1、证券从业资格考试证券交易习题证券交易习题（1）2010-8-5 16:11中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1B股最先在（ ）证券交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约 2下列关于公平原则的叙述中，正确的是（ ）。 A参与交易的各方应当有获得平等的机会 B交易各方要及时公布有关信息 C除证券公司外，各方处于平等的法律地位 D交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利 3下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是（ ）。 A在资产净值的基础上加一定的手续费 B
2、以资产净值确定 C在资产总值的基础上加一定的手续费 D以资产总值确定 4证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（ ） 亿元。 A1 B3 C5 D7 5假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则 深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。 A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 6证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。 A清算 B交收 C成交 D结算 7下列证券交易所的说法中，错误的是（ ）。 A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并
3、具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 8柜台交易的转让价格一般由（ ）报出。 A投资者 B证券公司 C证券交易所 D中国证监会 9下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是（ ）。 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险 10由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券带来的风险属于（ ）。 A交收失误引起的风险 B无权或越权代理而造成的风险 C证券公司工作
4、人员申报差错引起的风险 D客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险证券交易习题（2）2010-8-5 16:13中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】11关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是（ ）。 A营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号 B营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式 C客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝 D客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等 12证券公司按交易规则代理买卖证券，买卖成交后，应当按规定制作（ ）交付客户。 A
5、每日股票交割单 B买卖成交报告单 C每日资金清算单 D买卖成交汇总表 13有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报卖出X股票，申报价格和申报时间分别为：甲 的卖出价10.70元，时间13：35；乙的卖出价10.40元，时间13：40；丙的卖出价10.75 元，时间13：25；丁的卖出价10.40元，时间13：38.那么这四位投资者交易的优先顺 序为（ ）。 A甲乙丙丁 B乙甲丁丙 C丁乙甲丙 D丁乙丙甲 14某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是2009年8月5日，交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.86 15下列
6、关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（ ）。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 16在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括（ ）。 A了解交易风险，明确买卖方式 B按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核 C认真阅读证券经纪商提供的风险揭示书和证券交易委托代理协议书 D投资者的合法权益受到经纪商或其他
7、证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护 17价格振幅的计算公式为（ ）。 A单只股票涨跌幅对应分类指数涨跌幅 B（当日最高价当日最低价）当日最低价100% C当日成交股数流通股数 100% D单只股票涨跌点数中小企业板块指数涨跌点数 18在连续竞价阶段，每一笔买卖委托输入电脑自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理。以下处理中不正确的是（ ）。 A能成交者予以成交 B不能成交者等待机会成交 C部分成交者则让剩余部分继续等待 D当日未成交者自动进入次日集合竞价 19下列关于时间优先原则的说法中，正确的是（ ）。 A同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序 B同价位申报，按申报时序决定优先顺
8、序 C无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序 D无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序 20下列不具有B股账户开立资格的人员有（ ）。 A境内自然人 B境内法人 C定居国外的中国公民 D台湾地区的自然人证券交易习题（3）2010-8-5 16:15中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】21根据我国证券法等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容中，说法不正确的是（ ）。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方
9、式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖 22证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（ ）。 A当日开盘价 B该证券发行价 C零 D开盘价与发行价的均值 23在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（ ）。 A原证券账户的复制和证券的非交易过户 B新开立证券账户和证券的非交易过户 C原证券账户的复制和证券的交易过户 D新开立证券账户和证券的交易过户 24下列各项中，（ ）不是新股网上竞价发行的优点。 A市场性 B连续性 C经济性 D公平性 25下列关于网上定价发行认购成功者的
10、确认方式的说法中，正确的是（ ）。 A按抽签决定认购成功者 B按价格优先原则决定认购成功者 C按时间优先原则决定认购成功者 D按客户优先原则决定认购成功者 26关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是 （ ）。 A每一个证券账户申购量最少为1000股 B每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单 C申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效 D深市新股申购代码为730 X X X，沪市则与上市股票代码相联系，为0 X X X 27根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的红股起始交易日为（ ）日。（R为股权登记日） A R B R+1 C R+2
11、D R+3 28对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填 报股东大会议案序号，其中（ ）元代表议案一。 A100 B010 C001 D0 29BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行 200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为（ ）。 A3000000元；200000元 B500000元；200000元 C500000元；8000000元 D1000000元；8000000元 30新股网上竞价发行中，投资者作为（ ），在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以
12、不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A卖方 B买方 C委托方 D代理方证券交易习题（4）2010-8-5 16:17中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】31下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A买卖对象为上市证券 B主要收入为佣金收入 C证券公司都有自营资格 D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件 32内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（ ）外，均属于内幕信息。 A公司2名监事发生变动 B公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产 C公司的经
13、营政策或经营范围发生重大变化 D公司的股权结构发生重大变化 33下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券 34下列属于自营业务特点的是（ ）。 A客户资料的保密性 B客户指令的权威性 C交易行为的自主性 D业务对象的广泛性 35建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。 A风
14、险预警指标 B风险监控阀值 C敏感性指标 D风险测量阀值 36证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的（ ），从而造成证券价格异常波动。 A供求关系 B交易价格 C市场秩序 D交易量 37在自营账户的审核和稽核制度中，不属于禁止行为的是（ ）。 A建立专用自营账户 B将自营账户借给他人使用 C使用他人名义和非自营席位变相自营 D账外自营 38证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（ ）。 A警告 B罚款 C没收非法所得 D撤销相关业务许可 39证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。 A市场风险 B合规风险 C经营风险 D操作风险 40集合计划审计报告应当在每年度结束
15、之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。 A30 B60 C90 D120证券交易习题（5）2010-8-5 16:18中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】41证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，依照证券法的规定，责令改正，没收违法所得，并处以（ ）的罚款。 A10万元以上30万元以下 B30万元以上50万元以下 C10万元以上100万元以下 D30万元以上60万元以下 42证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件错误的是（ ）。 A经中国
16、证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 43资产管理业务，是指证券公司作为（ ），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。 A委托人 B受托人 C资产管理人 D代理人 44根据中国证监会证券公司客户资产管理业务试行办法的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。 A
17、证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广 B证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产 C参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额 D证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作 45下列属于定向资产管理业务标的的是（ ）。 A房屋 B土地 C古董 D证券投资基金份额 46客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融人证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。 A3 B6 C10 D15 47融资融券业务是指（
18、）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行 48证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以 万元以上万元以下的罚款。（ ） A1；10 B2；20 C3；30 D5；50 49证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配股权证。 A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交易专用证券交收账户 50根据上海证券交易所债
19、券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司证券交易习题（6）2010-8-5 16:31中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】51以资融券者在回购交易开始时，其申报买卖部位为（ ）。 A买人（S） B买人（B） C卖出（S） D卖出（B） 52债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易 53在全国银行间债券市场回购交易中，回购利率由（ ）确定。 A交易双方 B中央结算公司 C全国银行同业拆借中心 D中国结算公司 54下列（ ）不是深圳证券交易所质押式企业债
20、回购交易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天 55（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收 56中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（ ）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算。 A资金账户 B清算编号 C交易席位 D证券账户 57中国结算上海分公司在（ ）日下午进行证券和资金交收。 AT BT+1 CT+2 DT+3 58清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三
21、是指银行同业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划。证券交易的清算，适用（ ）解释。 A第一种 B第二种 C第三种 D都不适用 59（ ）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。 A双边净额清算 B多边净额清算 C连续净额清算 D集中净额清算 60某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1：127。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为万 元，库存国债融入资金。（ ） A
22、4600；足够 B600；足够 C4600；不够 D600；不够证券交易习题（7）2010-8-5 16:34中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】二、多选题（共40题40分，每题1分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 1下列关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（ ）。 A证券只有通过流动才具有较强的变现能力 B证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为流动性、收益性和安全性 C证券交易的三个特征互相联系在一起 D因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性 2下列关于其他交易场所的说法中，正确的有（ ）。 A场外交易市场包括柜台市场，但不
23、限于柜台市场 B场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D场外交易场所是相对集中的 3金融期权的种类主要有（ ）。 A外汇期权 B股票期权 C单据期权 D股价指数期权 4证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有（ ）。 A要制定完善的风险防范制度 B要制定完善的内部控制制度 C要建立完善的结算参与人准入标准 D要建立完善的结算参与人风险评估体系 5下面属于证券交易基本过程的有（ ）。 A开户 B委托 C转让 D结算 6证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的（ ）方面进行抽样或者全面检
24、查，并将检查结果报告中国证监会。 A从业人员资格 B财务状况 C内部风险控制 D客户构成 7无形席位申报方式的申报程序有（ ）。 A委托指令前置终端处理机和通信网络交易所主机 B委托指令终端机交易所主机 C委托指令电话通知场内员终端机交易所主机 D委托指令交易所主机 8证券登记结算公司的业务范围和职能包括（ ）。 A证券持有人名册登记 B接受上市申请，安排证券上市 C受发行人的委托派发证券权益 D证券的存管和过户 9在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（ ）。 A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B认真阅读证券交易委托代理协议书 C坚持了解客户原则 D必须忠实办理受
25、托业务 10A股账户按持有人可以分为（ ）。 A自然人证券账户 B一般机构证券账户 C证券公司自营证券账户 D境内投资者证券账户证券交易习题（8）2010-8-5 16:36中华会计网校论坛【大 中 小】【打印】【我要纠错】11证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。 A全权委托 B未办妥过户手续的记名证券委托 C采取信用交易方式的委托 D已办妥过户手续的记名证券委托 12中小企业板上市公司出现下列（ ）情形的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值 B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额超过1亿元且占净资产值的100%以上
26、 C连续15个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值 D连续100个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所系统实现的累计成交量低于300万股 13上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（ ）。 A证券代码及简称 B股价指数 C当日最高成交价和当日最低成交价 D当日累计成交数量和金额 14根据深圳证券交易所交易规则的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合下列 （ ）条件的，可以采用大宗交易方式。 A债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交易金额不低于50万元人民币 B多只A股合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股 C多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份 D多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于15万张 15在申报价格最小变动单位方面，下列各项符合深圳证券交易所交易规则规定的有 （ ）。 AA股、债券交易为0.01元人民币 B基金、权证交易为0.001元人民币 CB股交易为0.
