1、度高级经济师管理学原理考点和知识要点精华2021年度高级经济师管理学原理考点和知识要点1管理概述管理“管理”起源于人类的共同劳动，自古有之。当人们组成群体要达到共同目标时，就必须有管理，以协调群体中每个成员的活动。在现代社会，管理活动作为人类最重要的一项活动，广泛地存在于社会生活中，国家、军队、企业、学校、医院、慈善机构等等。可以说，现代社会的发展离不开管理。因此，就有必要了解什么是管理，为什么要进行管理活动，怎样才能有效地开展管理活动。1、管理的含义管理是指管理者在特定的环境下，对组织的各类资源进行有效的计划、组织、领导和控制，使组织成员高效率地实现既定目标的活动过程。这一定义包含以下几层意
2、思：（1）管理是为实现组织目标服务的，是一个有意识、有组织的群体活动过程。（2）管理过程是由一系列相互关联的基本职能所构成，这些基本职能包括计划、组织、领导和控制。（3）管理的对象是组织的各类资源，管理的有效性集中体现在组织资源的投入、产出的比较上。（4）管理活动是在一定的环境背景下进行的，管理者应善于发现环境为组织提供的机会和构成的威胁。2、管理的作用（1）计划计划是对未来活动如何进行的预先筹划。人们在从事一项活动之前，都要预先进行计划，以确保行动的有效。（2）组织组织职能是指管理者根据计划对组织活动中各种要素和人们的相互关系进行合理的安排，包括设计组织结构、建立管理体制、分配权力和资源、配
3、备人员，建立有效的信息沟通网络，监督组织运行等。（3）领导每一个组织都是由人组成的，管理者的主要任务之一是指导和协调组织中的人，这就是领导，所以，领导是指利用组织赋予的权力和自身能力去指挥和影响下属为实现组织目标各种活动的过程。（4）控制为了确保组织目标以及保证措施能有效实施，管理者要对组织的各项活动进行有效的监控。3、管理的性质马克思对管理的属性作过精辟的论述，他在资本论中写道，“如果说资本主义的管理就其内容来说是二重的，因为它所管理的生产过程本身具有二重性：一方面是制造产品的社会劳动过程，另一方面是资本的价值增殖过程来源北京安通学校。”管理二重性原理：管理既有自然属性，又有社会属性。自然属
4、性：同生产力相联系的管理的普遍性，是由生产力决定的。社会属性：同生产关系相联系的管理的特殊性，是由生产关系决定的。管理的自然属性和社会属性使我们更好的了解管理的特性。因为任何一种管理方法、管理技术和手段的出现是与时代背景和特定的社会关系紧密结合的。我们在研究、掌握管理原理和规律时，要因时制宜，因地制宜。实践表明，不存在一个适用于古今中外的普遍模式。4、企业管理的社会责任企业社会责任（CorporateSocialResponsibility,简称CSR）是指企业在谋求利润最大化的同时所负有的维护和增进社会利益的义务。企业只要在法律允许的范围内，尽可能高效率地使用资源以生产社会需要的产品和服务，
5、并以公平的市场价格销售给消费者，同时社会对企业也有期望，企业的社会责任还包括教育、公共健康、就业福利、环境保护、节约和爱护资源等内容。企业社会责任的四个方面：（1）经济责任：就经济责任来说，企业主要为社会创造财富，提供物质产品，改善人民的生活水平；（2）文化责任：企业要为员工提供符合人权的劳动环境；（3）教育责任：教育职工在行为上符合社会公德；（4）环境责任：在生产方式上符合环保要求。从企业内部看，就是要保障员工的尊严和福利待遇，从外部看，就是要发挥企业在社会环境中的良好作用。意义：企业通过承担社会责任，可以赢得声誉和组织认同，同时也可以更好地体现自己的文化取向和价值观念，为企业发展营造更好的
6、社会氛围，使企业得以保持生命力，保持长期可持续地发展。从社会角度来看，企业承担社会责任，在社会发生变革时，可以应对社会变革的消极影响，降低或减少由于社会变革因素而必须付出的改革成本。加速我国有特色的市场经济体制走向成熟悉的步伐。促进整个社会生产力的发展，有利于促进社会的进步。（1）企业社会责任是贯彻科学发展观、构建和谐社会的要求（2）企业社会责任是推行现代企业制度，提高公司治理水平的要求（3）企业社会责任是依法规范企业行为，建立社会主义市场经济秩序的要求2管理者根据我们对管理涵义的理解，管理者是指通过协调他人的活动以达到实现组织目的的人。具体地说，就是在组织中执行计划、组织、领导和控制职能的人
7、。虽然这些人有时也要完成一些具体工作，但是他们的主要职责是制定整个组织或分支机构的目标，并创造出一种能诱导其他人参与工作的良好环境，有效率的实现组织目标。首先管理者不同于操作者。操作者是指组织中直接从事具体实施和作业工作的人。例如，汽车装配流水线的装配工人，餐厅中制作菜肴和食品的厨师，商业卖场的售货员、学校中授课的教师，医院中为病人看病的医生等。这些人处于组织中的最基层，被称为作业层，不具有监督指挥他人的职责。1、管理者的角色20世纪50、60年代，一些研究者从领导者行为和管理者实现活动的角度来探讨“管理者干什么”的问题，加拿大学者亨利明茨伯格（HenryMintzberg）的研究具有较大的影
8、响，为后来的学者所推崇。明茨伯格通过对总经理的工作研究发现管理者扮演着10种不同的，但却是高度相关的角色，归纳起来主要是三个方面：即正式权威和特殊地位产生了人际关系工作中的角色；获得信息独特地位的信息传递角色和与决策相关的工作角色来源北京安通学校。（1）人际关系方面的角色人际关系方面的角色是指管理者履行的礼仪性和象征性义务的角色。它设计管理者与其他人的关系。作者认为包含三个具体角色，即挂名首脑、领导者和联络者。挂名首脑这一角色指所有的管理者都要从事本部门或组织中礼仪性和象征性的活动，如作为学院院长出席学生的毕业典礼，作为企业经理参加颁奖仪式等。他们都在扮演挂名首脑的角色。而领导者则是指管理者的
9、职能角色是指挥领导他人，这一角色包括招聘、激励、培训、奖励和惩罚员工等。这一角色在组织内部的作用极为重要。联络者的角色是指管理者在不同的人群中充当联络员。明茨伯格把这种角色说成是与提供信息的来源接触，这些来源可以是组织内部的，也可以是组织外部的。例如，人事经理从销售经理那里获得信息属于内部联络关系，而人事经理与外部的人才招聘机构发生联系时，他就有了外部联络关系。（2）信息传递方面的角色信息传递方面的角色是指所有的管理者在一定程度上都要从外界收集和接受信息。管理者在信息传递方面也扮演了三种角色，即监听者、传播者和发言人。通过各种公众媒体或与他人谈话来了解公众兴趣的变化或竞争对手的情况，被明茨伯格
10、称为监听者角色；而向组织成员传递信息，就是传播者的角色；当他们代表组织向外界表态时，这类管理者就扮演着发言人的角色。（3）决策制定方面的角色扮演决策指挥者的角色，是指在组织各层次中拥有决策指挥权的管理者。他们的基本职责是负责组织或组织内各层次的全面管理任务，拥有直接调动下级人员，安排各种资源的权力。通常指各管理层的“一把手”。明茨伯格在决策角色中又划分出四种类型。一是作为企业家，管理者发起和监督那些改进组织绩效的新项目；二是作为局面驾驭者，管理者采取纠正行动应付那些未预料到的问题；三是作为资源分配者，管理者负有分配人力、物质和金融资源的责任；四是当管理者为了自己组织的利益与其他团体议价和商定成
11、交条件时，他就扮演着谈判者的角色。2、管理者的层次按管理者在组织中所处的地位划分，管理者可分为：(1)高层管理者。指负责制定组织的发展战略和行动计划，有权分配组织中拥有的一切资源的管理人员。在西方，企业中的高层管理者一般是指CEO，即行政首长(又译首席执行官)，COO即业务首长(又译首席经营负责人)及CFO即财务首长(又译首席财务负责人)等。在我国工商企业中的经理、厂长，学校的校长，医院的院长等都属于高层管理者。(2)中层管理者。指负责制定具体的计划及有关细节和程序，以贯彻执行高层管理者作出的决策和计划的人员。大公司的地区经理、分部(事业部)负责人、生产主管、车间主任等都属于中层管理人员。(3
12、)基层管理者。基层管理者又称一线管理人员。具体指工厂里的班组长、小组长等。3、管理者的技能管理人员由于处于不同的管理层次和不同的管理岗位，其发挥作用的大小也不相同，但一个重要的，不可忽视的影响因素是管理者是否真正具备了相应的管理技能，即技术技能、人际技能和概念技能。（1）技术技能技术技能是指人熟悉和精通某种特定专业领域的技术与方法的能力。工作程序、技术和知识。例如，在企业中，工程师、会计师、广告设计师、计算机程序员等被认为是具有专业技能的人员。但在组织的管理中，是指管理者掌握或熟知某一专业领域的技能，并能运用其有效完成组织任务的能力。不同层次的管理者，对技术技能的要求程度是不同的。对于基层管理
13、者来说，这些技能更为重要，因为管理者要根据这方面的技能来从事管理工作。（2）人际关系技能管理者要指挥协调他人的工作，这就需要管理者具有较好的人际技能，能够有效调动和发挥员工的工作热情，善于激励、引导和鼓舞员工的信心、能力完成艰巨的任务。人际技能是指管理者处理人与人之间、人与事之间关系的技能，即理解、激励并与他人共事与沟通的能力。人际技能包含内容比较多，诸如管理者的沟通能力、领导能力、协调能力等都会直接影响其人际技能的发挥。因为管理者除了领导下属人员外，还得与上级领导和同事打交道，得不断运用沟通、说服、激励等各种手段和方法调动相关人员有效开展工作，完成任务。可以说，不论是哪一管理层次的管理者，掌
14、握良好的人际技能是十分重要的。因为各个层次的管理者都必须在与上下左右进行有效沟通基础上，相互合作，共同完成组织的目标。（3）概念技能概念技能是指管理者对复杂情况进行抽象和概念化的技能。特别是对组织发展的远大目标、战略方向的把握及判断力，具体地说是指洞察组织与环境相互影响因素的能力、确定和协调各方面关系的能力以及权衡不同方案优劣势和内在风险的能力。具有这方面的能力要求管理者能够站在一定的组织高度，从组织的整体角度理解和促进组织的运行，能够快速敏捷地从混乱而复杂的动态情况中辨别出各种因素的相互作用，准确地把握问题的实质以及可能出现的后果等。因此，管理者所处的层次越高，其面临的问题复杂，越需要其概念
15、技能。处于不同层次的管理者所应掌握和应用的技能是有一定差异的，一般讲，高层管理者主要应掌握概念技能，能很好地理解组织各部分之间的关系，对组织的战略发展方向和战略目标有清晰的把握和准确的定位，使组织更好地适应不断变化的环境。但是在组织中的基层管理者则需要有很好的技术技能，他也没有条件站在组织的全局的高度把握或关注组织的方向性问题，但是要在基层的作业环节有效带领团队实现企业的既定目标。研究表明，不论是基层、中层还是高层管理者对他们同等重要的就是人际技能。3管理理论的发展1、古典管理理论古典管理理论是指19世纪末20世纪初至20世纪30年代在美国、法国、德国等西方国家形成的管理理论，这一阶段是管理理
16、论最初形成阶段。（1）泰罗的科学管理理论弗雷德里克温斯洛泰罗，1856年出生在美国费城一个富裕的律师家庭。泰罗作为科学管理理论的主要倡导者，在管理思想的发展上起着极为重要的作用，被称为“科学管理之父”来源北京安$通学校。泰罗科学管理理论的主要内容科学管理的根本目的是谋求最高工作效率。对工人提出科学的操作方法，以便合理利用工时，提高工效。达到最高工作效率的重要手段，是用科学的管理方法代替旧的经验管理。制定科学的工艺规程，并用文件形式固定下来以利推广实施科学管理的核心问题是要求管理人员和工人双方在精神上和思想上来一个彻底变革。制定工作定额时，提出第一流的工人。在工资制度上实行差别计件制。对泰罗制的
17、评价：创立了一套具体的科学管理方法来代替单凭个人经验进行作业相管理的旧方法。生产效率提高了二三倍，推动了生产的发展，管理职能和执行职能的分离，企业中开始有一些人专门从事管理工作。泰罗制的缺点：把人看作是纯粹的“经济人”。（2）法约尔的一般管理理论亨利法约尔是古典管理理论在法国的最杰出代表。他所提出的一般管理理论对西方管理理论的发展具有重大的影响，法约尔指出，管理活动包括5种职能，具体是：计划，这是管理的首要职能；组织，它包括有关组织结构、活动和相互关系的规章制度，以及职工的招募、评价和训练；指挥，是指对下属活动的指导；协调，是结合、统一以及调和所有企业活动与个人活动的努力，以实现共同的目标；控
18、制，是指为了保证实际工作按已定计划和命令完成的那些活动。法约尔还根据自己的管理经验提出了管理的14项原则：劳动分工；权力与责任；纪律；统一指挥；统一领导；个人利益服从集体利益；人员的报酬；集中化；等级系列；秩序；公平；人员的稳定；首创精神；团结精神。（3）韦伯的组织理论马克斯韦伯是德国社会学家、经济学家和德国古典管理理论的代表人物。他的关于新教教义和资本主义发展等论述和思想对西方社会科学具有极其重要的影响。韦伯对管理理论的贡献主要是提出了理想的行政组织体系理论，因此被称为“组织理论之父”。所谓理想的行政组织体系理论，原意是通过职务或职位而不是通过个人或世袭地位来管理。这是一个有关集体活动理性化
19、的社会学概念。韦伯的理想的行政组织体系理论的主要内容包括：把在组织中为了实现目标所需要的全部活动都划分为各种基本作业，作为任务分配给组织中的各个成员。组织中的每一个职位都有明文规定的权力和义务。各种职务和职位按职权的等级原则组织起来，形成一个指挥体系或阶层体系。每个下级接受他的上级的控制和监督，在对自己的行动负责的同时，还要对自己的下级的行动负责。为此，他必须对自己的下级拥有权力，能发出下级必须服从的命令。组织中人员的任用，完全根据职务上的要求，通过正式考试或教育训练来实现，每个职位上的人员必须称职，同时，也不能随意免职。除了某些按规定必须通过选举产生的公职外，管理人员是委任的。这些管理人员并
20、不是他们所管理的单位的所有者，只是其中的工作人员。组织中人员之间的关系是一种不受个人感情影响的关系，完全以理性原则为指导。这种公正不倚的态度，不仅适用于组织内部，而且适用于组织同顾客之间的关系。管理人员是专职的，领取固定的薪金，有明文规定的升迁制度。通过这种制度，在组织的成员中培养集体精神、鼓励他们忠于组织。管理人员必须严格遵守组织中规定的规则和纪律。组织要明确规定每个成员的职权范围和协作形式，以便正确行使职权，减少磨擦和冲突。韦伯认为，理想的行政组织体系最符合理性原则，效率最高。在精确性、稳定性、纪律性和可靠性方面优于其他组织形式，能高度精确地计算出组织的领导人和成员的成果，所以能适用于所有
21、的各种管理工作和各种大型组织，如教会、国家机构、军队和各种团体。韦伯的管理思想，对以后的管理理论，如社会系统理论等有一定的影响。2、行为科学理论泰罗的科学管理理论和方法在20世纪初对提高企业的劳动生产率起了很大作用，但是，资本家为了追求最大利润，不会放弃对工人的剥削；而工人也不是纯粹的经济人，除了经济需求外，还有社会需求，使得金钱刺激和严格控制失去了原有的作用。许多管理学家对如何调动人的积极性展开了研究，考虑如何利用有关的各种科学知识来研究人的行为。“行为科学”理论的发展是从人群关系学说开始的，它的产生源于著名的“霍桑试验”。（1）人际关系学说根据霍桑试验，梅奥于1933年出版了工业文明中人的
22、问题一书，提出了与古典管理理论不同的新观点-人际关系学说。人际关系学说的主要内容：职工是“社会人”。强调金钱并非刺激职工积极性的惟一动力，新的激励重点必须放在社会、心理方面，以使人们之间更好地合作并提高生产率。企业中存在着“非正式组织”。管理者应充分认识到非正式组织的作用，在正式组织的效率逻辑与非正式组织的感情逻辑之间搞好平衡，协调好各方面的关系，充分发挥每个人的作用，提高生产率。领导能力在于提高职工的满足度。生产率的高低主要取决于职工的士气，即职工的积极性、主动性，而士气的高低则主要取决于职工的满足度，这种满足度首先表现为人群关系，如职工在工作中的社会地位，是否被上司、同事和社会承认，其次才
23、是金钱的刺激。（2）“行为科学”理论的发展马斯洛是美国的人本主义心理学家和行为科学家，他在1954年发表的动机和人著作中，提出了人的需要层次理论。在马斯洛看来，人是“需要的动物”，人的需要是有层次。赫茨伯格在1959年与别人合著出版的工作激励因素和1966年出版的工作与人性两本著作中，提出了激励因素和保健因素，简称双因素理论。麦格雷戈1935-1937年期间在哈佛大学教授社会心理学，1937年起在麻省理工学院任教，他对当时流行的传统管理观点和对人的本性的看法提出了疑问，在他所著的企业的人性方面一书中，提出了有名的“X理论-Y理论”的人性假定。维克托弗鲁姆是著名的心理学家和行为科学家，他曾在美国
24、宾州大学和卡内基一梅隆大学任教，并长期担任耶鲁大学讲座教授兼心理学教授。弗鲁姆深入研究组织中个人的激励和动机，率先提出了形态比较完备的期望理论模式，弗鲁姆在1964年发表的工作和激励一书中，提出了期望激励模式。以后又经过其他人的发展补充，成为当前行为科学家比较广泛接受的激励模式。3、现代管理理论第二次世界大战之后，随着现代科学技术日新月异的发展，生产社会化程度的日益提高，生产活动更呈现出大生产的特点,过去那种大量生产,以产定销的时代已一去不复返。许多学者和管理专家都从各自不同的背景、不同的角度、用不同的方法对现代管理问题进行研究，相继出现许多管理理论和新学派，这些理论和学派，在历史渊源和内容上
25、互相影响和联系，形成了盘根错节，争相竞荣的局面，被称为“管理理论的丛林”。（1）管理过程学派管理过程学派又叫管理职能学派、经营管理学派。这一学派是继古典管理学派和行为科学学派之后最有影响的一个管理学派，它的开山祖师就是古典管理理论的创始人之一法约尔。管理过程学派的研究对象是管理过程和职能。（2）社会系统学派社会系统学派是以组织理论为研究重点，从社会学的角度来研究组织的。这一学派的创始人是美国的管理学家切斯特巴纳德，他的代表作是1937年出版的经理的职能一书。（3）决策理论学派该学派的代表人物是著名的诺贝尔经济学奖金获得者，美国卡内基-梅隆大学的教授西蒙。这一学派是在社会系统学派的基础上发展起来
26、的，是当代西方影响较大的管理学派之一。西蒙认为，决策程序就是全部的管理过程。决策贯穿于管理的全过程。决策过程是从确定组织目标开始，再寻找为达到该项目标可供选择的各种方案，经过比较作出优选决定，并认真执行控制，以保证既定目标的实现。（4）系统管理学派系统管理学派是运用系统科学的理论、范畴及一般原理，分析组织管理活动的理论。其代表人物有美国的卡斯特、罗森茨韦克等（5）社会-技术系统学派社会-技术系统学派是第二次世界大战以后在西方兴起的一个较新的管理学派。它是社会系统学派的进一步发展。（6）经验主义学派经验主义学派又称案例学派，其代表人物是美国管理学家彼得德鲁克和欧内斯特戴尔。这一学派的中心是强调管
27、理的艺术性。他们认为，古典管理理论和行为科学都不能完全适应企业发展的实际需要，有关企业管理的科学应该从企业管理的实际出发，以大企业的管理经验为主要研究对象，加以概括和理论化，向企业管理人员提供实际的建议。他们主张通过案例研究经验，不必企图去确定一些原则，只要通过案例研究分析一些经理人员的成功经验和他们解决特殊问题的方法，便可以在相仿情况下进行有效的管理。（7）管理科学学派管理科学学派又叫做数量学派，是泰罗“科学管理”理论的继续和发展。管理科学学派正式作为一个管理学派，是在第二次世界大战以后形成的，这一学派的特点是利用有关的数学工具，为企业寻得一个有效的数量解，着重于定量研究。（8）经理角色学派
28、经理角色学派是20世纪70年代在西方出现的一个管理学派。它之所以被人们称作经理角色学派是由于它以经理所担任的角色的分析为中心，来考虑经理的职务和工作，以求提高管理效率。该学派的主要代表人物是加拿大麦克吉尔大学管理学院教授明茨伯格。(9)人际关系学派这一学派把社会科学中的许多理论、方法和技术应用于研究管理中人际间及个人的各种现象。这个学派中大多数学者都受过心理学方面的训练，他们强调职工是由不同的个人所组成，是群体中的一分子，他们的各种需要得由组织来加以满足。也有些人致力于研究激励和领导的问题，提出了许多对管理者很有益的见解。需要指出的是，研究人际关系对管理工作确实很有用，也很重要，但是不能说人际
29、关系就包括了管理的一切。(10)群体行为学派这一学派与人际关系学派关系密切，甚至易于混同。该学派注重研究的是组织中群体的行为，包括群体的文化、行为方式和行为特点等。这个学派也常被称作组织行为学派。(11)权变理论学派权变理论是20世纪70年代在经验主义学说基础上进一步发展起来的管理理论。权变理论认为，在组织管理中要根据组织所处的环境和内部条件的发展变化随机应变，没有什么一成不变、普遍适用的“最好的”管理理论和方法。权变管理就是依据环境自变数和管理思想及管理技术的因变数之间的函数关系来确定一种最有效的管理方式。综上所述，20世纪50年代以来，现代管型理论派别林立，哈罗德孔茨称之为“管理理论丛林”
30、。但归纳起来，主要有两大学派，管理科学派和行为科学派。两大派理论，虽各有不同观点，互相争论，但它们都是从不同角度研究管理4计划概述1、计划的含义计划工作（Planning）有广义和狭义之分。广义的计划工作是指制定计划、执行计划和检查计划的执行情况三个紧密衔接的工作过程。狭义的计划工作是指制定计划，即根据实际情况，通过科学的预测，权衡客观需要和主观可能，设立组织的未来目标，确定达到目标的一系列政策和方法，其目的就是使组织在将来获得最大的绩效。狭义的计划工作概念，它的内容常用“5W1H”来表示：做什么（Whattodoit）？即明确所要进行的活动内容及其要求。例如，工业企业生产计划主要是确定生产产品的品种、数量、生产进度，在保证按期、按质和按量完成订货合同的前提下，使生产能力得到尽可能充分的利用。为什么做（Whytodoit）？即明确计划工作的原因和目的，并论证可行性。只有把“要我做”变为“我要做”，才能充分发挥下属的主动性和创造性，实现预期目标。何时做（Whentodoit）？规定计划中各项工作的开始和完成时间，以便进行有效的控制和对能力及资源进行平衡。何地做（Wheretodoit）？规定计划的实施地点或场所，了解计划实施的环境条件和限制，以便合理安排计划实施的空间。
