1、信息安全系统等级保护测评自查信息系统安全等级保护测评自查（三级）单位全称：XXX 项目联系人：XX X ：XXX ：XXX1 被测信息系统情况1.1 承载的业务情况市XXX系统，XX年投入使用，包括X台服务器、X台网络设备和X台安全设备。市XXX系统是为市XXX(系统简介)。1.2 网络结构给出被测信息系统的拓扑结构示意图，并基于示意图说明被测信息系统的网络结构基本情况，包括功能/安全区域划分、隔离与防护情况、关键网络和主机设备的部署情况和功能简介、与其他信息系统的互联情况和边界设备以及本地备份和灾备中心的情况。市XXX系统由边界安全域、核心安全域和服务器安全域等三个功能区域组成，主要有XXX
2、功能。各功能区都位于XX机房。具体拓扑如下：图 2-1 市XXX系统拓扑图备注：需注明网络出口（电信，电子资源政务中心、XXX等）1.3 系统备案情况市XXX系统备案为X级，系统备案编号为X，备案软件显示系统防护为SXAXGX2 系统构成2.1机房序号机房名称物理位置1 XXX机房 XX大楼XX2.2网络设备以列表形式给出被测信息系统中的网络设备。序号设备名称操作系统品牌设备信息用途数量（台/套）重要程度1华为交换机OS华为S9700IP:192.168.1.1接入交换机2高2华为路由器 OS2.3安全设备以列表形式给出被测信息系统中的安全设备。序号设备名称操作系统品牌设备信息用途数量（台/套
3、）重要程度1华为信防火墙防火墙OS 华为型号：XXXIP：192.168.1.1策略限制、访问控制3高2NIP绿盟型号：XXXIP：192.168.1.1入侵检测1高3SSLVPN深信服型号：XXXIP：192.168.1.1VPN1高4负载均衡深信服型号：XXXIP：192.168.1.1负载均衡1中2.4服务器/存储设备以列表形式给出被测信息系统中的服务器和存储设备，描述服务器和存储设备的项目包括设备名称、操作系统、数据库管理系统以及承载的业务应用软件系统。序号设备名称操作系统/数据库管理系统版本业务应用软件数量（台/套）重要程度1服务器名称windowsIP：192.168.1.1 20
4、08业务系统应用2高2.5终端以列表形式给出被测信息系统中的终端，包括业务管理终端、业务终端和运维终端等。序号设备名称操作系统用途数量（台/套）重要程度1W-PCwindows业务管理终端2高2.6业务应用软件以列表的形式给出被测信息系统中的业务应用软件（包括含中间件等应用平台软件），描述项目包括软件名称、主要功能简介。序号软件名称主要功能开发厂商重要程度1XXX系统XXX系统该系统.（系统简介）永泰高2 Tomcat3 Weblogic2.7关键数据类别以列表形式描述具有相近业务属性和安全需求的数据集合。序号数据类别所属业务应用安全防护需求重要程度1业务数据XX系统性、完整性高如鉴别数据、管
5、理信息和业务数据等，而业务数据可从安全防护需求（、完整等）的角度进一步细分。性，完整性等2.8安全相关人员序号岗位/角色联系方式1XXX安全主管136XXXXX2XXX 网络管理员139XXXXX.2.9安全管理文档序号文档名称主要容1市XXX局计算机网络管理办法网计算机维修、报废、软硬件、IP管理2关于成立市XXX局信息安全管理领导小组的决定明确小组成员及成员工作职责3市XXX局信息公开审查制度公开审查流程，防止信息泄露4市XXX局中心机房管理制度机房日常、设备、系统软件、计算机病毒防管理，数据及数据备份，管理员职责，计算机使用和管理制度5市XXX局信息安全、网络安全突发事件的应急处置预案组
6、织指挥体系及职责、预防和预警机制、应急响应，宣传、培训、审查、监控6市XXX局管理暂行办法日常维护和管理，安全、监督与考核2.10安全服务序号安全服务名称安全服务商1安全运维XXXX3 扫描3.1主机扫描 采用绿盟极光对服务器、网络设备、数据库等进行主机扫描，发现服务器操作系统、数据库版本漏洞、系统补丁、弱口令等安全漏洞。原始报告可另附。3.2应用层扫描 采用IBM Rational Appscan对系统进行应用层扫描，发现系统由于编码习惯，插件版本等存在的漏洞，可发现各种CGI 漏洞、SQL注入，跨站脚本，敏感信息泄漏。 原始报告可另附。4 安全管理核查4.1安全管理制度安全子类测评指标自查
7、记录备注管理制度应制定信息安全工作的总体方针和安全策略，说明机构安全工作的总体目标、围、原则和安全框架等；应对安全管理活动中的各类管理容建立安全管理制度；应对要求管理人员或操作人员执行的日常管理操作建立操作规程；应形成由安全策略、管理制度、操作规程等构成的全面的信息安全管理制度体系。制定和发布应指定或授权专门的部门或人员负责安全管理制度的制定；安全管理制度应具有统一的格式，并进行版本控制；应组织相关人员对制定的安全管理制度进行论证和审定；安全管理制度应通过正式、有效的方式发布；安全管理制度应注明发布围，并对收发文进行登记。评审和修订信息安全领导小组应负责定期组织相关部门和相关人员对安全管理制度
8、体系的合理性和适用性进行审定；应定期或不定期对安全管理制度进行检查和审定，对存在不足或需要改进的安全管理制度进行修订。4.2安全管理机构安全子类测评指标自查记录备注岗位设置应设立信息安全管理工作的职能部门，设立安全主管、安全管理各个方面的负责人岗位，并定义各负责人的职责；应设立系统管理员、网络管理员、安全管理员等岗位，并定义各个工作岗位的职责；应成立指导和管理信息安全工作的委员会或领导小组，其最高领导由单位主管领导委任或授权；应制定文件明确安全管理机构各个部门和岗位的职责、分工和技能要求。人员配备应配备一定数量的系统管理员、网络管理员、安全管理员等；应配备专职安全管理员，不可兼任；关键事务岗位
9、应配备多人共同管理。授权和审批应根据各个部门和岗位的职责明确授权审批事项、审批部门和批准人等；应针对系统变更、重要操作、物理访问和系统接入等事项建立审批程序，按照审批程序执行审批过程，对重要活动建立逐级审批制度；应定期审查审批事项，及时更新需授权和审批的项目、审批部门和审批人等信息；应记录审批过程并保存审批文档。沟通和合作应加强各类管理人员之间、组织部机构之间以及信息安全职能部门部的合作与沟通，定期或不定期召开协调会议，共同协作处理信息安全问题；应加强与兄弟单位、公安机关、电信公司的合作与沟通；应加强与供应商、业界专家、专业的安全公司、安全组织的合作与沟通；应建立外联单位联系列表，包括外联单位
10、名称、合作容、联系人和联系方式等信息；应聘请信息安全专家作为常年的安全顾问，指导信息安全建设，参与安全规划和安全评审等。审核和检查安全管理员应负责定期进行安全检查，检查容包括系统日常运行、系统漏洞和数据备份等情况；应由部人员或上级单位定期进行全面安全检查，检查容包括现有安全技术措施的有效性、安全配置与安全策略的一致性、安全管理制度的执行情况等；应制定安全检查表格实施安全检查，汇总安全检查数据，形成安全检查报告，并对安全检查结果进行通报；应制定安全审核和安全检查制度规安全审核和安全检查工作，定期按照程序进行安全审核和安全检查活动。4.3人员安全管理安全子类测评指标自查记录备注人员录用应指定或授权
11、专门的部门或人员负责人员录用；应严格规人员录用过程，对被录用人的身份、背景、专业资格和资质等进行审查，对其所具有的技术技能进行考核；应签署协议；应从部人员中选拔从事关键岗位的人员，并签署岗位安全协议。人员离岗应严格规人员离岗过程，及时终止离岗员工的所有访问权限；应取回各种件、钥匙、徽章等以及机构提供的软硬件设备；应办理严格的调离手续，关键岗位人员离岗须承诺调离后的义务后方可离开。人员考核应定期对各个岗位的人员进行安全技能及安全认知的考核；应对关键岗位的人员进行全面、严格的安全审查和技能考核；应对考核结果进行记录并保存。安全意识教育和培训应对各类人员进行安全意识教育、岗位技能培训和相关安全技术培
12、训；应对安全责任和惩戒措施进行书面规定并告知相关人员，对违反违背安全策略和规定的人员进行惩戒；应对定期安全教育和培训进行书面规定，针对不同岗位制定不同的培训计划，对信息安全基础知识、岗位操作规程等进行培训；应对安全教育和培训的情况和结果进行记录并归档保存。外部人员访问管理应确保在外部人员访问受控区域前先提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；对外部人员允许访问的区域、系统、设备、信息等容应进行书面的规定，并按照规定执行。4.4系统建设管理安全子类测评指标自查记录备注系统定级应明确信息系统的边界和安全保护等级；应以书面的形式说明确定信息系统为某个安全保护等级的方法和理由；应组织相关
13、部门和有关安全技术专家对信息系统定级结果的合理性和正确性进行论证和审定；应确保信息系统的定级结果经过相关部门的批准。安全方案设计应根据系统的安全保护等级选择基本安全措施，并依据风险分析的结果补充和调整安全措施；应指定和授权专门的部门对信息系统的安全建设进行总体规划，制定近期和远期的安全建设工作计划；应根据信息系统的等级划分情况，统一考虑安全保障体系的总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划和详细设计方案，并形成配套文件；应组织相关部门和有关安全技术专家对总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件的合理性和正确性进行论证和审定，并且经过批准后
14、，才能正式实施；应根据等级测评、安全评估的结果定期调整和修订总体安全策略、安全技术框架、安全管理策略、总体建设规划、详细设计方案等相关配套文件。产品采购和使用应确保安全产品采购和使用符合国家的有关规定；应确码产品采购和使用符合国家密码主管部门的要求；应指定或授权专门的部门负责产品的采购；应预先对产品进行选型测试，确定产品的候选围，并定期审定和更新候选产品。自行软件开发应确保开发环境与实际运行环境物理分开，开发人员和测试人员分离，测试数据和测试结果受到控制；应制定软件开发管理制度，明确说明开发过程的控制方法和人员行为准则；应制定代码编写安全规，要求开发人员参照规编写代码；应确保提供软件设计的相关
15、文档和使用指南，并由专人负责保管；应确保对程序资源库的修改、更新、发布进行授权和批准。外包软件开发应根据开发需求检测软件质量；应在软件安装之前检测软件包中可能存在的恶意代码；应要求开发单位提供软件设计的相关文档和使用指南；应要求开发单位提供软件源代码，并审查软件中可能存在的后门。工程实施应指定或授权专门的部门或人员负责工程实施过程的管理；应制定详细的工程实施方案控制实施过程，并要求工程实施单位能正式地执行安全工程过程；应制定工程实施方面的管理制度，明确说明实施过程的控制方法和人员行为准则。测试验收应委托公正的第三方测试单位对系统进行安全性测试，并出具安全性测试报告；在测试验收前应根据设计方案或
16、合同要求等制订测试验收方案，在测试验收过程中应详细记录测试验收结果，并形成测试验收报告；应对系统测试验收的控制方法和人员行为准则进行书面规定；应指定或授权专门的部门负责系统测试验收的管理，并按照管理规定的要求完成系统测试验收工作；应组织相关部门和相关人员对系统测试验收报告进行审定，并签字确认。系统交付应制定详细的系统交付清单，并根据交付清单对所交接的设备、软件和文档等进行清点；应对负责系统运行维护的技术人员进行相应的技能培训；应确保提供系统建设过程中的文档和指导用户进行系统运行维护的文档；应对系统交付的控制方法和人员行为准则进行书面规定；应指定或授权专门的部门负责系统交付的管理工作，并按照管理
17、规定的要求完成系统交付工作。系统备案应指定专门的部门或人员负责管理系统定级的相关材料，并控制这些材料的使用；应将系统等级及相关材料报系统主管部门备案；应将系统等级及其他要求的备案材料报相应公安机关备案等级测评在系统运行过程中，应至少每年对系统进行一次等级测评，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；应在系统发生变更时及时对系统进行等级测评，发现级别发生变化的及时调整级别并进行安全改造，发现不符合相应等级保护标准要求的及时整改；应选择具有国家相关技术资质和安全资质的测评单位进行等级测评；应指定或授权专门的部门或人员负责等级测评的管理。安全服务商选择应确保安全服务商的选择符合国家的有关规定；应与
18、选定的安全服务商签订与安全相关的协议，明确约定相关责任；应确保选定的安全服务商提供技术培训和服务承诺，必要的与其签订服务合同。4.5系统运维管理安全子类测评指标自查记录备注环境管理应指定专门的部门或人员定期对机房供配电、空调、温湿度控制等设施进行维护管理；应指定部门负责机房安全，并配备机房安全管理人员，对机房的出入、服务器的开机或关机等工作进行管理；应建立机房安全管理制度，对有关机房物理访问，物品带进、带出机房和机房环境安全等方面的管理作出规定；应加强对办公环境的性管理，规办公环境人员行为，包括工作人员调离办公室应立即交还该办公室钥匙、不在办公区接待来访人员、工作人员离开座位应确保终端计算机退
19、出登录状态和桌面上没有包含敏感信息的纸档文件等。资产管理应编制并保存与信息系统相关的资产清单，包括资产责任部门、重要程度和所处位置等容；应建立资产安全管理制度，规定信息系统资产管理的责任人员或责任部门，并规资产管理和使用的行为；应根据资产的重要程度对资产进行标识管理，根据资产的价值选择相应的管理措施；应对信息分类与标识方法作出规定，并对信息的使用、传输和存储等进行规化管理。介质管理应建立介质安全管理制度，对介质的存放环境、使用、维护和销毁等方面作出规定；应确保介质存放在安全的环境中，对各类介质进行控制和保护，并实行存储环境专人管理；应对介质在物理传输过程中的人员选择、打包、交付等情况进行控制，
20、对介质归档和查询等进行登记记录；应对存储介质的使用过程、送出维修以及销毁等进行严格的管理，对带出工作环境的存储介质进行容加密和监控管理，对送出维修或销毁的介质应首先清除介质中的敏感数据，对性较高的存储介质未经批准不得自行销毁；应根据数据备份的需要对某些介质实行异地存储，存储地的环境要求和管理方法应与本地相同；应对重要介质中的数据和软件采取加密存储，并根据所承载数据和软件的重要程度对介质进行分类和标识管理。设备管理应对信息系统相关的各种设备（包括备份和冗余设备）、线路等指定专门的部门或人员定期进行维护管理；应建立基于申报、审批和专人负责的设备安全管理制度，对信息系统的各种软硬件设备的选型、采购、
21、发放和领用等过程进行规化管理；应建立配套设施、软硬件维护方面的管理制度，对其维护进行有效的管理，包括明确维护人员的责任、涉外维修和服务的审批、维修过程的监督控制等；应对终端计算机、工作站、便携机、系统和网络等设备的操作和使用进行规化管理，按操作规程实现主要设备（包括备份和冗余设备）的启动/停止、加电/断电等操作；应确保信息处理设备必须经过审批才能带离机房或办公地点。监控管理和安全管理中心应对通信线路、主机、网络设备和应用软件的运行状况、网络流量、用户行为等进行监测和报警，形成记录并妥善保存；应组织相关人员定期对监测和报警记录进行分析、评审，发现可疑行为，形成分析报告，并采取必要的应对措施；应建
22、立安全管理中心，对设备状态、恶意代码、补丁升级、安全审计等安全相关事项进行集中管理。网络安全管理应指定专人对网络进行管理，负责运行日志、网络监控记录的日常维护和报警信息分析和处理工作；应建立网络安全管理制度，对网络安全配置、日志保存时间、安全策略、升级与打补丁、口令更新周期等方面作出规定；应根据厂家提供的软件升级版本对网络设备进行更新，并在更新前对现有的重要文件进行备份；应定期对网络系统进行漏洞扫描，对发现的网络系统安全漏洞进行及时的修补；应实现设备的最小服务配置，并对配置文件进行定期离线备份；应保证所有与外部系统的连接均得到授权和批准；应依据安全策略允许或者拒绝便携式和移动式设备的网络接入；
23、应定期检查违反规定拨号上网或其他违反网络安全策略的行为。系统安全管理应根据业务需求和系统安全分析确定系统的访问控制策略；应定期进行漏洞扫描，对发现的系统安全漏洞及时进行修补；应安装系统的最新补丁程序，在安装系统补丁前，首先在测试环境中测试通过，并对重要文件进行备份后，方可实施系统补丁程序的安装；应建立系统安全管理制度，对系统安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具体规定；应指定专人对系统进行管理，划分系统管理员角色，明确各个角色的权限、责任和风险，权限设定应当遵循最小授权原则；应依据操作手册对系统进行维护，详细记录操作日志，包括重要的日常操作、运行维护记录、参数的设置和修改等容，
24、严禁进行XX的操作；应定期对运行日志和审计数据进行分析，以便及时发现异常行为。恶意代码防管理应提高所有用户的防病毒意识，及时告知防病毒软件版本，在读取移动存储设备上的数据以及网络上接收文件或之前，先进行病毒检查，对外来计算机或存储设备接入网络系统之前也应进行病毒检查；应指定专人对网络和主机进行恶意代码检测并保存检测记录；应对防恶意代码软件的授权使用、恶意代码库升级、定期汇报等作出明确规定；应定期检查信息系统各种产品的恶意代码库的升级情况并进行记录，对主机防病毒产品、防病毒网关和防病毒网关上截获的危险病毒或恶意代码进行及时分析处理，并形成书面的报表和总结汇报。密码管理应建立密码使用管理制度，使用
25、符合国家密码管理规定的密码技术和产品。变更管理应确认系统中要发生的变更，并制定变更方案；应建立变更管理制度，系统发生变更前，向主管领导申请，变更和变更方案经过评审、审批后方可实施变更，并在实施后将变更情况向相关人员通告；应建立变更控制的申报和审批文件化程序，对变更影响进行分析并文档化，记录变更实施过程，并妥善保存所有文档和记录；应建立中止变更并从失败变更中恢复的文件化程序，明确过程控制方法和人员职责，必要时对恢复过程进行演练。备份与恢复管理应识别需要定期备份的重要业务信息、系统数据及软件系统等；应建立备份与恢复管理相关的安全管理制度，对备份信息的备份方式、备份频度、存储介质和保存期等进行规定；
26、应根据数据的重要性和数据对系统运行的影响，制定数据的备份策略和恢复策略，备份策略须指明备份数据的放置场所、文件命名规则、介质替换频率和将数据离站运输的方法；应建立控制数据备份和恢复过程的程序，对备份过程进行记录，所有文件和记录应妥善保存；应定期执行恢复程序，检查和测试备份介质的有效性，确保可以在恢复程序规定的时间完成备份的恢复。安全事件处置应报告所发现的安全弱点和可疑事件，但任何情况下用户均不应尝试验证弱点；应制定安全事件报告和处置管理制度，明确安全事件的类型，规定安全事件的现场处理、事件报告和后期恢复的管理职责；应根据国家相关管理部门对计算机安全事件等级划分方法和安全事件对本系统产生的影响，
27、对本系统计算机安全事件进行等级划分；应制定安全事件报告和响应处理程序，确定事件的报告流程，响应和处置的围、程度，以及处理方法等；应在安全事件报告和响应处理过程中，分析和鉴定事件产生的原因，收集证据，记录处理过程，总结经验教训，制定防止再次发生的补救措施，过程形成的所有文件和记录均应妥善保存；对造成系统中断和造成信息泄密的安全事件应采用不同的处理程序和报告程序。应急预案管理应在统一的应急预案框架下制定不同事件的应急预案，应急预案框架应包括启动应急预案的条件、应急处理流程、系统恢复流程、事后教育和培训等容；应从人力、设备、技术和财务等方面确保应急预案的执行有足够的资源保障；应对系统相关的人员进行应急预案培训，应急预案的培训应至少每年举办一次；应定期对应急预案进行演练，根据不同的应急恢复容，确定演练的周期；应规定应急预案需要定期审查和根据实际情况更新的容，并按照执行。
