河南省基金从业资格衍生工具的分类模拟试题.docx

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1、河南省基金从业资格衍生工具的分类模拟试题河南省2016年基金从业资格：衍生工具的分类模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 2、当客户选择IFA购买基金时，IFA首先要做的是（）。 A了解你的产品  B了解你的客户  C了解你的价值  D了解你的服务3、防范基

2、金销售技术风险的措施有_。 A关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B信息技术运营有完善的备份措施和方案 C应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D应定期组织信息系统运营的应急演练 4、银行理财产品相比于基金_。 A可作为自身负债的一种受益凭证 B可以给投资者带来较为确定的利息收入 C流动性较差 D信息披露程度较低5、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 6、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_ A：反映的经济关系不同 B：投资主体不同 C：所筹集资金的投向不同 D：风险水平不同 7、下列关于基金管理公司的说法

3、，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 8、申请基金从业人员资格者，必须年满_周岁。 A：18 B：19 C：20 D：21 9、审慎监管原则主要是针对基金管理人_的监管。 A清偿能力 B盈利能力 C资本调节能力 D融资能力 10

4、、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值11、通过_，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。 A公司是否有违规事件发生 B公司在投资上是否出现过重大的失误 C公司旗下目前的基金业绩 D公司的一些事件性公告 12、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 13、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价14、在对基金资产进行估值时，要考虑

5、的因素有_。 A估值频率 B申购费率 C交易价格 D价格操纵及滥估问题 15、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 16、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 17、_不属于基金净值公告中需要披露的信息。 A基金资产净值 B投资组合报告 C份额净值 D份额累计净值 18、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。 A基金投资者 B基金销售服务机构 C基金销售行为 D基金销售人员 19、足额向_支付基金收益。 A基金自律组织 B基金监管部门 C基金托管人 D基金份额持有

6、人 20、下列关于基金托管费的说法正确的是_。 A股票型基金的年托管费率一般为0.25% B指数型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 C债券型基金的年托管费率一般在0.1%0.25%之间 D货币市场基金的年托管费率一般为0.1% 21、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的_ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十 22、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控

7、制情况 23、_是稳健型投资者可选择的基金产品。 A债券型基金 B混合型基金 C货币市场基金 D股票型基金 24、目前，基金公司的架构基本上都是_。 A投资一体化 B营销一体化 C投资和营销一体化 D研发和营销一体化 25、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。 A0 B0.1% C0.3% D0.5% 26、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 27、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 28、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。 A：相

8、互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡 29、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_ A：20.6% B：21.6% C：22.8% D：23.6% 30、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回

9、费。 A5 B7 C14 D30 32、_认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。 A：完全预期理论 B：集中偏好理论 C：市场分割理论 D：优先置产理论33、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。 A：3 B：6 C：9 D：12 34、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。 A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人35

10、、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。 A临时信息披露 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金份额净值公告 36、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。 A说明情况后受理 B作为异常交易处理 C继续受理 D拒绝受理申请 37、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指数 D中证全债指数 38、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负

11、债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 39、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券 40、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括_。 A基金托管银行出具的基金业绩复核函 B基金宣传推介材料的形式和用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件41、基金的市场

12、营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动，不包括_ A：设计 B：销售 C：售后服务 D：基金运作 42、在我国，承担基金份额注册登记工作的主要有_。 A基金管理人 B基金销售机构 C中国登记结算公司 D基金托管人 43、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错44、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告

13、。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更 C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 45、关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是_。 A注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 D最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行

14、为 46、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率 47、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 48、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 49、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 50、特定客户资产管理业务，资产托管人由_担任。 A

15、中国结算公司 B商业银行 C基金管理公司 D中国证监会 51、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额 52、基金销售机构应制定完善的资金清算流程，确保基金销售资金的清算与交收的_，保证销售资金的清算与交收工作顺利进行。 A安全性 B及时性 C高效性 D合理性 53、备兑权证通常由_发行。 A证券交易所 B投资银行 C上市公司 D中国证监会 54、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由_和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴2

16、0%的个人所得税。 A发起人 B托管人 C上市公司 D管理人 55、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 56、以下不属于我国债券发行方式的有_。 A定向发行 B承购包销 C公募发行 D招标发行 57、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益 58、基金市场的服务机构包括_。 A律师事务所 B会计师事务所 C基金代销机构 D基金注册登记机构 59、开放式基金的申购、赎回可以通过_办理。 A直销中心 B代销网点 C电话 D互联网 60、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。 A基金投资咨询 B基金资料与数据 C基金销售 D投资建议