报告进行评估。
项目前评估C
24.()为了分析可行性研究报告的可靠性,进一步优化完善项目方案,聘请另一家工程咨询单位对原可行性研究报告进行再评估。
项目业主或投资者C
重点复习:
一般投资机会研究:
地区投资机会研究、部门投资机会研究、资源开发投资机会研究。
投资项目决策分类:
企业投资项目决策、政府投资项目决策、金融机构贷款决策。
项目决策应遵循的原则:
科学决策原则、民主决策原则、多目标综合决策原则、风险责任原则。
项目目标:
宏观目标、具体目标
具体目标:
是指项目投资建设要达到的直接效果。
具体目标主要有:
效益目标、规模目标、功能目标、市场目标。
(二)多项选择题
1.在国民经济和社会发展层次上,投资项目建设的必要性应从()等方面进行分析。
是否符合合理配置和有效利用资源的要求
是否符合保护环境和可持续发展的要求
是否符合国家产业政策和技术政策的要求
C、D、E
2.对涉及国家经济安全的投资项目,除了进行常规的财务分析、经济费用效益分析外,还应从资本控制安全、产业成长安全与()等角度进行经济影响分析。
A、B、E
产业技术安全
资源供应安全
市场环境安全
3.政府投资建设的社会公益性项目可行性研究的内容,除投资项目的一般研究内容外,还应研究()。
A、D、E
政府投资的必要性
项目实施代建制方案
政府投资项目的投资方式
4.企业必须根据本企业的()要求,研究确定建设项目的功能目标。
B、C、D、E
主要经营方向
总体发展战略
国家技术政策
产业政策
5.建设项目与宏观规划发展目标的一致性主要体现在()。
A、B、D
交通运输项目应从综合运输发展规划、区域交通发展与当地社会经济发展的协调关系,不同运输方式之间的优化配置等角度,分析论证项目目标与宏观规划发展目标的一致性
水利设施项目应从流域开发总体规划,防洪、农业、发电、生态环境等不同领域的发展规划角度,分析论证项目目标与宏观规划发展目标的一致性
社会事业项目应从当地社会发展、城市化进程等角度,分析当地对拟建项目的社会需求,分析论证项目目标与宏观规划发展的一致性
6.从不同决策者的角度可将项目决策分为()。
A、B、C
企业投资项目决策
政府投资项目决策
金融机构货款决策
7.项目决策应遵循的原则是()。
A、B、C、E
科学决策原则
民主决策原则
风险责任原则
多目标综合决策原则
8.项目决策分析与评价的主要任务是()。
A、C、D、E
分析项目建设和运营中的风险,并提出防范和降低风险的措施
9.信息的主要资料数据有()。
A、B、C、D
合资、合作项目各方签订的协议书或意向书。
国家颁布的有关项目评价的基本参数和指标
国家颁布的有关技术、经济、工程方面的规范、标准、定额等
与拟建项目有关的各种市场信息资料或社会公众要求等
10.可行性研究报告与项目申请报告的主要区别有()。
适用范围不同
目的不同
内容不同
第二章市场分析与市场战略
市场调查的内容(四调查)
市场调查市场调查的程序(三阶段)
市场调查的方法(四调查法)
市市场预测的内容(二预测)
场市场预测的程序
分回归分析法
析市场预测弹性系数法
与消费系数法
市市场预测的基本方法简单移动平均法(8)
场指数平滑法
战类推预测法
略专家会议法
德尔菲法
产品生命周期
市场战略类型
市场战略行业竞争结构
竞争能力分析
SWOT分析
投资组合分析
营销策略研究
本章的重要考点是市场预测方法的特点和三种基本竞争战略的特点。
三.考试重点
(一)市场调查(表2-1)
表2-1市场调查
科学的投资决策是建立在可靠的市场调查和准确的市场预测的基础上,市场调查是对现在市场和潜在市场各个方面情况的研究和评价,目的在于收集市场信息,了解市场动态,把握市场的现状和发展趋势,发现市场机会,为企业投资决策提供科学依据。
市场需求调查、市场供应调查、消费调查、竞争者调查
程序
准备阶段
调查目的、调查内容和范围、调查方法、调查进度和费用预算等
调查阶段
收集文案资料、收集一手资料
分析总结阶段
分析整理、综合分析、编写调查报告
类型
市场普查、重点调查、典型调查、抽样调查
方法
文案调查法、实地调查法、问卷调查法、实验调查法等
(二)市场预测
1.市场预测的内容(表2-2)
表2-2市场预测的内容
市场预测是指对事物未来或未来事物的推测,是根据已知事件通过科学分析去推测未知事件。
市场预测是在市场调查取得一定资料的基础上,运用已有的知识、经验和科学方法,对市场未来的发展状态、行为趋势进行分析并做出推测与判断,其中最为关键的是产品需求预测。
市场预测是项目可行性研究的基本任务之一,是项目投资决策的基础。
要解决的问题
投资项目的方向、投资项目的产品方案、投资项目的生产规模
市场需求预测、产品出口和进口替代分析、价格预测
2.市场预测方法体系(图2-1)
类推预测法一元回归
专家会议法多元回归
定性预测德尔菲法回归分析法非线性回归
消费系数法
因果分析法弹性系数法
简单移动平均
移动平均法加权移动平均
指数平滑法一次指数平滑
定量预测延伸预测法趋势外推法多次指数平滑
季节波动模型
市
场
预
测投入产出法
方系统动力模型
法其他方法计量经济模型
马尔科夫链
图2-1市场预测方法体系
3.常用预测方法的特点(表2-3)
表2-3常用预测方法的特点
预测
定性方法
定量方法
因果分析
延伸性预测(时间序列分析)
专家会议法
德尔菲法
类推预测法
回归
模型
消费系数法
弹性系数法
移动平均法
指数平滑法
趋势外推法
方法简介
组织有关专家,通过会议形式进行预测,综合专家意见,得出预测结论
组织有关专家,通过匿名调查,进行多轮反馈整理分析,得出预测结论
运用相似性原理,对比类似产品发展过程,寻找变化规律,进行预测
运用因果关系,建立回归分析模型,包括一元回归、多元回归和非线性回归等
对产品在各行业消费数量进行分析,结合行业规划,预测需求总量
运用两个变量之间的弹性系数进行预测
对于具有时序变化规律的事物,取时间序列中连续几个数据值的平均值作为下期预测值
与移动平均法相似,只是考虑历史数据近远期作用不同,给予不同权值
运用数学模型,拟合一条趋势线,外推未来事物的发展规律
适用
范围
长期
短期、中长期预测
中长期预测
近期或短期预测
数据
资料
需求
多年历史资料
需要多年数据
数据最低要求5-10个
至少5年数据
精确度
较好
尚好
很好
(三)市场战略
1.三种基本竞争战略的特征和基本要求(表2-4)
2-4三种基本竞争战略的特征和基本要求
特征和要求
成本领先战略
差异化战略
重点集中化战略
产品多样化
较低
较高
特殊的多样化集中和成本领先集中
市场分割
有限的市场分割,产品面向大众市场和普通顾客
市场分割点多
一个或少数几个市场分割
所需特殊能力
制造能力和物料管理能力要求高
研发能力要求高
在集中战略下的任何种类的特异能力
优势
对供应商有较强的讨价还价能力,同竞争对手相比,不易受较大的买者和卖者影响;
可对潜在进入者形
成成本障碍
品牌具有忠诚度,提高了买者对自己的依赖性,可以减少替代品的威胁
建立顾客忠诚度,并能对顾客需求做出反映,能在其所集中的市场中发挥自己的能力
劣势
技术进步使经验曲线优势丧失,并导致被竞争对手的模仿,容易忽视顾客的不同需求
进入成熟期后受到模仿的威胁
技术变革和顾客需求的变化带来威胁,导致失去顾客;
成本相对要高
基本资源和能力要求
持续的资本投资和良好的融资能力;
工艺加工技能高;
生产管理严格;
产品易于制造和大批量生产;
低成本的分销系统
强大的营销能力;
产品加工能力;
创新能力;
质量或技术领先的公司信誉;
悠久的产业传统或独特的技能组合;
销售渠道高度配合;
强调品牌、设计、服务和质量
针对具体战略目标,由左边两个战略中的各项组织构成
基本组织要求
结果分明的组织和责任以满足严格的定量目标为基础的激励;
严格成本控制;
经常、详细的控制报告
研发、销售部门密切的配合;
重视主观评价和激励;
要求轻松愉快的工作氛围,以吸
引高素质的创造性人才
针对具体战略目标,由左边两个战略中的各项组合构成
2.波士顿矩阵的应用(图2-2)
市场份额
高低(成功的路线)
。
图2-2波士顿矩阵的应用
3.营销策略研究(表2-5)
表2-5营销策略研究
营销策略研究,是指对产品销售过程中的销售方式(包括结算方式)、销售手段(网点)、消费者偏好以及今后服务等方面进行的分析研究。
目的在于扩大产品销售份额和客户占有率
消
费
分
析
消费行为研究
的主要内容
消费习惯和偏好、消费行为的变化、影响消费的因素
影响消费行为
的主要因素
消费者自身条件、消费环境、企业形象、客观因素
消费行为的产生
消费需求生成,收集商品信息,评价拟购商品,决定购买
市场营销策略
营销策略研究一般应分析产品或服务的销售方式、销售渠道、销售网点、价格定位、宣传手段、结算方式、今后服务等,通过对目标市场、销售渠道、销售价格和促销方式及其组合的研究来明确营销
策略
20世纪60年代,市场营销教授卡锡提出著名的4P组合理论,即产品、价格、渠道和促销。
企业必须以顾客为中心,以满足顾客需求和欲望为出发点,通过开展整体营销活动,在满足顾客的需求过程中获利。
这种满足顾客需求的活动贯穿于市场调研、产品开发、渠道选择、定价、促销和提供全方位服务的过程中,不断收集顾客反馈的信息,改进企业经营策略
1986年,科特勒教授提出在营销概念,在原有的4P组合的基础上加上政治权力、公共关系、探查、分割、优先、定位和人,即11P组合策略
1.调查周期较长、费用较高,调查对象易受调查的心理暗示影响,但应用灵活,调查信息充分,又有利于对调查的控制,具备以上特点的市场调查方法是(实地调查)。
2.投资项目产品价格预测除了应了解劳动生产率、成本和利润等情况外,更重要的是要考察(产品市场供应状况)。
3.采用简单移动平均法进行市场预测,应注意合理选择用于计算移动平均值的历史数据数目n。
下列关于n的表述,正确的是(具有阶跃型特点的数据,n值应取小一点)。
4.产品定型、成本下降、利润水平高,但行业增长速度减慢、竞争日趋激烈、企业进入门槛高,具备以上特点的时期属于产品生命周期中的(成熟期)。
5.行业增长率较高,但企业产品的市场占有率较低;
企业获利不高,但该业务有发展潜力。
在波士顿矩阵分析中,这种业务被称为(问题业务)。
6.下列选项中,(市场调查)是对现在市场和潜在市场各个方面情况的研究和评价。
7.市场调查的(内容)因不同企业的不同需要而异。
8.下列市场调查的内容中,(市场需求调查)包括产品或服务市场需求的数量、价格、质量、区域分布等的历史情况、现状和发展趋势。
9.市场调查的程序不包括(调查整理)。
10.下列调查阶段的收集资料方法中,不包括的是(市场普查法)。
11.资料的(综合分析)是市场调查的核心。
12.一般说,市场范围较小,母体数量较少、调查时间比较充实,可以选用(市场普查)方法。
13.常用于产品需求和原材料资源需求调查的方式是(重点调查)。
14.相对而言,(文案调查法)是一切调查方法中最简单、最一般和常用的方法,同时也是其他调查方法的基础。
15.(市场预测)是指对事物未来或未来事物的推测,是根据已知事件通过科学分析法推测未知事件。
16.下列选项中,(市场预测)是市场调查内容在时间上的延伸。
17.市场预测方法一般可分为(定性预测和定量预测)。
18.适用于存在关联关系数据预测的方法是(因果性预测法)。
19.在预测时至少需要5年的数据资料的预测方法是(趋势外推法)。
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