1、贵州证券从业资格考试证券价格指数试题贵州2016年证券从业资格考试：证券价格指数试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1._就是使用合理的金融理论和数理统计理论，定量地对给定的资产所面临的市场风险给出全面的度量。 AVaR方法 B名义值法 C敏感性方法 D波动性方法 2.以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是_。 A美国 B德国 C日本 D英国 3.（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。 A融券专用证券账户 B客户信用交易
2、担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D客户信用证券账户 4.国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，_应该折算成国家股。 A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份 B国有事业单位以其法人资产向公司投资形成的股份 C全民所有制企业改制成股份公司形成的股份 D社会公众投资形成的股份 5. 有价证券充抵保证金的，除上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票之外，其他股票折算率最高不超过_。 A65% B70% C80% D85% 6. 当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A基金管理人 B
3、基金托管人 C基金登记机构 D监管部门 7. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的_中。 A证券投资基金信息披露指引 B基金合同的内容与格式 C基金信息披露管理办法 D证券投资基金法 8. 以下不属于股份发行登记的是_。 A首次公开发行登记 B增发新股登记 C送股和配股登记 D发放现金股利登记 9. 证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。 A交易价格 B供求关系 C市场秩序 D交易数量 10. 反映公司在某一特定时点财务状况的静态报告是_ A资产负债表 B损益表 C利润及利润分配表 D现金流量表 11. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为
4、_。 A成交金额的0.05% B成交金额的0.1% C成交金额的0.15% D0 12. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是_。 A股票、公司债券 B公司债券、股票 C都属于股票 D都属于债券 13. 关于记账式国债的中标原则，下列说法错误的是（）。 A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人 B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止 C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为
5、权数平均分配 D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 14. 有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公司的监事会至少每_个月召开一次。_ A一：3 B二；6 C一；6 D二：3 15. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A有限的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C正式的商业和法律意义 D暂时的商业和法律意义 16. 企业短期融资券待偿还余额不得超过企业（）的（）。 A净资产，60% B总资产，60% C净资产，40% D总资产，40% 17. 个别证券特有的风险是_。 A操作风险 B系统性风险 C
6、非系统性风险 D管理运作风险 18. 股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A记名股票 B无记名股票 C普通股票 D优先股票 19. 开立证券账户应该坚持的原则为_。 A合法性和统一性 B统一性和真实性 C合法性和真实性 D有效性和真实性 20. 公开发行数量在4亿股以上(含4亿股)的，配售数量应不超过本次发行总量的_。 A20% B30% C40% D50% 21. 以下不是场外交易市场特征的是_。 A由各个独立的证券公司分别组织交易活动 B交易活动呈现非集中性 C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者 D采取投资者委托买卖的方
7、式进行交易 22. _是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。 A风险性 B收益性 C流动性 D参与性 23. 网上竞价发行方式的最大缺陷为_。 A股价容易被操纵 B市场广泛 C两级市场的联动性 D经济高效 24. 预期理论暗含的假定之一是_。 A不同期限的债券是可以互相替代的 B长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的 D长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 25. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A有限的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C正式的
8、商业和法律意义 D暂时的商业和法律意义 26.关于白衣骑士策略，下列说法正确的是（）。 A有目标公司与白衣骑士假戏真做的时候，这种收购一般称为主动性收购 B是指目标公司为避免被其他公司收购，采取了一些在特定情况下，如公司一旦被收购，就会对本身造成严重损害的手段，以降低本身吸引力，收购方一旦收购，就好像吞食了毒丸一样不好处理 C当目标公司遇到敌意收购者收购时，可以寻找一个具有良好合作关系的公司，以比收购方所提要约更高的价格提出收购，这时，收购方若不以更高的价格来进行收购，则肯定不能取得成功。这种方法即使不能赶走收购方，也会使其付出较为高昂的代价 D从大量收购案例来看，最大受益者是公司经营者 27
9、.根据公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号招股说明书的规定，在招股说明书中，发行人应披露发行当年及未来（）年内的发展计划。 A1 B2 C3 D5 28.控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 A70% B60% C50% D40% 29.证券组合管理的具体内容包括_ A计划、选择、执行、监督 B汁划、分析、选择、监督、评价 C计划、分析、选择时机、修正、评价 D计划、选择时机、选择证券、监督 30. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管
10、理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D45 31. 新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于_。 A认购方式不同 B发行价格的确定办法不同 C认购成功的确认方式不同 D承销方式不同 32. 证券是指各类记载并代表一定权利的_。 A商品凭证 B法律凭证 C货币凭证 D资本凭证 33. 股份有限公司向社会公开募集的，须经_核准。 A国务院 B国家体改委 C省级人民政府 D中国证监会 34. 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。 A3 B5 C10
11、D15 35. _指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。 A基金净收益 B基金经营业绩 C损益平准金 D未分配基金净收益 36. 连续_个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A5 B7 C10 D20 37. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 38. （）指对所托管基金投资比例接近超标或者对媒体和舆论反映集中的问题等，一般用电话提示管理人。 A电话提示 B书面警示 C书面报告 D定期报
12、告 39. 证券投资基金在美国被称为_。 A单位信托基金 B证券投资信托基金 C共同基金 D信托基金 40. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万、9000万、8000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、15.00元、8.50元。设基础指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A1938.85 B1939.84 C1938.86 D1938.84 41. 以_为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。 A国债期货 B市政债券期货 C市政
13、债券指数期货 D伦敦银行间同业拆放利率期货 42. 我国的证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为_。 A7天 B1个月 C三个月 D1年 43. “反向的”收益率曲线意味着_。(1)预期市场收益率会上升；(2)短期债券收益率比长期债券收益率高；(3)预期市场收益率会下降；(4)长期债券收益率比短期债券收益率高 A(2)和(1) B(3)和(2) C(1)和(4) D(4)和(3) 44. 投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。 A中国证券业协会 B证券交易所 C证券登记结算公司 D具有资格的证券公司 45. 以下说法中，正确的是_。 A
14、投资咨询机构及其从业人员，可以代理委托人从事证券投资 B投资咨询机构及其从业人员，可以与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C投资咨询机构及其从业人员，不可以买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D投资咨询机构及其从业人员，可以利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息 46. 根据有关规定，专项收入不包括_。 A排污费收入 B城市水资源费收入 C教育费附加收入 D国有企业计划亏损补贴 47. 根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。 A一个交易主体，一次交易契约 B两个交易主体，两次交易契约 C一个交易主体，两次交易契约 D两个交易主体，一次交易契约 48. 某公司的负债价值为2000万元，债务资金成本率KD为10%，权益价值为1亿元，同一等级中无负债公司的权益成本为15%，则该公司的权益成本KS为（）。 A16% B16.5% C17% D18% 49. 以下不属于上市后证券存管业务的是_。 A股东名册登记 B交易过户 C发放现金红利 D非交易过户 50. 某投资者赎回上市开放式基金5万份基金单位，持有时间为2年，对应的赎回费率为0.6%，假设当日基金单位净值为1.55元，其可得净赎回金额为_元。 A77500 B77035 C76570 D76500
