最新保险业反洗钱考核复习题库含答案.docx
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最新保险业反洗钱考核复习题库含答案
2021年保险业反洗钱考试题库[含答案]
一、单选题
1.根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》([2014]第1号令),境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,金融机构应当(B)
A、立即采取冻结措施(不选)
B、告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
C、立即提供客户的身份信息、D、立即体统客户的交易信息
2.金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由(A)来承担。
A该金融机构
B不承担责任
C客户资金承担
D第三方
3.单笔或者当日累计人民币交易(D)万元以上或者外币交易等值()美元以上的现金缴存、现金支取、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支,保险公司应当向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易。
A.1万1000B.2万2000
C.10万5000D.20万1万
4.金融机构应当在可疑交易发生后的(D)个工作日内,通过其总部或者由总部指定的一个机构,及时以电子方式向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易报告。
A.2B.5C.7D.10
5.《金融机构大额交易和可疑交易报告理办法》规定的可疑交易识别标准“短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释”中的“短期”是指(A)。
A.10个工作日以内,含10个工作日
B.10个工作日以内,不含10个工作日
C.5个工作日以内,含5个工作日
D.5个工作日以内,不含5个工作日
6.金融机构应当根据客户的风险等级,定期审核本机构保存的客户基本信息,对本机构风险等级最高的客户,至少每(C)进行一次审核
A.1个月B.3个月C.半年D.1年
7.对于单个被保险人保险费金额(B)以上且以现金形式缴纳的人身保险合同,在订阅保险合同时,应确认投保人与被保险人的关系,核对投保人和人身保险被保险人、法定继承人以外的指定受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件,登记投保人、被保险人、法定继承人以外的指定受益人的身份基本信息,并留存有效证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件。
A、人民币1万以上或者外币等值1000美元
B、人民币2万以上或者外币等值2000美元
C、人民币5万以上或者外币等值10000美元
D、人民币20万以上或者外币等值20000美元
8.当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时,(D)资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。
A、无法确定B、不能认定(不选)C、一定程度上会影响D、不影响
9.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法准确的是(A)
A、涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的,保存时间应延长至反洗钱调查工作结束
B、同一介质上存有客户身份资料或者交易记录的,可以按照交易记录的保存期限保存
10.以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中心的保密问题说法错误的是(D)
A、应指定专门部门和人员负责配合反洗钱调查工作,知悉范围应控制在配合开展反洗钱调查人员、审批人员、必要的材料或业务人员的范围内
B、若确需上级机构、本级机构其他部门或分支机构提供数据、资料的,应通过严格的、的内部审批流程
C、有关部门人员,不得擅自转移、隐藏、篡改或者毁损被封存的文件、资料,所有调查反馈资料只能移交给调查组人员,不得以任何形式,向任何单位和个人泄露任何调查信息
D、若在调查可疑交易的过程中出现困难,可以直接向可疑交易主体核实客户身份信息,了解交易背景和交易目的,提高调查效率和质量
11.金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录,确保能(D)每项交易。
A.说明;B.完整记录;C.还原;D.足以重现。
12.客户由他人代理办理保险业务的,保险公司应当同时对(C)的身份证件或者其他身份证明文件进行核对和登记。
A.代理人B.被代理人C.代理人和被代理人D.受益人
13.对新建立业务关系的客户,保险机构应根据风险评估结果,在保险合同成立后的(B)个工作日内划分其风险等级。
A.5;B.10;C.15;D.30。
14.保险公司在与客户建立业务关系时,首先应进行(A)。
A.客户身份识别B.大额和可疑交易报告
C.可疑交易的分析D.洗钱风险评估
15.下述不属于金融机构应当保存的交易记录范围的是(D)
A、数据信息B、业务凭证C、账簿D、客户业务办理顺序号凭证
16.以下情形不属于中国人民银行重点予以现场检查范围的是(D).
A被中国人民银行及相关监管部门通报重大案件
B经中国人民银行风险评估认定为洗钱风险控制能力薄弱
C涉及重特大金额案件,且有证据表明或有合理理由怀疑案件的发生与反洗钱失职有联系
D在中国人民银行年度考核中出现资料迟报问题
17.客户身份资料,自(D)当年起至少保存5年。
A、业务关系建立B、持续识别C、重新识别D、业务关系结束
18.可疑交易报告通常不包括(D)
A、涉嫌洗钱的可疑交易B、涉嫌恐怖融资的可疑交易
C、金融机构在履行客户身份识别义务过程中发现的任何可疑行为
D、协助司法机关开展调查的资金交易
19.联合国大会是在(C)年通过了《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》
A2001年B1998年C1999年D2003年
20.《反洗钱法》规定哪些部门具有反洗钱调查权(B)
A国务院反洗钱行政主管部门及其县一级派出机构有权进行反洗钱调查
B国务院反洗钱行政主管部门及其省一级派出机构有权进行反洗钱调查
C国务院反洗钱行政主管部门
D国务院反洗钱行政主管部门及其市一级派出机构有权进行反洗钱调查
21.从经济理性分析,以下哪个客户的交易不合理(D)
A由第三方以支票形式支付保费,特别是在第三方与客户无明显关系的情况下
B客户支付趸缴保费后短时间内要求最大金额的保单借款
C难以得到其账户的复印件或其他与客户有关文件的单位客户
D在退保损失较大时,将趸缴保单提前退保(投保一年以内),尤其是以现金支付的保单
22.(C)年,金融行动特别工作组(FATF)发布金融业《风险为本的反洗钱及反恐怖融资防范指引:
高级原则和程序》,将风险为本的理念引入反洗钱工作。
A.2003年B.2012年C.2007年D.2013年
23.中国人民银行于(B)成立了中国反洗钱监测分析中心。
A.2006-10-1
B.2004-6-1
C.2005-2-1
D.2003-8-1
24.下列属于恐怖组织通过合法渠道筹集资金的方式是(A)
A利用宗教名义,或贯以宗教课税的形式获取钱财和物品
B打着宗教的幌子,向本明旭个体经营商户收取“保护费”
C通过贩卖毒品筹集资金
D进行非法宗教活动,并要求信教群众捐款,作为恐怖组织活动经费
25.下列不属于金融机构反洗钱领导小组职责的是(C)
A制定公司反洗钱工作的规划、方案、制度和政策
B指导、协调各部门反洗钱工作
C制定绩效考核指标
D协调和解决公司反洗钱工作的重大问题和难点问题
26.对被检查单位执行反洗钱法规情况的全方位检查,包括内部控制体系建设情况、客户身份识别情况、客户身份资料及交易记录保存执行情况、大额交易和可疑交易报告制度执行情况、宣传培训情况、内部审计监督情况、保密制度执行情况,叫做(A)。
A.全面检查;B.专项检查;C.行政调查;D.非现场检查。
27.以下关于反洗钱行政调查的说法错误的是(D)
A、保险业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应在合理的范围内提供必要的人员、技术和设备支持,不得拒绝或者阻碍反洗钱调查
B、保险业金融机构对调查的可疑交易主体、可疑交易账号开户资料和交易明细等信息,应积极配合收集,如实提供相资料,不得拒绝提供或故意提供虚假材料
C、保险业金融机构对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密
D、反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱有反洗钱监管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,可用于反洗钱行政调查和反洗钱刑事诉讼
28.根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十一条的规定,金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行交易与洗钱、恐怖融资等犯罪相关的,(B),应当提交可疑交易报告。
A对达到规定金额以上资金和交易
B无论所涉及资金金额或者财产价值大小
C对交易金额达到大额交易标准的
D当涉及金融交易或金融资产的
29.按照《反洗钱法》的规定,国务院反洗钱行政主管部门采取临时冻结措施的最长期限为(A)小时。
A48B24C72D60
30.FATF每年发布(C),总结洗钱类型、手法、风险和发展趋势,提出防范和打击的工作建议,供各国开展洗钱犯罪类型研究。
A反洗钱建议B不合作国家和地区名单C洗钱类型报告D最佳实践报告
31.金融机构的风险划分标准应报送(B)
A中国银行业监督管理委员会
B中国人民银行
C中国反洗钱监测分析中心
D中国人民银行省一级分支机构
32.与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常(C)、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。
A资金来源B经济状况C经营活动D资金用途
33.《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》明确了可疑交易报告标准不包括(D)
A金融机构及其工作人员怀疑客户、交易或者资金与恐怖组织、恐怖分子、进行恐怖融资的人相关联的
B国务院有关部门和机构、司法机关、联合国安理会决议所列的恐怖组织和恐怖分子名单
C中国人民银行要求金融机构关注的恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单
D其他国家发布的但未得到我国承认的反恐融资监控名单
34.(B)将有关毒品犯罪的洗钱行为规定为犯罪。
A打击跨过有组织犯罪公约
B禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约
C禁止向恐怖主义提供资助的国际公约
D反腐败公约
35.当有关资金还没有被实际用于实施恐怖活动时,(D)资助恐怖活动事实的成立和犯罪性。
A一定程度上会影响B无法确定C不能认定D不影响
36.保险业金融机构在接受中国人民银行反洗钱现场检查的过程中,依法享有的合法权益不包括(D)
A监督举报权B对检查事实作出解释或提出申辩意见权C拒绝检查权D合规免责权
37.合规部门在反洗钱内部监督检查事实过程中的职责是(B)
A.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况事实外部监督检查
B.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
38.客户与保险公司进行金融交易,通过银行账户划转款项的,由(A)向中国反洗钱监测分析中心提交大额交易报告
A.银行B.保险公司C.保险公司和银行各自D.客户
39.识别客户身份异常的主要技巧,不包括()
A、注意客户关键信息
B、观察客户经济状况与其投保产品价值匹配性
C、查看客户风险等级
D、要注意客户的非正常行为
40.恐怖组织活动及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展(C)调查,并提交可疑报告。
A普遍性B全面性C回溯性D实时性
41.金融机构在收到有关部门印发的涉恐黑名单之后,应当(C)将名单所列个人、实体信息要素嵌入业务系统。
A、在合理期限内B、在收到名单后5个工作日内
C、立即D、在收到名单后10个工作日内
42.资助恐怖主义通常被称为(B)A、恐怖主义B、恐怖融资C、反恐融资D、恐怖犯罪
43.对反洗钱内部控制有较大影响的因素不包括(D)
A、企业合规文化B、高级管理层的管理风格
C、高级管理层的风险意识D、高级管理层的心理素质
44.在保存环境上,不属于防磁、防潮的种类是(D)
A、磁带B、光盘C、硬盘D
45.以下关于金融机构依法享有的拒绝检查权说法正确的有(B)
A、反洗钱现场检查内容涉及金融机构保密信息的,被查单位可以拒绝接受检查
B、反洗钱现场人员未依照程序出示执法证和检查通知书的,被查单位可以拒绝接受检查
C、反洗钱现场检查人员少于3人,被查单位可以拒绝接受检查D、被查单位工作人员因工作繁忙,可以拒绝接受检查询问
46.反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,不包括(B)
A、反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节
B、反洗钱内部控制主要涉及反洗钱牵头部门
C、从制度内容看,反洗钱内控制度包括核心管理制度
D、从制度内容看,反洗钱内控制度包括工作责任制,考核评估和内部审计制度
47.以下不属于个人寿险产品缴纳保费环节中的洗钱风险的是(B)
A.、投保人要求用大额现金缴纳保费
B.投保人购买银保产品,将保费交付给银行
C.短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保
D.由第三人代为缴纳保费,资金的真实来源难以追查
48.洗钱分子在个人寿险的满期给付和理赔环节中,洗钱的可疑之处有(B)
A、宁愿损失投连等产品的初始费用而执意解除合同
B、客户委托他人代领或要求将资金汇往被保险人、受益人以外的第三人
C、短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保
D、客户突然要求改变原来银行转账的方式而改用大额现金或支票追加大额保费,却不能合理解释原因
49.以下关于保险业金融机构配合反洗钱调查中的保密问题说法正确的是(D)
A、配合调查的工作人员应将调查情况告知客户经理,由客户经理转告客户
B、配合调查的工作人员可将调查任务分配给本单位及下级机构尽量多的工作人员,提高调查效率
C、如果调查的可疑交易涉及本公司高管或内部员工,应要求本人协助调查,提高调查质量(这项不选)
D、对依法配合反洗钱调查过程中获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供
50.我国的《反洗钱法》于(A)开始颁布实施。
A.2007年1月1日B.2007年3月1日
C.2006年10月31日D.2008年2月1日
51.(A)是国务院反洗钱行政主管部门,依法对金融机构反洗钱工作进行监督管理。
A.人民银行B.证监会C.保监会D.银监会
52.根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》([2014]第1号令),境外有关部门以涉及恐怖活动为由,要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的,金融机构应当(B)
A、立即采取冻结措施
B、告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
C、立即提供客户的身份信息D、立即提供客户的交易信息
二、判断题
53.保险客户洗钱风险分类不需要考虑业务因素。
(错)
54.保险业的可疑交易类型可分为客户身份异常、客户行为异常和客户交易异常三类。
(对)
55.2003年6月,金融行到特别工作组扩展、充分并强化了有关反洗钱措施,出台了2003年版《四十项建议》,将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。
(错)
56.内部控制并不能为金融机构提供绝对保障,只能做到“合理”保障。
(对)
57.国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人员给予纪律处分(错)
58.埃格蒙特集团石由12家著名的国际大型银行组织的银行业协会。
(对)
59.保险业金融机构按照反洗钱规定需要保存的客户交易记录仅限纸质介质,不包括电子数据。
(错)
60.中国对各种洗钱行为规定了不同罪名、而中国香港、中国澳门、中国台湾等经济体制则对各种洗钱行为规定了统一的罪名。
(错)
61.与洗钱行为不同,洗钱犯罪在行为主体,行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的界定。
(对)
62.保险公司评估人员应在内部风险评估基础上,将客户投保的保险产品的内部风险等级作为外部风险评分的参考因素,初步确定客户风险等级。
(对)
63.金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分风险等级,并在持续关注的基础上,在同行条件下,来自于反洗钱、反恐怖融资监管薄弱的国家(地区)客户的风险等级应高于来自于其他国家(地区)的客户。
(对)
64.金融机构对本单位客户风险等级判定为最高风险级别的客户,至少每年进行一次审核。
(错)
65.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,当受益人请求保险公司赔偿时,如金额为人民币10000元以上或外币等值1000美元以上,应当确认其与被保险人之间的关系。
(错)
66.所有洗钱行为都有放置、离析和融合三个阶段,并且需要严格遵循三个阶段的递进顺序。
(错)
67.金融机构的客户不是恐怖组织或恐怖分子,不可能涉及恐怖融资(错)
68.金融行动特别工作组是目前全球最权威的专业反洗钱和反恐怖融资国际组织(对)
69.金融机构怀疑客户、资金、交易或者试图进行的交易与恐怖主义、恐怖活动犯罪以及恐怖组织、恐怖分子、从事恐怖融资活动的人相关联的,无论所涉及资金金额或者财产价值大小,都应当提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告(对)
70.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当统一按5年期限保存。
(错)
71.保险业金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生,情节特别严重的,中国人民银行可责令其停业整顿或者吊销其经营许可证。
(错)
72.通过贩毒、走私、军火贸易、人口贩卖等有组织犯罪获取非法收益,是恐怖主义的资金支持唯一来源。
(错)
73.检查单位应当在规定的时限内对检查组出具的《执法检查事实认定书》等文书进行确认,认为所列明的问题不属实的,应当及时与检查人员进行沟通,提出书面反馈意见,并附相应的书面证据资料,以便检查组进行核实。
(对)
74.保险机构洗钱风险的包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险(错)
75.2003年6月,金融行动特别工作组扩展,充实并强化了有关反洗钱措施,出台了200年版《四十项建议》,将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。
(错)
76.保险机构洗钱风险的内部风险包括客户自身属性所形成的风险以及产品和服务自带的风险。
(错)
77.金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料。
(对)
78.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节。
(对)
79.2003年6月,金融行动特别工作组扩展、充实并强化了有关反洗钱措施,出台了2003年版《四十项建议》,将税务犯罪列为洗钱的上游犯罪。
(错)
80.在自然人客户身份识别中,客户的住所地与经常居住地不一致的,登记客户的住所地。
(错)
81.恐怖事件是指正在发生或者已发生的造成或者可能造成重大社会危害的恐怖活动。
(对)
82.当先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点时,金融机构应当重新识别客户。
(对)
83.金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。
(错)
84.保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织机构,对本机构反洗钱内控制度的完善和执行情况进行监督检查。
(对)
85.国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。
(对)
86.反洗钱国际标准和各国反洗钱法律都有规定的防范洗钱活动的核心措施是大额交易报告制度。
(错)改正:
可疑交易报告制度
87.对于高风险客户或者高风险账户持有人,金融机构应当了解其资金来源、资金用途、经济状况或者经营状况等信息,加强对其金融交易活动的监测,为外国政要的,金融机构应当采取合理措施了解其资金来源和用途。
(对)
88.反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
(错)
89.反洗钱客户风险等级划分是指各级根据客户身份、风险等级分类标准,对客户按照高、中、低风险等级进行分类,目的是根据客户不同的风险等级采取不同的识别和监控措施,切实防范洗钱风险。
(对)
90.保险机构委托其他机构开展客户风险划分等洗钱风险管理工作时,受托机构应该积极协助委托机构开展洗钱风险管理,并对洗钱风险管理工作承担最终法律责任。
(错)
91.与洗钱行为不同,洗钱犯罪在行为主体、行为方式、主观要件、上游犯罪等方面有明确的办公室。
(对)
92.金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
(对)
93.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目标存在差异。
(错)
94.保险业金融机构应当建立反洗钱内部监督检查组织架构,对本机构反洗钱内控制度的完善的情况进行监督检查。
(对)
95.客户身份识别、报告大额和可疑交易、保存客户身份资料和交易信息是反洗钱国际标准和各国反洗钱立法确认的洗钱预防措施的三项基本制度。
(对)
96.按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理中心》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测中心汇报。
(错)
97.国务院反洗钱行政主管部门有权依法责令金融机构对直接负责董事、高级管理人员、其他直接责任人给予处分。
(错)
98.金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度,客户身份资料和交易记录保存制度,大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。
(对)
99.金融行动特别组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。
(对)
100.客户风险等级分类应当遵循保密性原则。
(对)
101.按照《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》,金融机构发现涉恐资金交易应只向中国反洗钱监测分析中心报告。
(错)
102.国务院反洗钱行政主管部门为履行反洗钱资金监测职责,可以从国务院有关部门、机构获取所必需的信息,国务有关部门、机构应当提供。
(对)
103.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制,与中国人民银行外部监管所要达到的目的存在差异。
(错)
104.《反洗钱法》的立法宗旨是为了预防和打击洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及其相关犯罪。
(错)
105.反洗钱内部控制制度要达到“双全”要求,即覆盖范围全面和覆盖人员全面。
(错)
106.中国人们银行作为国务院反洗钱行政主管部门,承担全国反洗钱工作组织协调和监督管理的责任,负责涉嫌洗钱和恐怖活动的监测。
(对)
107.保险业金融机构要搭建符合自身反洗钱合规管理要求的反洗钱组织架构,反洗钱牵头部门应具有一定的独立性,具有足够的条件获取、行使反洗钱组织管理职能。
(对)
108.金融机构应指定专人负责反洗钱或反恐怖融资监控名单的维护工作。
(对)
109.我国实施客户身份识别制度的目的,是为义务主体监测分析交易情况并发现和报告可疑交易、反洗钱行政主管部门调查可疑交易活动和恐怖融资活动、司法机关打击洗钱及相关犯罪提供基础数据信息,以提高反洗钱工作的有效性。
(对)
110.金融行动特别工作组的任何决议都需要得到所有成员的一致同意。
(对)
111.客户身份识别制度禁止义务主体为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,并不得为匿名或假名客户建立业务关系。
(对)
112.洗钱行为首先是一种违法行为,洗钱行为的金额是决定其社会危害性大小的唯一因素。
(错)
113.金融机构应当不定期对反洗钱制度的有效性进行回顾与评估。
(错)
114.金融机构与客户的业务关系存续期间,客户每一次交易时金融机构都要对客户的身份进行重新识别。
(错)
115.2012年2月,金融行动特别工作组全会讨论通过《打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准:
FATF建议》,首次将税务犯罪列为
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