1、金融市场基础知识练习题30金融市场基础知识练习题30单项选择题1. 目前我国A股账户不可用于买卖_。A.B股B.人民币普通股票C.债券D.上市基金答案：A解答 在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。2. 按交易场所划分，证券账户可以划分为_。A.上海证券账户和深圳证券账户B.深圳证券账户和香港证券账户C.人民币特种股票账户和人民币普通股票账户D.证券投资基金账户和其他账户答案：A解答 按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所
2、上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。3. 证券经纪商为投资者办理经纪业务前，投资者必须事先到_或其开户代理机构开立证券账户。A.证券交易所B.证券公司C.商业银行D.中国结算公司答案：D解答 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。4. 开立证券账户应坚持_原则。A.合法性和及时性B.合法性和真实性C.及时性和全面性D.及时性和真实性答案：B解答 开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。5. 在开立证券账户的基本原则中，_是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。A.真实性B.合法性C.规范性D.
3、一致性答案：B解答 在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。对国家法律法规不准开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户。6. 公开原则又称信息公开原则，其核心要求是_。A.参与交易的各方应当获得平等的机会B.交易各方要及时公布有关信息C.实现市场信息的公开化D.上市公司对重大事项及时向社会公布答案：C解答 公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。7. 根据委托订单的数量，委托指令分为_。A.整数委托和零数委托B.买进委托和卖出委托C.市价委托和限价委托D.当日委
4、托和当周委托答案：A解答 委托指令有多种形式，可以按照不同的依据来分类：根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托；根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托；根据委托价格限制，有市价委托和限价委托；根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无限期委托、开市委托和收市委托等。8. 下列客户委托中，最优先的是_。A.9时35分，11.25元买入B.9时40分，11.30元买入C.9时35分，11.30元买入D.9时40分，11.25元买入答案：C解答 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价
5、格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故选项C的客户委托最优先。9. 有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25；丙的买入价10.70元，时间为13:25；丁的买入价10.75元，时间为13:38。那么这四位投资者交易的优先顺序应为_。A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲答案：A解答 证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，
6、较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。故这四位投资者交易的优先顺序应为丁、甲、丙、乙。10. 根据深圳证券交易所的相关规定，每个交易日有_个时间段为集合竞价时间。A.1B.2C.3D.4答案：B解答 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9:159:25为开盘集合竞价时间，9:3011:30、13:0014:57为连续竞价时间，14:5715:00为收盘集合竞价时间。11. 关于连续竞价，下列说法中，错误的是_。A.能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交B.在无撤单的情况下，委托当日有效C.开盘集合竞价期间
7、未成交的买卖申报，自动进入连续竞价D.上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价答案：D解答 深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价。12. 某股票即时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元和15.35元，申报数量均为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为_元。A.15.60B.15.55C.15.40D.15.35答案：D解答 连续竞价时，买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
8、。故题中该股票成交价应为15.35元。13. 填写委托单的第一要点是填写_。A.证券账号B.交割日期C.数量D.品种答案：D解答 品种指客户委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。14. 上海证券代码和深圳证券代码都是一组_位数字。A.4B.5C.6D.8答案：C解答 上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字。委托买卖的证券代码与简称必须一致。15. 客户如不在委托单上特别注明，均按_处理。A.当日有效B.次日有效C.约定日有效D.终止日有效答案：A解答 客户如不在委托单上特别注明，均按当日有效处理。16. 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的
9、_个交易单位。A.0.5B.1C.10D.100答案：B解答 零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。17. 目前，在我国的证券交易中，零数委托仅用于_。A.卖出证券B.买入股票C.买入凭证式国债D.买入记账式国债答案：A解答 目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。18. 验证主要是对客户委托时_进行核实。A.递交的相关证件B.填写的委托单C.注册的资金账户D.注册的证券账户答案：A解答 验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。19. 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和_
10、在合法性和同一性方面进行审查。A.委托资金B.代理人C.经纪商D.委托单答案：D解答 证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。20. 如果客户采用自助委托方式，则当其输入_后，即视同确认了身份。A.数字证书B.网上委托通信密码C.身份证号码D.相关的账号和正确的密码答案：D解答 如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。21. 一般意义上，证券托管是指投资者将持有的证券委托给_保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。A.证券登记结算机构B.证券公司C.证券交易所D.存管银行答案：B解答 一般意义上，证券
11、托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。22. 上海证券交易所于1998年4月1日起推行_。A.指定交易制度B.托管券商制度C.自由交易制度D.全面查询制度答案：A解答 对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的，指定交易制度于1998年4月1日起推行。23. 从2002年5月1日起，我国证券的交易佣金实行最高上限向下_。A.固定制度B.比率制度C.浮动制度D.最低制度答案：C解答 从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。24. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，A股每
12、笔交易佣金最低收取_元。A.1B.5C.10D.100答案：B解答 A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取。25. 某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入股票(A股)20000股，那么，该投资者最低需要以_元全部卖出该股票才能保本。(佣金按2计收，印花税、过户费按规定计收，不收托管费，保留两位小数)A.15.06B.15.08C.15.09D.15.05答案：B解答 上海证券交易所A股的印花税为1，过户费为0.75。设卖出价格为每股P元，则：卖出收入=20000P-20000(2+1)P-200000.75=19940P-15，买入支出=2000015+20000152+
13、200001=300620(元)；保本即为：卖出收入-买入支出0，那么：19940P-15-3006200，则P15.07698(元)，即该投资者要最低以每股15.08元的价格全部卖出该股票才能保本。26. 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的_。A.0.25B.0.75C.0.5D.1答案：B解答 在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.75，深圳证券交易所的过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取。27. 股票买卖印花税最后由_统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司B.证券交易所C.中国证监会D.证券公司答案：A解答 我国税收制度规定，股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别
14、收取印花税。为保证税源，简化缴款手续，现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收；然后，在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算；最后，由中国结算公司统一向征税机关缴纳。28. 2013年9月28日，投资人钱某出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为_元。A.0B.200C.500D.1000答案：C解答 证券交易印花税只对出让方按1税率征收，对受让方不再征收。故本题中投资人钱某应当缴纳的印花税为5000001=500(元)。29. 在客户交易结算资金第三方存管制度框架下，关于证券公司与指定商业银行双方职责，下列说法中，错误的是_。A.证券
15、公司负责根据中国结算公司发送的结算数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额B.指定商业银行负责根据客户资金的存取数据和证券公司向其发送的证券交易清算数据完成客户管理账户余额的更新C.证券公司根据核对无误的清算结果向指定商业银行发送资金划付指令D.指定商业银行根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的资金交收答案：A解答 证券公司负责根据中国结算公司发送的结算数据和指定商业银行发送的客户资金存取数据完成客户资金的清算，更新客户资金账户的余额。30. 客户证券交易由_发起。A.客户单方B.证券公司单方C.证券公司或客户单方D.证券公司和客户共同答案：B解答 客户证券交易由
16、证券公司单方发起。31. 不属于客户向证券经纪商下达委托指令的形式的是_。A.网上委托B.当面口头委托C.电话自动委托D.传真委托答案：B解答 客户向证券经纪商下达委托指令的形式可以分为柜台委托和非柜台委托两大类。其中，非柜台委托包括：人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。32. 下列关于委托撤销的说法中，错误的是_。A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户D.在委托未成交之前
17、，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单答案：C解答 在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。33. 以样本股的发行量或者成交量作为权数计算的股价平均数是_。A.修正股价平均数B.综合股价平均数C.简单算术股价平均数D.加权股价平均数答案：D解答 加权股价平均数也称加权平均股价，是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。34
18、. 道琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。A.简单算术股价平均数法B.加权股价平均数法C.修正股价平均数法D.几何股价平均数法答案：C解答 目前在国际上影响最大、历史最悠久的道琼斯股价平均数采用修正股价平均数法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份10%时，就对除数作相应的修正。35. 某股价平均数，选择A、B、C三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票以发行量为权数的加权股价平均数为_A.9.43B.8.26C.10.11D.8.6
19、9答案：B解答36. 沪深300指数的计算采用_，按照样本股的调整股本为权数加权计算。A.除数修正法B.派许加权法C.深圳市值总价加权法D.加权平均法答案：B解答 沪深300指数的计算采用派许加权法，按照样本股的调整股本为权数加权计算。公式为：报告期指数=报告期样本股的调整市值/基期样本股调整市值1000。37. 下列不属于深圳证券交易所股价指数的是_。A.综合指数系列B.成份指数系列C.深圳基金指数D.行业景气指数答案：D解答 深圳证券交易所股价指数有三大类：综合指数系列、成份指数系列和深圳基金指数。38. 上证成分股指数也叫做_。A.上证综合指数B.上证180指数C.上证30指数D.上证红
20、利指数答案：B解答 上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。39. 关于上证基金指数，下列叙述不正确的是_。A.上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金B.基金指数的计算方法、修正方法完全不同于股票指数C.上证基金指数以2000年5月8日为基日，以该日所有证券投资基金市价总值为基期，设基日指数为1000点，于2000年5月9日开始正式发布，指数代码为000011D.上证基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围答案：B解答 选项B，基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同。40. NASDAQ综合指数是
21、按每个公司的_来设定权重的。A.资产总值B.资产净值C.市场价值D.票面价值答案：C解答 NASDAQ的中文全称是全美证券交易商自动报价系统。NASDAQ综合指数按每个公司的市场价值来设定权重，这意味着每个公司对指数的影响是由其市场价值决定的。41. 沪港通是指_允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。A.上海证券交易所和香港联合交易所B.深圳证券交易所和香港联合交易所C.上海证券交易所和深圳证券交易所D.深圳证券交易所和台湾证券交易所答案：A解答 沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。42. 香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于_万元的个人投资者。A.30B.40C.50D.60答案：C解答 香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者和证券账户及资金账户余额合计不低于50万元的个人投资者。
