1、C2007年5月30日D2007年7月30日5、ETF网上发售时，投资者以_方式认购基金份额A组合证券B现金C证券和资金组合D组合基金 6、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的_。A百分之五十B百分之百C百分之三百D百分之五百 7、20世纪早期，美国_州最先通过法律，允许发行无面额股票。A纽约B新泽西C华盛顿D芝加哥 8、基金管理公司独立董事人数不得少于_人，且不得少于董事会人数的1/3。A3B4C5D6 9、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行_手续，否则即为违约。A转账B托管C交割D变更 10、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的
2、是_。A其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高B债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高C其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高D其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高11、保荐机构在1个自然年度内被采取监管措施累计_次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格_个月。_A2；2B3；3C5；D5；3 12、配股价格是在一定的价格区间内由_确定。A中国证监会B保荐人C中国证券业协会D主承销商和发行人协商 13、股东大会作出特别决议，应当由出席股
3、东大会的股东所持表决权的_以上通过。A1/2B2/3C3/4D100%14、从债券的特征来看，债券区别于股票的最主要的特征是债券具有_。A偿还性B流动性C安全性D收益性 15、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于_。A增长型B周期型C防御型D幼稚型 16、融资融券业务的决策和主要管理职责应当由_承担。A证券公司总部B证券公司总部授权融资融券机构C证券公司总部授权分支机构D证券公司总部及其分支机构 17、证券公司经营证券承销与保荐业务，需经_批准。A国务院证券监督管理机构B国务院C中国银监会D证券交易所 18、基金投资运作监督的方式包括_。A电话提示B书面警示C书面报告
4、D定期报告 19、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。A25%B30%C35%D75% 20、发行人盈利预测数据包含了（）的，应特别说明。A特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目B经常性损益项目C境外收益D未审计实现数 21、根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。A买入并持有策略B投资组合保险策略：C恒定分散策略D动态资产配置策略 22、境外上市外资股以人民币标明面值，采取_形式。A记名股
5、票B不记名股票C优先股票D非流通股票23、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。A6B4.5C3D2 24、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于_。A国家重点建设债券B财政债券C长期建设国债D特别国债25、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。A集合理财B专业管理C组合投资D利益共享二、多项选择
6、题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、保荐人应当自持续督导工作结束后_个工作日内向_报送“保荐总结报告书”。A10；中国证监会和证券交易所B15；证券交易所C15；D15；中国证监会 2、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A3%B3C3.5D3.5%3、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为_亿港元。A1B2D5 4、_是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按
7、证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A限价委托B市价委托C当面委托D电话委托5、进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额应不低于_亿美元或管理的境外实有资产总额应不低于_亿美元。（）A1；B1；5C2；D2；5 6、短期RSI长期RSI，则属于_。A空头市场B多头市场C平衡市场D单边市场 7、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成_的全新特征。A金融证券化B证券市场国际化C投资者机构化D证券市场电脑化 8、关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B特雷诺指数越小，基金的
8、绩效表现越好C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 9、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作日D15个工作日 10、如基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，则应采用预提或待摊的方法计入基金损益。A大于B小于C等于D小于或等于11、测量债券利率风险的方法有_A久期B系数C凸性DVaR 12、股票投资风格分类的标准有_。A公司规模B股票的风险特征C公司成长性D股票价格行为 13、新股东增发代码为_。A“73
9、1”B“700C“730D“71014、以下对机构法人投资基金的税收叙述正确的是（）。A对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入不征收营业税C对企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入，征收企业所得税D对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 15、在风险性上，相对来说_要大一些。A公司债券B政府债券C政府保证债券D金融债券 16、基金持有的金融资产应计入_。A以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产B持有至到期投资C贷款和应收款项D可供出售的金融资产 17、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。
10、A开盘价B收盘价C最高价D最低价 18、某B股最后交易日的收盘价为0.650美元/股，每股红利为0.025美元/股，股权登记日收盘价为0.655美元/股，则该股除息报价为_美元/股。A0.650B0.655C0.625D0.630 19、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。B320、根据第1号准则的规定，在招股说明书的发行人基本情况部分，应披露的信息包括_。A发行人的基本情况，包括名称、注册资本、法定代表人等资料B发行人的股本变化情况C发行人的关联方情况D发行人改制重组的情况 21、发行人_在近3年内曾发生变动的，应披露变动情况和原因。A董事B监事C高级管理人员D核心技术人员 22、我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。A5%B8%C10%D20%23、开放式基金的分红方式一般有_。A权证分红B现金分红C股票分红D分红再投资转换为基金份额 24、除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的股票称为_。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D股息可调整优先股25、封闭式基金的价格主要受_的影响。A投资基金规模B基金份额净值C市场供求关系D投资时间长短
