1、股份有限责任公司Joint Stock Limited Companies,本节主要学习内容：,掌握股份有限公司的概念；了解股份有限公司与有限责任公司的区别；了解股份有限公司的设立条件；了解股份有限公司发起人的责任；了解股东大会的地位和职权；了解董事会的地位和职权；了解监事会的地位和职权.,一、股份有限公司概述Joint Stock Limited Companies,一、股份有限公司的概念CONCEPT（一）概念：股份有限公司也称股份公司，是指将全 部资本分为等额股份，股东以其所持股份为 限对公司承担财产责任，公司以其全部资产 对公司债务承担责任的公司。,（二）股份有限公司特征Charact
2、eristic,募股集资公开,股东数额低限 全部股份等额股份自由转让 典型资合公司所有权与经营权分离 设立要求严格,（三）股份有限公司的分类 classification,1.依照设立方式分类,发起设立,募集设立,2.依据股票是否上市分类,问题：,1994年，王某某等4个人看了报纸上登 的公告，各自购买了G公司的定向募集股 10000股。在2002年1月找到了G公司的 董事长李某，询问公司情况。李某说公司 正在争取包装上市。请问：G公司是什么类型的公司?,股份有限公司与有限责任公司的区别,二、股份有限公司的设立,（一）发起人符合要求（二）发起人认购和募集的股本达到法定资 本最低限额（三）股份发
3、行、筹办事项符合法律规定（四）发起人制定公司章程，采用募集方式 设立的经创立大会通过(五)有公司名称，建立符合股份有限公司 要求的组织机构（六）有公司住所,二、股份有限公司的设立程序（一）发起设立的程序,发起设立，是指由发起人认购公司应发 行的全部股份而设立公司。（二）募集设立的程序募集设立，是指由发起人认购公司应发行 股份的一部分，其余股份向社会公开募集或者 向特定对象募集而设立公司。,采取募集设立方式的，应当遵循公司法规 定的程序，主要有：（1）发起人应当签订发起人协议，并且发起 人人数符合法定人数。公司法第80条规 定，股份有限公司发起人承担公司筹办事务。发起人应当签订发起人协议，明确各
4、自在公司设立过程中的权利和义务。设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。,（2）发起人认购的股份不得少于公司股份 总数的35%。这样规定的目的在于加重发起 人对公司的责任，增加投资者和债权人对公 司的信心。,（3）发起人制定公司章程（4）公开募集股份。因为募集设立是向社会 或者特定群体募集资金，涉及社会公众的利益，公司具有更强的“外部性”，所以，法律设定 了一定的程序规范公司的募集行为。,（5）召开创立大会。创立大会是指以募集 方式设立股份有限公司，在公司成立之前由全体认股人参加的会议。因为募集方式 设立股份有限公司时，公司的相当一部分
5、股东还没有确定，待募集完毕后方可确定，所以公司的一切与设立有关的重大事项都 必须经过创立大会通过。创立大会是公司 在设立过程中的“权力机构”，当公司设 立完毕时，创立大会由“股东大会”所代 替.创立大会作出的决议，必须经出席会议 的认股人所持表决权过半数通过。（6）申请设立登记。,三、发起人的设立责任（一）公司不能成立时的责任（二）公司成立时的责任,公司设立失败由谁承担法律责任？,【案情介绍】,青花股份有限公司发起人在招股说明书中承诺自2002年月日至2002年月日，个月内首 批向社会募集资金 万元后，召开公司创立大 会。但是青花股份有限公司发起人在按期募足资金后，拖延至2002年6月5日仍未
6、发出召开公司 创立大会的通知，股东要求股份有限公司发起人 按所认购的股金加算银行利息予以返还，青花股 份有限公司发起人认为公司按期募足了股份，目 前正在积极筹备召开公司创立大会，股东的要求 不仅有违股金不可抽回的法律规定，,而且这一行为将直接导致公司因未按期 募足资金而不能成立，使发起人遭受较 大的经济损失，不同意股东的要求。双 方经过几次协商未能达成一致，诉至人 民法院。经审理，人民法院判决青花股 份有限公司的发起人按股东所缴股款加 算银行利息在判决后10日内予以一次性 退还并承担本案诉讼费。,公司法条规定，发起人向社会公开 募集股份时，必须向国务院证券管理部门交募股申请，并报送下列主要文件
7、：（1）批准设立公司的文件；（2）公司章程；（3）经营估算书；（4）发起人姓名或者名称，发起人认购 的股份数、出资种类及验资证明；（5）招股说明书；（6）代收股款银行的名称及地址；（7）承销机构名称及有关的协议。,（三）股份有限责任公司设立程序,1 发起设立公司名称预先核准,发起人认购股份 选举董事会监事,会,发起人缴纳股份公司成立,股份有限责任公司设立程序,公司名称预先核准,制作认股说明书 协议和代售股款协议,发起人认购股份签订承销 申请批准募股,并公开募股召开创立大会,申请设立登记公司登记,招股说明书,1 发起人认购股份2 每股的票面金额和发行价格3 无记名股票的发行总数4 募集资金的用途
8、5 认购股份的人的权利、义务6 本次募股的起止时间和逾期未募足的处理,股份有限公司的组织结构,一 股东大会1 股东大会的性质和组成2 股东大会的职权完全与有限责任公司的股东大会职权相同3 股东大会的形式4 股东大会的召开5 股东大会的决议注意累计投票制度,二 股份有限公司的组织机构,（一）股东会由全体股东组成，是公司的权力机构2 股东大会的职权与有限责任公司股东会比较3 大会形式分为年会和临时股东大会（召开的情形）,召开临时股东大会的情形1 董事人数不足公司法规定的人数或者公司章程 规定的2/3时2 公司未弥补亏损达实收股本总额的1/3时3 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求4 董事
9、会认为必要时5 监事会提议召开6 公司章程规定的其他情形并与有限责任公司召开临时股东大会比较,小案例,甲公司是一家以募集方式设立的股份有限公司，其注册资本为人民币6千万。董事会有7名 成员。最大股东李某持有公司12%的股份。根 据公司法的规定，下列各项中，属于甲公 司应当在两个月内召开临时股东大会的情形有？A 董事人数减至4人B 监事陈某提议召开C 最大股东李某请求召开D 公司为弥补亏损达人民币1600万,4 股东大会的召开A股东大会有董事会召集，董事长主持；董事 长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事 长主持；副董事长不履行职务或者不能履行职 务的，由半数以上董事共同推举一名主持。董 事会
10、不能履行或者不履行召集股东大会会议职 责的，监事会应当及时召集和主持；监事会不 召集和主持的，连续90日以上单独或者合计 持有公司10%以上股份的股东可以自行召集和 主持。,B 提前通知制度C 单独或者合计持有公司3%以上股份的股东，可以在股东大会召开10前提出临时提案并 用paper提交董事会；董事会应当在收到天后 两日内通知其他股东，并将该临时提案交股东 大会审议。临时提案的内容应当属于股东大会 职权范围，并有明确议题和具体决议事项D 股东大会不得对通知中未列明的事项作出决 议。E 无记名持有人出席股东大会会议的，应当于 会议召开5日前至股东大会闭关时将股票交存,例题甲股份有限公司董事会于
11、2006年5月10日发出 通知，定于6月1日召开临时股东大会，审议 发行公司债券及中期利润分配事宜。在如期举 行的股东大会上，通过了上述两项决议，会上 还根据大股东A的提议，表决通过了以增加一 名董事的决议。试分析该临时股东会的三项决 议是否合法？为什么？,5 股东大会决议A 一股一票B 表决权过半数通过C 2/3原则相关链接：上市公司在一年内购买，出手重 大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的 股东所持表决权的2/3以上通过,累积投票制,指股东大会选举两名以上的董事时，股东所持的每一股份 拥有与待选董事总人数相等的投票权，股东既可用所有的 投票权集
12、中投票选举一人，也可分散投票选举数人，按得 票多少依次决定董事入选的表决权制度。这样做的目的就 在于防止大股东利用表决权优势操纵董事的选举，矫正“一股一票”表决制度存在的弊端。按这种投票制度，选举 董事时每一股份代表的表决权数不是一个，而是与待选董 事的人数相同。股东在选举董事时拥有的表决权总数，等 于其所持有的股份数与待选董事人数的乘积。投票时，股 东可以将其表决权集中投给一个或几个董事候选人，通过 这种局部集中的投票方法，能够使中小股东选出代表自己 利益的董事，避免大股东垄断全部董事的选任。,某股份有限公司的实收股本总额为10000万元，董事会成员有5人。该公司下列情形中，应 当在2个月内
13、召开临时股东大会的是？A 甲董事辞去董事职务B 公司累计未弥补的亏损为2000万元C 持有公司股份8%的股东请求时D 监事会提议召开,小案例,某股份有限公司共发行股份3000万股，公司拟召开股东 大会对另一公司合并的事项作出决议。在股东大会表决时 可能出现的下列情形中，能使决议得以通过的是？A 出席大会的股东共持有2700万股，其中持有1600 万股 的股东同意B 出席大会的股东共持有2400万股，其中持有1200万股 的股东同意C 出席大会的股东共持有1800万股，其中有1300万股的 股东同意D 出席大会的股东共持有1500万股，其中持有800万股的 股东同意,小案例,根据公司法的规定，股
14、份有限公司股东大会 所作的下列决议中，必须出席会议的股东所持表 决权的2/3以上通过的有？A 公司合并决议B 公司分立决议C 修改公司章程决议D 批准公司年度预算方案决议,二 董事会、经理1 董事会人数？与有限责任公司区别2 董事会职权与有限责任公司完全相同3 董事会的召开4 董事会的决议董事应当对董事会的决议承担责任董事在什么情况下对董事会的决议承担连带责任5 经理,某股份有限公司的董事会有11名董事，下列 哪项决议可以通过？A 5名董事出席会议，一致同意B 7名董事出席会议，4名同意C 10名董事出席会议，7名同意D 6名董事出席会议，一致同意,案例ABC股份有限公司是一家2001年9月上
15、市的上市公司。该公司董 事会于2006年4月2日召开会议。有关情况如下1 该公司董事会成员共7个，出席本次会议的有甲、乙、丙、丁4 人，董事李某因出国不能参加会议，电话委托甲代为出席并表决，董事王某因病不能出席，书面委托其朋友（非ABC公司董事）代为出席2 出席本次董事会的董事一致通过三项决议 一时增设公司人力 资源部 二是改选一名董事 三是因公司经理为他人经营与本公 司同类的业务，决定罢免现任经理3 为完善公司经营管理制度，董事会通过了修改公司章程的决议，并决定从通过之日起执行。试分析上述各项是否如何法律规定？,华盛股份有限公司于2008年召开董事会临时会议，董 事长甲、乙、丙、丁、戊等共五
16、位董事出席，董事会 中其余4名成员未出席。董事会表决之前，丁因意见 与众人不合，中途退席，但董事会经与会董事一致通 过，最后仍作出决议。错误的是？A 该决议有效，因其已出席会议董事的过半数通过B 该决议无效，因丁退席使董事的同意票不足全体董 事表决票的二分之一C 该决议是否有效取决于公司股东会的最终意见D 该决议是否有效取决于公司监事会的审查意见,根据公司法律制度的规定，下列选择中，属于 股份有限公司监事会职权的?A 提议召开临时董事会会议B 提议召开临时股东大会会议C 选举和更换由股东代表出任的监事D 决定公司内部管理机构的设置,（三）监事会1 组成（1）不得少于3人。监事会中应当包括职工代
17、表，其 中职工代表的比例不得低于1/3（2）董事、高级管理人员（经理、副经理、财务负 责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人 员）不得兼任监事（3）监事会设主席一人，可以设副主席2 任期与职权与有限责任公司相同3 召开每6个月至少一次,思考有限责任公司与股份有限责任公司的区别？,根据公司法律制度的规定，下列各项中，可以 提议召开股份有限公司临时董事会会议的？A 代表20%表决权的股东提议B 40%的董事提议C 总经理提议D 监事会提议,上市公司的组织机构的特别规定,1 增加了股东大会的特别决议事项2 设立独立董事独立董事的主要职责在于对控股股东及其选任的 董事、高级管理人员、以及其与上
18、市公司进行的 关联交易进行监督。3 董事会秘书董事会秘书是董事会设置的服务席位，既不能代 表董事会，也不能代表董事长。董事会秘书是上 市公司的高级管理人员。4 增设关联关系董事的表决权排除制度（重点）,案例,甲上市公司共有董事9人，其中股东乙企业派出的董事有4 人。如果甲上市公司与股东乙企业进行关联交易，在董事 会对该项关联交易进行表决时：1 关联股东乙企业派出那 4名董事不能行使表决权，也不得代理其他董事行使表决 权 2 剩下的无关联关系董事为5名，如果剩下的无关联关 系董事有3人出席（超过了无关联关系董事的半数），即 可召开董事会会议，决议需要经无关联关系董事（5人）的过半数通过；3 剩下
19、的无关联关系董事为5名，如果剩 下的无关联关系董事只有2人出席（不足3人，无法正常开 会了）应当将该事项提交上市公司股东大会审议。,一、股份发行,（一）股份和股票的概念（二）股票的种类（三）股份的发行原则（四）股票的发行价格（五）公司发行新股,1、“同次发行”的同种类股票，每股的 发行条件和价格应当相同。,2、股票发行价格可以按照票面金额，也 可以超过票面金额，但不得低于票面金 额。3、公司向“发起人、法人”发行的股票，应当为记名股票，并应当记载发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或 者以代表人姓名记名。,注意,（一）股份转让的概念及特点,12.特点（二）股份转让的法律规定1、股份转让的地
20、点：在依法设立的证券交易 所或按照国务院规定的其他方式。2、股份转让的方式：记名股票：以背书方式或法律、行政法规规 定的其他方式转让。无记名股票：由股东将 股票交付给受让人后即发生转让的效力。,3、股份转让的限制（重点）（1）发起人发起人持有的本公司股份，自公司 成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易 之日起1年内不得转让。,（2）董事、监事、高级管理人员,董事、监事、高级管理人员所持本公司股份，自 公司股票上市交易之日起1年内不得转让。董事、监事、高级管理人员（经理、副经理、财 务负责人、上市公司董事会秘书）在任职期间每 年转让的股份不得超过
21、其所持有本公司股份总数 的25（25）。董事、监事、高级管理人员离职后6个月内，不得 转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员 转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定,异议回购,与持有本 股其他公 司合并,奖励给 本公司 职工,减少公司 注册资本,应当经股东 大会决议，公司收购本 公司股份后，应当在6个月 内转让或者 注销。,收购本公司股 份，不得超过 已发行股份总 额的5，收购 的资金从税后 利润中支，所 收购股份在1年 内转让给职工。,本公司股份的应法当定经条股件东大会决议，公司收购本 公司股份后，应当自收购 之日起10日 内注销。,公司收购 本公司股 份后，应 当在6个月 内转让或 者注销,有限责任公司的股东（在股东会表决时投了反对票）在三种情 下（公司连续5年盈利可以分配利润但不向股东分配利润、公司 章程规定的营业期限届满但股东会会议通过决议修改章程使公 继续存续、公司合并分立或者转让主要财产），可以请求公司 购其股份；而股份有限公司的股东只有在一种情况下（对股东 会的合并、分立决议持有异议），才可以要求公司收购其股份5、股份有限公司不得接受以本公司的股票作为质押权的标的。6、记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依照民事诉讼法 规定的公示催告程序，请求人民法院宣告该股票失效。,
