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我国利用外资中存在的问题及对策
我国利用外资中存在的问题及对策
利用外资是指一个国家有选择地使用或引进另一个国家的资金、机器设备、技术以及其他无形资产。
在我国特殊的国情下,由于大陆与港澳台地区之间的特殊关系,利用外资泛指使用大陆以外的,包括外国和港澳台地区的资金、机器设备、技术以及其他无形资产。
二十多年来,随着改革开放的不断深化,中国的投资环境和市场运行环境日益改善,吸引了越来越多的外商来华投资,使中国成为目前世界上吸收外商企业投资最多的国家之一,加上我国政府对外资的开放态度,使得我国利用外资的规模数量,成倍增长。
2010年1至2月,全国新批设立外资企业3163家,同比增长14.56%;实际使用外资金额140.24亿美元,同比增长4.86%。
2011年1-12月,新批设立外商企业27712家,同比增长1.12%;我国实际使用外资1160.11亿美元,比2010年增长9.72%,再创历史新高。
这一成绩的取得,使我国利用外资连续19年保持在发展中国家的首位。
改革开放30年来,吸引外资年均增长20%,是我国国内生产总值增速的2倍多,居所有发展中国家第一位,世界第二位。
近年来,外资在促进我国外贸出口、引进先进科学技术、弥补国内资本的不足、增加就业机会、稳定人民币汇率等方面产生了重要的影响,为我国经济的发展注入了新的活力。
毫无疑问,外资对推动我国开放型经济的发展和增强综合国力发挥了十分重要的作用,但不容忽视的是,20世纪90年代中后期以来,随着我国经济从整体性短经济向结构性过剩经济的转变,虽然外资对我国的经济发展的推动作用依然强劲,但我们在利用外资中存在的一系列问题逐渐显现,对我国经济发展产生了一定的制约作用,对此我们应给予高度重视。
一、我国利用外资中存在的主要问题分析
(一)忽视国内大量闲散资金,重视外资而轻视内资
利用外资只能是对内资的补充,不能是取代,更不能冲突乃至闲置内资。
在经济全球化条件下,外资进入中国这个大市场本身是一种正常经济现象,但是由于我们对待外资的不合理态度,利用外资却给我们带来了潜在的灾难。
就我国目前的形势看,目前国内投资和消费有效需求不足,居民银行储蓄存款大量增加,加上手持现金,目前已达七万亿元。
这是一笔巨大的闲置内资,如果能将其中七分之一转化为投资,就可大大缓解我国目前经济建设资金的不足。
近年来,虽然经过数次降息,现又已开征利息税,但估计大量闲置的内资储蓄转化为经济建设的投资数量不会很大。
因为我国目前金融体制改革滞后,资本市场不发达,缺乏这种转化的畅通渠道。
其次,我国外汇储备也累年增加,2012年已达到3.13万亿美元,超出国际公认合理标准的两倍多,这也是一笔巨大闲置资金。
这些闲置的外汇只好用来购买外国债券储存起来。
目前,我国购买美国政府债券最多,为美国的最大债权国;余下的也只好存入香港的外国银行。
结果,有的外商在香港借我们的外汇又到大陆来投资,从国内获得投资收益。
所以,要利用外资首先要利用好内资。
从我国当前投资和消费有效需求不足,外汇储备不能很好利用的情况来看,没有大量引进外资的必要。
可是问题就在于,我们的地方政府对这些民间闲散资金视而不见。
内资也是可创造价值的货币资金,为什么要将大量赚钱的机会拱手让给外国人。
很多在国内风险不大利润奇高的项目,只有内部人士和所谓的有技术有资金的外商才有机会投资。
这让广大的民众很少有投资国内实业的机会,大量的闲置内资只好另找其他的获利渠道,产生了许多的道德问题和不规范运作问题。
(二)产业分布与行业结构失衡
外资投资在各产业的分布呈现出高度的不平衡性。
这种不均衡突出表现为:
2009年,我国在利用的外资中流入第二产业的投资比重明显偏高,实际使用金额达到500.7亿美元,所占比重高达55.6%;第三产业次之,实际使用金额为385.3亿美元所占比重为42.8%;第一产业最少,外商投资农、林、牧、渔业新设立外商投资企业896家,实际使用外资金额14.29亿美元,分别占同期全国总量的3.82%和1.59%。
这种投资结构与我国产业结构中第二产业产出偏高是一致的,如果不考虑其他因素,在某种程度上可以说,外商投资加剧了我国产业发展的不均衡。
利用外资不仅在我国三大产业之间的分布结构不均衡,在各行业内部的不均衡也十分明显。
主要表现在:
外资在第二产业的投资中,过多地集中在制造业,且对劳动密集型产业和技术含量不高的制造业投资比较多,而对高科技行业的投资明显偏少;第三产业则集中于房地产产业,而房地产沉淀的资金给经济走出低谷带来困难。
统计显示我国利用的外资投资约70%集中在制造业,2004年超过70%,比1997年增加近10个百分点,但2005~2009年间仍然达到50%以上。
我们的增制造业吸收外资主要集中在通信设备、计算机及其他电子设备制造业,电气机械及器材制造业,化学原料及化学制品制造业,交通运输设备制造业和通用设备制造业等行业,而少有科技含量高的高端制造业,这是产业内投资不平衡的表现。
制造业是我国较成熟的行业,而外商对该行业的大规模投资,从另一个侧面说明了外资未能充分引导我国新兴行业的开发,在一定程度上更加剧了我国行业结构的失衡。
而且,这种投资结构也容易使外商借此转移过时的设备和技术,从而抑制我国自身的自主研发能力。
可见外商投资产业过于集中、低水平重复引进造成资源浪费、效率低下。
在第三产业中,外资投资于房地产行业的比重过高,2009年房地产业新设立外商投资企业569家,同比增长25.88%,实际使用外资金额167.96亿美元,占第三产业实际投资额的43.6%。
近两年国际游资频频进入我房地产市场,从而外资过多地集中于制造业与房地产业,不但是造成我国近几年来经济发展受基础设施行业发展滞后的瓶颈制约、房地产价格飞涨、经济泡沫频繁出现的一个主要原因,而且与我国“十一五”规划中大力发展高新技术产业与第三产业的战略相悖,在一定程度上加剧了我国产业结构的失衡。
(三)外商集中区域的环境污染严重
由于我国初期引进的大量外资只片面强调了经济效益,忽视了对环境的保护。
跨国公司在其母国和其他发达国家的环境成本很高,因此,他们在我国投资设厂时,就将污染严重、耗费资源多的企业或工艺转移到我国,加重了我国的环境压力,恶化了环境和生态系统。
我国虽然获得了经济增长,但生态平衡却受到了挑战,生态环境急剧恶化,影响到我们的经济与环境的可持续发展。
根据第三次全国工业普查资料,对全部外资工业企业和生产单位的分析发现,外商投资于PIIS(指在生产过程中不加以治理则会直接或间接产生大量污染物的产业)的企业有16998家,工业总产值4153亿元,从业人数295.5万人,分别占全部的37.9%、37.8%和44.7%。
其中投资于MPIIS(指严重污染密集产业)的企业有7487家,工业总产值1984亿元,从业人数118.6万人,占PIIS中相应指标的40%以上。
这说明PIIS,特别是MPIIS是外商投资的重要产业的一部分,外商投资对中国环境造成负面影响已是客观事实。
长三角地区是中国经济发展最快的地区之一,改革开放以来,凭借其独特的地理优势和较成熟的工商业基础成为FDI的聚集地。
目前该地区已成为中国跨国公司最集中的地区(世界500强企业中已有400多家在此落户)。
但在政府主导的经济增长模式下,地方政府追求经济增长的偏好使得区域内政府之间展开了激烈竞争,特别是在引资方面,地方政府纷纷降低外资进入门槛,为最大化自身效用而扭曲执行国家的环境保护政策,使得国际上一些污染较为严重的产业在这里找到了“污染避难所”。
因此伴随着经济的快速增长以及显著的开放过程,长三角地区的环境污染问题也在进一步加剧(工业污染排放量所占比例高于全国水平,尤其是江浙两省加上海一市,工业是该地区的主要污染源)2009年三省市工业二氧化碳排放量为200万吨、工业烟尘排放量为290万吨、工业粉尘排放量为300万吨;光2009年的工业废气总量就达到了60000亿标准立方米。
为了便于对比我们引入空气污染指数来加以衡量和对比。
目前我国将空气污染指数划分为七个档次,对应于空气质量的七个级别,指数越大,级别越高,说明污染越严重。
根据该指数的计算方法,将以上数据换算成污染指数为104,属于中度污染,且在全国污染排名也是靠前的。
加上前面的分析我们可以看出外商集中区的污染要比其他地方严重。
从三省市的加总数据来看,目前长三角地区外商直接投资额70%以上都分布在第二产业,而在第二产业中,外资又大量投向制造业中的污染密集型行业(主要集中在纺织、服装、化学、造纸、皮革、塑料、机械、矿物、金属制品等高污染行业)由此可见,外商直接对该地区环境质量造成了一定的负面影响,使长三角地区有可能成为中国新的生态环境脆弱地带。
为了验证引进外资与环境污染间的相关性,2011年陈晓峰在其论文《长三角地区FDI与环境污染关系的实证研究》中采用长三角地区实际利用FDI与四类污染排放数据,通过OLS模型及Granger因果检验法对FDI与环境污染之间的关系进行了计量分析。
结果表明:
利用外资增长与环境污染变化之间存在协整和因果关系;外商直接投资与废气、二氧化硫之间存在正相关关系,与烟尘、粉尘之间存在负相关关系,而且外商直接投资对废气、二氧化硫的影响最为显著,反映出了目前长三角地区外商直接投资存在的环境负效应。
这很好的验证了我国利用外资与外商集中区域的环境污染加剧之间的相关性。
(四)外商“独资化”倾向明显,我经济安全面临挑战
随着经济全球化的较快发展,外资并购逐步取代传统的外商投资方式,逐渐成为外商投资的主要方式。
外资企业并购我国企业,有利的方面包括:
便于我国企业参与国际分工与协作,提高专业化生产水平;也方便我们利用外资以及国外先进科技和管理经验、整合市场资源,有利于国有经济战略性重组;有利于市场体系、特别是资本市场的培育和市场机制的完善,有利于提高相关公司经济运行的效率。
但我们必须注意到外资并购的缺点,并购的结果是市场力量的集中,当这些外商企业对我国的一些产业达到一定的市场集中度后,在该产业业内就产生了潜在的垄断风险。
此外,还可能造成对民族工业的冲击,本土人才的流失、国有资产的流失等问题,可以说外资并购所产生的消极影响对我国更加明显,且我国近年来很多行业都出现了外商独资化加剧的态势。
1、2009年12月,北京交通大学发布了最新的外资控制报告,报告指出,近10年来,外资对中国制造业的市场控制度稳步上升,平均控制率已接近三分之一,超过一般行业市场控制度的警戒线。
像电子信息产业,外资对中国市场的控制度在2004以后均在80%以上而对中国经济转型意义重大的高新技术产业,总体外资控制度近几年也处在近70%的水平。
2、国务院研究发展中心2006年发表的研究报告指出,在中国已开放的产业中,每个产业排名前5位的企业几乎都由外资控制;在中国28个主要产业中,外资在21个产业中拥有多数资产控制权,这对我们的产业安全来说是一种警示。
3、国家工商总局也曾公布过一项调查:
微软占有中国电脑操作系统市场的95%,利乐占有中国软包装产品市场的93%,法国米其林占有中国子午线轮胎市场的70%。
4、商务部在2008年对钢铁、石化等十个重点行业的产业安全进行的评估显示,外资并购领域正在从一般消费品行业向装备制造业、原材料等基础性行业拓展。
并购国内知名和规模企业甚至龙头企业现象增多。
在此过程中,外资的独资化倾向明显,1984年到2009年,外资投资中,外商独资企业所占比重由18%上升到78%左右。
这对我们来说是一种警示,我们必需认清楚外资逐利的资本主义实质。
要时刻警惕外资企业企图垄断我国重要产业的任何商业举动。
三、当前应采取的主要对策
(一)应先利用好内资后考虑外资
利用外资要以充分的利用外资为前提。
为此,要加速金融体制改革与创新,加速银行商业化进程,健全资本市场,尤其是证券市场,增加金融产品种类,扩宽储蓄转化投资渠道应允许私人以基金会的组织形式参入金融活动,增强市场活力,充分利用好内资。
金融改革开放,首先要对内开放,老百姓不能只有存款权,没有贷款权;要拓宽直接投资渠道,丰富股票、债券等的发行品种,只有通过多样化的投资渠道,方能使储蓄有效地转化为投资,变高储蓄率为高投资率,充分利用我国的外汇储备,确保资本金这一稀缺资源在我国不闲置浪费,而得到合理配置和利用。
在内资得到合理、充分、有效利用的基础上,经济建设所需资金缺口再由外资弥补。
利用外资的规模要与国民经济发展的总体目标相适应,均衡引导外商直接投资资金的流入与流出。
在引进外资规模上,我们要根据经济发展的实际需要与发展阶段有步骤、分阶段地进行。
如我国在经济高涨阶段,尽管对资金的需求会很迫切,但更要慎重决策,决不能不考虑经济内在需要而盲目扩大引资规模,应将每项引资视同一笔交易,计算其交易成本,如果外资对我国经济产生的正面效应大于负面效应,就要坚持引进,否则就拒绝;同时,引资规模还应结合国内不同市场的竞争程度加以综合考虑。
对一些国内市场竞争非常激烈、技术又较为成熟的市场,应尽可能采取宏观调控政策,避免外商直接投资的大量涌入,以减少重复投资和恶性竞争。
比如日本历时20年,分五个阶段来开放资本市场,每个段都根据本国经济发展的技术水平与企业竞争力,慎重选择开放部门,对本国的弱势产业、新兴产业和重点部门加以严格保护,以防止外国资本的冲击。
除此之外,我们还要综合考虑外资对国际收支状况的影响,面对外商直接投资集中汇回的可能性及对我国经常账户顺差所产生的不利影响,一方面要密切关注投资利益的变动趋势,尽快建立一套完整机制,对其总量和结构比例进行统计监测;另一方面外汇局要把握外商投资的总体及平均利润率水平,在制定政策时应合理引导外资企业均衡地流入流出,可适当促进国内企业的对外投资,鼓励成熟行业及具有核心竞争力的企业对外输出资本,实施产业的国际转移。
(二)规划好行业及产业结构
加大对第一、三产业的投资力度,进一步扩大开放服务贸易领域。
由于我国目前第一产业、第三产业的外商投资比重偏低,第二产业尤其是工业占了外商投资的绝大部分,因此,一方面应当引导外资更多地投向第一产业,进而提高我国农业的发展水平特别是科技水平,以促进第一产业的快速发展和生产率水平的进一步提高。
另一方面,应当引导外资投向第三产业。
众所周知,服务业在许多国家外商直接投资中的比重达60%,而我国尚不足33%。
随着经济全球化的快速发展,全球服务贸易领域的市场开放程度越来越大,金融、保险、电信、软件等行业的跨国并购已成为推动跨国投资的主要力量,技术密集型行业特别是服务业成为国际直接投资的流动主体,随着取消或减少地域和所有权的限制,中国服务业必将成为跨国公司激烈竞争的平台。
因此应扩大服务业市场准入范围,放宽准入限制,除了加大对服务业领域的开放投资力度外,还需尽快推进其改革,将其中以国有企业为主、垄断性强、缺乏竞争的行业尽快推向市场,增强其竞争实力。
同时,要注意加强对第三产业的引导与调控,要转变目前外商直接投资主要集中于房地产和一般社会服务业的非均衡现状,以产业结构优化调整为导向,在承接服务业国际转移进程中主动出击,通过产业政策的倾斜鼓励外商对我国教育及科学研究投资,培育技术型人力资源等高级生产要素,提升生产要素的品质,使我国逐步形成发展高新技术的动态比较优势。
对于制造业则要坚持适度的引进原则,严格的审查引进项目的经济性和安全性,特别是对于比较重要的行业更要谨慎。
(三)加强对利用外资和外资企业的管理
二战后,日本处于战败国地位,经济上遭受战争的严重创伤。
然而,战后日本励精图治,迅速恢复了经济,并一跃成为资本主义世界第二经济大国,创造了惊人的奇迹。
这其中原因很多,善于引进并利用外资是其重要因素之一。
加强利用外资的法制规制与行政管理保持适度的引进与利用规模和适当的引进方式;注重利用外资政策与国内产业政策的相互协调和促进在利用外资过程中注重保护和扶植国内产业;实行先保护育成,再开放竞争的基本方针。
主要措施有:
1.严格限制跨国公司规模;2.完善相关法律体系,加强对外资企业经营活动的监管;3.建立国家经济安全评价系统,加强对外资的预警和监测。
日本战后利用外资的成功经验对我们有一定的借鉴意义。
首先,在控制跨国公司的规模上我们做的不够好,我们的政府只是盲目引进,他们考虑的是上级的指标,在他们的眼里,外资的引进是越多越好。
所谓的规模即使上级相关部门有所规定,地方官员却视若不见,不管不顾。
其次,我们应当积极的完善相关法律加强对外资企业的经营活动的监控,使其不能和往常一样从事有害国内企业及民众利益的领域。
最后就是,建立严密的安全评价体系,并坚持严格执行。
环境污染问题的解决要依赖于严格的审批制度和监管制度的建立,而且还必需制定相关的环境保护法规,使我们对外资企业污染我国环境的事件处理时有法可依。
(四)把建立国家产业核心竞争力作为利用外资的落脚点
提高利用外资的质量,注重培育自主创新能力,以增强我国企业的国际竞争力,才是我们引进外资的出发点和落脚点。
外资企业的进出口贸易是我国对外贸易的重要组成部分和推动力量,2009年外商投资企业进出口总值12174.37亿美元,占全国进出口总值的55.16%。
其中,加工贸易进出口值占全国加工贸易进出口总值的84.07%,因此应当科学、合理高效地利用外资。
在积极利用外资的同时,立足于发展自主型民族产业体系,以培育我国产业自我发展能力和国际竞争力为核心目的,避免对其过度依赖。
一方面,要进一步鼓励、推动外资企业对外贸易的加速发展,并注重提高利用外资质量,对外资进入要逐步提高技术含量的壁垒,鼓励高新技术产业进入,利用其溢出效应推动技术进步,严格限制低技术含量、高耗能、高污染产业外资的引进,减少劳动密集型产业的资金引进,使我国外资引进从数量型向质量型转变。
在第二产业中,特别是工业领域,要以提高质量效益与技术水平为中心,重点培育国家比较优势产业的升级,努力发展国产品牌,提高我国制造业在全球价值链分工的地位,实现我国由制造业大国向制造业强国的转变。
另一方面,要不断增强企业自身的竞争实力,形成有效的市场竞争主体,是我国企业发展的必然选择。
我国作为一个大国必须在一些重要技术领域里有自己的产品、技术,要具备自主创新的不竭源泉,对跨国公司转移的先进技术和技术外溢程度,不能过分依赖,战略性技术必须依靠自己的力量进行研究开发,只有提高自主研发能力,才能真正避免危害我国经济安全的现象发生。
而且,我们要特别注意建立面向市场、具有较强技术创新能力和融资能力的企业集团,使其成为技术创新的主体,走自主开发创新之路。
四、结语
文章不能将所有的问题都加以考察,只就当前形势下认为比较突出的问题加以分析研究。
从以上的分析我们可以看出:
第一、由于利用外资中存在的巨大问题,我国现今的利用外资数额已经很高,且这些外资企业已经对国内民营企业的发展造成了很大的冲击,我国的几大重要行业,如农业,制造业,通讯行业,化妆品行业,服装行业都不同程度的受制于外资企业,因此我国现在已无继续大量利用外资的必要,而应更加倾向于精挑细选。
第二、产生这一系列问题的根源在我国行政体制的不合理,和执法部门的不严格执法。
从这个意义上说,今后解决我国利用问题的关键不在企业而在政府。
政府必需进行行政体制改革,使利用外资的数额不再与政绩挂钩,使不同执政者的外资政策之间连续性进一步加强。
必需在利用外资的过程中重视民意,多采纳群众的意见。
第三、执政者必需清醒的认识到外资的资本主义实质。
在利用外资的过程中一定要在保证本民族核心产业健康和我经济安全的前提下利用外资,而不能把利用外资的数量多少,看作自己政治生涯顺利发展的保障,而是要把利用外资作为关系到我们子孙后代利益的大问题来对待。
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致谢
本论文经过长时间的收集、整理,并在马润平老师的悉心指导下完成,在论文写作中马润平老师对论文进行耐心修改,并提出许多宝贵的修改意见。
并为我指点迷津,帮助我开拓思路,精心点拨,热忱鼓励。
在此对马润平老师表示衷心的感谢。
感谢金融系全体导师,对我的栽培,虽历时四载,却给以终生受益无穷之道。
同时也感谢我的同学们四年来对我生活、学习上的关心和帮助。
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