《证券市场基础知识》模拟题卷七.docx
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《证券市场基础知识》模拟题卷七
《证券市场基础知识》练习七
一、单项选择题(每题0.5分共30分)
1、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种___________。
A无价证券B商品证券
C货币证券D资本证券
2、凭证式国债和普通开放式基金份额属于__________。
A政府证券B上市证券
C非上市证券D公司证券
3、证券市场按层次结构关系,可以分为____________。
A股票市场和债券市场B发行市场和流通市场
C场内市场和场外市场D国内市场和国际市场
4、经国务院批准,中国投资有限责任公司宣告成立,成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司,是我国的_________。
A国家财富基金B主权财富基金
C政府控股基金D国家投资基金
5、在我国,证券监管机构是指_________。
A证券交易所B证券信用评级机构
C证券业协会D中国证监会及其派出机构
6、电子金融创新的主要功能是_____________。
A把电脑技术应用于金融资产的交易过程
B把电脑技术应用于金融资产的交割过程
C把电脑技术应用于金融信息的收集、分析、传播、交流和金融资产的管理过程
D把电脑技术应用于金融风险的分散过程
7、加入WTO后,我国承诺允许外国机构设立合营公司,从事证券投资基金管理业务,外资比例不超过____________,加入3年内不超过____________。
A30%,50%B33%,50%
C35%,49%D33%,49%
8、股票本身没有价值,但代表着一定价值量的资产并有分配股息红利的请求权,表明股票是。
A有价证券B要式证券
C证权证券D资本证券
9、永久性是指股票所载有的____________是始终不变的。
A权利的有效性B义务
C期限D收益
10、股票的账面价值又称__________。
A面值B股票净值
C股票市价D投资价值
11、股票作为投资的凭证,每一股份代表一定数量的净值。
通常,每股净值增加则股价__________。
A上涨B下跌
C不变D不能确定
12、一般情况下,中央银行在公开市场上大量出售证券,证券价格__________。
A下跌B无变化
C上升D不能确定
13、公司的剩余资产在分配给股东之前,一般应先按下列顺序支付:
_______________。
A支付清算费用-清偿公司债务-支付公司员工工资和劳动保险费用-缴付所欠税款
B支付清算费用-清偿公司债务-缴付所欠税款-支付公司员工工资和劳动保险费用
C支付公司员工工资和劳动保险费用-支付清算费用-缴付所欠税款-清偿公司债务
D支付清算费用-支付公司员工工资和劳动保险费用-缴付所欠税款-清偿公司债务
14、外资股是指股份公司向________________地区投资者发行的股票。
A外国B我国香港、台湾
C我国香港、澳门、台湾D外国和我国香港、澳门、台湾
15、债券发行方的资信状况,会影响所定的债券的利率,资信差和资信好的债券利差反映的是__________。
A信用风险B流动性风险
C汇率风险D利率风险
16、债券有规定的偿还期限,债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金是债券的__________。
A偿还性B流动性
C安全性D收益性
17、债券合约未规定利息支付的债券,以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得利息的债券是__________。
A浮动利率债券B附息债券
C零息债券D息票累积债券
18、与股票相比,债券的风险__________。
A较大B相同
C较小D不能确定
19、为了实施某种特殊政策而发行的国债是__________。
A赤字国债B建设国债
C战争国债D特种国债
20、我国为增加国有银行的资本金而发行的国债是__________。
A特种国债B保值国债
C财政国债D特别国债
21、中国货币市场的基准利率是__________。
AShiborBChibor
C再贴现率D再贷款率
22、保证公司债属于__________。
A无担保证券B抵押证券
C担保证券D以上均不正确
23、契约型证券投资基金反映的是____________关系。
A债权债务关系B所有权关系
C信托关系D股权
24、封闭式基金的存续期中止后,管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资,并将清产核资后的____________按照投资者的出资比例进行公正合理的分配。
A基金总资产B基金持有证券的市值
C基金净资产D基金持有股票的市值
25、以下金融工具中,货币市场基金可以投资的金融工具有____________。
A可转换债券
B剩余期限超过397天的债券
C信用等级在AAA级以下的企业债券
D期限在1年以内(含1年)的债券回购
26、构造单位的分割使投资者买卖ETF的最低投资金额远远____________买入各指数成分股所需的___________投资金额。
A低于;最高B高于;最低
C高于;最高D低于;最低
27、《中华人民共和国投资基金法》规定,基金管理公司的注册资本不得低于____________人民币,且必须为实缴货币资本。
A一千万元B五千万元
C一亿元D五亿元
28、以下各类基金中,管理费费率最高的是____________。
A债券基金B股票基金
C认股权证基金D货币市场基金
29、按照《企业会计准则》和中国证监会相关规定,对基金资产估值时,有充分证据表明最近交易市价不能真实反映公允价值的投资品种,应以___________为公允价值。
A市价B最近交易市价
C参考类似投资品种的现行市价D对最近交易的市价进行调整
30、股权式衍生工具不包括____________。
A股票期货B股票期权
C股票指数期货D货币互换
31、下列金融衍生工具的创新不属于风险管理型创新的是____________。
A信用违约互换B总收益互换
C信用挂钩票据D可转换债券
32、期货交易中要缴纳保证金的是期货交易的____________。
A买方B卖方
C买方和卖方D买方或卖方
33、1975年10月,利率期货产生于____________。
A美国证券交易所
B堪萨斯农产品交易所
C纽约证券交易所
D芝加哥期货交易所
34、股票指数期货可以规避股票交易中的____________。
A通货膨胀风险B信用风险
C非系统风险D系统风险
35、中国人民银行批准在____________开展人民币利率互换交易。
A上海证券交易所B上海期货交易所
B深圳证券交易所D全国银行间同业拆借中心
36、美式期权可以在____________执行。
A期权到期日
B期权到期日前某些营业日
C期权到期日前的任何一个营业日
DA和C
37、在期权的到期日,期权的时间价值为____________。
A正值B负值
C零D正值或负值
38、我国目前股票发行实行的是_______________发行制度。
A注册制B核准制
C审核制D保荐人制
39、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是____________。
A全额包销B余额包销
C助销D代销
40、我国现行的股票发行定价制度中,在经过初步询价后,将进行__________。
A协商定价B累计投标询价
C上网竞价D一般询价
41、一般情况下,长期附息债券多采用______________。
A单一价格的荷兰式招标
B多种价格的荷兰式招标
C单一收益率的美式招标
D多种收益率的美式招标
42、以下不是证券交易所理事会的职责的是__________。
A执行会员大会的决议
B选举和罢免会员理事
C制定、修改证券交易所的业务规则
D审定总经理提出的工作计划
43、深圳交易所将建立独立的监察系统实施对中小企业板块的实时监控,该系统将针对中小企业板块的交易特点和风险特征设置独立的监控指标和报警阀值是中小企业板块的_____________。
A运行独立B监察独立
C代码独立D指数独立
44、代办股份转让系统由__________负责自律性管理,以契约明确参与各方的权利、义务和责任。
A证券交易所B主办券商
C中国证监会D中国证券业协会
45、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是_______________。
A简单算术股价平均数B修正股价平均数
C加权股价平均数D综合股价平均数
46、按照《证券法》的要求,证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务,注册资本最低限额为人民币_____。
A一千万元B五千万元
C一亿元D五亿元
47、以下哪一项是证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为____________。
A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录
B买卖成交后,按照规定制作买卖成交报告单交付客户
C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致
D隐匿、伪造、篡改或者毁损客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料
48、证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是___________。
A证券自销B证券代销
C证券助销D证券包销
49、证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的___________。
A保证金B保证券
C抵押金D质押券
50、证券公司净资本基本计算公式为:
____________。
A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-中国证监会认定或核准的其他调整项目。
B净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整+其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。
C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。
D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目。
51、目前,上市证券的集中交易主要采用______方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行
为提供交收担保。
A净额结算B全额结算`
C定期结算D随时结算
52、能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人,称为___________。
A实际控制人B董事长
C股东会D独立董事
53、《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员__________。
A必须大于2人B不得少于2人
C必须大于3人D不得少于3人
54、《中华人民共和国刑法》规定,依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告,或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益,或者有其他严重情节的,属_________罪。
A欺诈发行股票、债券罪B提供虚假财务会计报告罪
C非法发行股票和公司、企业债券罪D诱骗他人买卖证券罪
55、《证券公司监督管理条例》规定,从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以________的名义单独立户管理。
A所有客户B每个客户
C证券公司D商业银行
56、《证券公司风险处置条例》规定,出现重大风险,但财务信息真实、完整,省级人民政府或者有关方面予以支持,有可行的重组计划的证券公司或是在停业整顿、托管、接管过程中,符合条件的,证券公司可以向中国证监会申请_________。
A停业整顿B托管
C接管D行政重组
57、《首次公开发行股票并上市管理办法》要求发行人最近3年经营活动产生的现金流量净额累计超过__________,或者最近3个会计年度的营业收入累计超过__________。
A2000万元;1亿元B3000万元;2亿元
C5000万元;3亿元D4000万元;3亿元
58、《上市公司证券发行管理办法》上市公司股票发行获得核准后,可根据市场情况,在___________内自行选择发行时机。
A1个月B3个月
C6个月D12个月
59、证券市场的“三公”原则是指____________。
A公平、公开、公正B公正、公平、公开
C公开、公正、公平D公开、公平、公正
60、为提高证券业从业人员专业素质,促进我国证券市场健康发展,维护投资者合法权益,____________于20XX年10月22日发布了《证券业从业人员资格管理办法》。
A中国证监会B中国证券业协会
C国务院证券委员会D国务院证券委、国家体改委
二、多项选择题(每题1分共40分)
1、有价证券可以分为股票、债券和其他证券,其他证券包括____________。
A基金证券B金融期货
C可转换证券D权证
2、按交易活动是否在固定场所进行,证券市场可分为_________。
A公募市场B私募市场
C有形市场D无形市场
3、目前我国的保险公司除投资于国债之外,还可以在规定的比例内投资于__________。
A证券投资基金B商品期货
C股权性证券D商品期权
4、在经济全球化的背景下,证券市场出现了一体化趋势,具体反映在_____________。
A异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大,海外发行主权债务工具的规模也非常巨大
B全球资产配置成为流行的趋势
C交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷,场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下,也渐趋融合
D全球资本市场之间的相关性显著增强
5、我国有关政策规定,可用自有资金投资于国债的金融机构有_____________。
A商业银行B信用合作社
C保险公司D财务公司
6、股票具有以下特征__________。
A收益性B风险性
C流动性D永久性
7、宏观经济因素影响股价的特点是__________。
A波及范围广
B干扰程度深
C作用机制复杂
D股价波动幅度较大
8、普通股股东拥有的公司盈余和剩余资产分配权表现在__________。
A有权要求从股份公司的利润中优先分配股息红利
B有权要求从股份公司的税后净利润中分配股息红利
C在公司清算时,有权要求取得公司剩余资产
D任何时候都有权要求分配公司资产的权利
9、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时,可以用__________出资。
A货币B实物
C工业产权D非专利技术或者土地使用权
10、未完成股权分置改革公司已上市流通股份具体又有___________。
A境内上市人民币普通股票B境内上市外资股
C境外上市外资股D其他
11、发行人在确定债券期限时,要考虑的影响因素主要有__________。
A资金使用方向B市场利率变化
C债券变现能力D借入资金的规模
12、债券按债券形态可分为__________。
A实物债券B固定利率债券
C凭证式债券D记账式债券
13、流通国债的特征是__________。
A自由认购B自由转让
C不记名D转让价格由供求决定
14、地方政府债券分为__________。
A一般债券B特种债券
C专项债券D保值债券
15、我国经济体制改革以来发行的企业债券有____________。
A国家投资公司债券B地方企业债券
C中央企业债券D地方投资公司债券
16、按基金的组织形式不同,可分为___________。
A契约型基金B公司型基金
C封闭型基金D开放型基金
17、指数基金有如下优势____________。
A费用低廉B风险较小
C可获得市场平均收益率D可作为避险套利的工具
18、下列关于基金份额持有人大会的说法中正确的是:
____________。
A基金份额持有人大会由基金管理人召集
B基金份额持有人大会由基金托管人召集
C基金管理人未按规定召集或者不能召集时,由基金托管人召集
D代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,代表基金份额百分之十以上的基金份额持有人有权自行召集,并报国务院证券监督管理机构备案
19、遇到时,可以暂停基金估值。
A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时
B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变,而基金管理人为保障投资人的利益,已决定延迟估值。
C因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。
D如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况,会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的。
20、我国《基金法》对基金投资进行了一定的限制,其主要目的是____________。
A引导基金分散投资,降低风险
B避免基金操纵市场
C保证基金的收益水平,维护投资者的利益
D发挥基金引导市场的积极作用
21、金融衍生工具的基本特征是____________。
A跨期性
B杠杆性
C不确定性或高风险性
D联动性
22、金融自由化的主要内容包括:
_____________。
A取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化
B打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制
C放松外汇管制
D开放各类金融市场,放宽对资本流动的限制
23、期货交易的撮合方式分为____________和____________两种。
A交易驱动方式B做市商方式
C竞价方式D经纪商驱动方式
24、股权类期货合约的基础资产是_____________。
A单只股票B股票组合
C股票型基金D股票价格指数
25、期权价格受多种因素影响,但从理论上说,由____________组成。
A交割选择权B内在价值
C时间价值D期权费
26、证券发行市场上的机构投资者主要有___________等。
A证券公司B政策性银行
C证券投资基金D商业银行
27、根据规定,上市公司发行证券,可以通过__________确定发行价格。
A竞价方式B询价方式
C协商定价方式D投标方式
28、公司上市的资格并不是永久的,当不能满足证券上市条件时,证券监管部门或证券交易所将对该股票实行______________。
A特别处理B退市风险警示
C暂停上市D终止上市
29、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征,实行比主板市场更为严格的信息披露制度:
____________________。
A建立募集资金使用定期审计制度
B建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度
C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D建立上市公司及中介机构诚信管理系统
30、在编制股价指数时,选择样本股需要考虑的标准是_____。
A样本股的市价总值要占在交易所上市的全部股票市价总值的大部分
B样本股近期的市场价格一直保持稳定状态
C样本股必须是已经发行了有一定年限
D样本股票价格变动趋势必须能反映股票市场价格变动的总趋势
31、按照《证券法》规定,以下属于我国证券公司的业务范围的是___________。
A证券经纪B证券承销与保荐
C证券自营D证券投资咨询
32、证券公司取得IB资格的条件主要包括__________。
A全资拥有一家期货公司
B控股一家期货公司
C是一家期货公司的全资子公司
D与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格
33、以下属于证券公司研究、咨询业务内部控制内容的是__________。
A重点防范传播虚假信息、误导投资者、无资格执业、违规执业以及利益冲突等风险
B加强研究、咨询业务的统一管理,完善研究、咨询业务规范和人员管理制度,制定适当的执业回避、信息披露和“隔离墙”等制度,防止利益冲突
C加强对客户的了解,及时为客户提供有针对性的证券投资咨询服务,与客户保持畅通的沟通渠道,及时、妥善处理客户的咨询和投诉
D不得为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
34、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准,应当具备下列条件_______。
:
A自有资金不少于人民币2亿元。
B具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。
C主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格。
D证券监督管理机构规定的其他条件。
35、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
_____。
A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格
B有100万元人民币以上的注册资本
C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施
D有公司章程和有健全的内部管理制度
36、《中华人民共和国公司法》的核心旨在保护__________的合法权益,维护社会经济秩序。
A公司B股东
C债权人D债务人
37、《证券公司监督管理条例》对证券公司证券自营业务和证券资产管理业务作了以下规定__________。
A明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名,证券账户应当报备
B明确了证券公司、指定商业银行、资产托管机构以及证券登记结算机构的信息报送制度
C强化了中国证券业协会的监管责任和监管措施
D强化了中国证监会的监管责任和监管措施
38、《上市公司证券发行管理办法》的主
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